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華商策略 : 華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)

時間:2019年12月26日 14:15:46 中財網
原標題: : 精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)



















精選靈活配置混合型證券投
資基金招募說明書(更新)






































基金管理人:
華商基金管理有限公司


基金托管人:
中國股份有限公司








二〇一九年十二月






重要提示

精選靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于
2010

10

12
日經中國證監會證監許可【
2010

1393
號文核準募集。本基金的基金合
同于
2010

11

9
日正式生效。



基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和
收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示
未來表現。



本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因
素產生波動,投
資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受
能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,
獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經
濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的
非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理
人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,基金投資對象與投資策略引致的
特有風險、本基金的特定風險,等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者
自負”

原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投
資風險,由投資者自行負責。



本基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度
以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于流動性風險、退市風險、投
資集中度風險、市場風險、系統性風險、股價波動風險、政策風險等。本基金可
根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或
選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金資產并非必然投資于科創板
股票。

投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、
《基金合同》和基金產品資料概要。



基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起
一年后開始執行。




本招募說明書所載內容截止日為
2019

12

6

,
有關財務數據和凈值表現
截止日為
2019

9

30
日(財務數據未經審計)。




目錄



一、
緒言
................................
................................
................................
............
1
二、
釋義
................................
................................
................................
..............
1
三、
基金管理人
................................
................................
................................
..
5
四、 基金托管人................................
................................
................................
17
五、 相關服務機構................................
................................
............................
23
六、
基金的募集
................................
................................
................................
65
七、
基金合同的生效
................................
................................
........................
66
八、
基金份額的申購、贖回與轉換
................................
................................
66
九、
基金的投資
................................
................................
................................
75
十、
基金的財產
................................
................................
................................
91
十一、
基金資產的估值
................................
................................
....................
92
十二、
基金的收益與分配
................................
................................
................
98
十三、
基金的費用與稅收
................................
................................
................
99
十四、
基金的會計與審計
................................
................................
..............
100
十五、
基金的信息披露
................................
................................
..................
101
十六、
風險揭示
................................
................................
..............................
107
十七、
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
......
112
十八、
基金合同的內容摘要
................................
................................
..........
114
十九、
基金托管協議的內容摘要
................................
................................
..
130
二十、
對基金份額持有人的服務
................................
................................
..
142
二十一、
其他應披露事項
................................
................................
..............
144
二十二、
招募說明書存放及查閱方式
................................
..........................
147
二十三、
備查文件
................................
................................
..........................
147

一、緒言


本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證
券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)和其他有關規定及
《精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合
同》”或“基金合同”)編寫。



本招募說明書闡述了精選靈
活配置混合型證券投資基金的投資目
標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資
決策前應仔細閱讀本招募說明書。



本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。



本基金是根據本招募說明書所載明資料申請募集的。本基金管理人沒有委托
或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作出
任何解釋或者說明。



本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同
是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
規定享有權利、承擔義務;基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
詳細查閱《基金合同》。









二、釋義


在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義
:


1
、基金或本基金:指精選靈活配置混合型證券投資基金


2
、基金合同:指《精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及其任何有效修訂和補充



3
、招募說明書或本招募說明書:指《精選靈活配置混合型證券投
資基金招募說明書》及其更新


4
、發售公告:指《精選靈活配置混合型證券投資基金份額發售公
告》


5
、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《精選
靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充


6
、業務規則:指《華商基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業務規則,由基金
管理人
和投資人共同遵守


7
、基金產品資料概要:指《精選靈活配置混合型證券投資基金基
金產品資料概要》及其更新


8
、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


9
、監督管理機構:指保險監督管理委員會或其他經國務院
授權的銀行監管機構


10
、《基金法》:指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,
2012

12

28
日經第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂,自
2013

6

1
日起實施的《中華人民共和國證券投資
基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂


11
、《運
作辦法》:指中國證監會
2014

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂


12
、《流動性風險規定》:指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對
其不時做出的修訂


13
、《銷售辦法》:指中國證監會
2013

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂


14
、《信息披露辦法》:指中國證監會
2019

7

26
日頒布、同年
9

1
日實施的《
公開
募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時作出
的修訂


15
、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、



司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


16
、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


17
、基金管理人:指華商基金管理有限公司


18
、基金托管人:指中國股份有限公司


19
、注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和交收業務,具體內容
包括投資人基金賬戶的建立
和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、
清算和交收、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等


20
、注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為華
商基金管理有限公司或接受基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機



21
、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱


22
、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


23
、機構投資者:指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和
國境內合
法注冊登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業
法人、社會團體或其他組織


24
、合格境外機構投資者:指符合現實有效的相關法律法規規定可以投資于
中國境內證券市場的中國境外的機構投資者


25
、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



26
、元:指中華人民共和國法定貨幣人民幣元


27
、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過
3
個月


28
、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并
獲得中國證監會書面確認的
日期


29
、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期



30
、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


31
、工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日


32
、認購:指在基金募集期間內,投資人申請購買基金份額的行為


33
、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為


34
、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求
將基金份額兌換為現金的行為


35
、巨額贖回:本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加
上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申
請份額總數后的余額
)
超過上一開放日基金總份額的
10%


36
、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額(全部或部
分)轉換為基金管理人管理的、且由同一注冊登記結算機構辦理注冊登記的其他
基金基金份額的行為


37
、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


38
、直銷機構:指華商基金管理有限公司


39
、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷
售業務的機構


40
、銷售機構:指直銷機構和代銷機構


41
、基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點


42
、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


43
、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


4
4

T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
工作日


45

T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日(不包含
T
日)


46
、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀



行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


47
、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和


48
、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


49
、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程


50

流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券,因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等


51
、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介


52
、不可抗力:指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基金
合同由
基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使基金合同當事人無法全部
或部分履行基金合同的任何事件








三、基金管理人


(一)基金管理人概況

1、名稱:華商基金管理有限公司

2、住所:北京市西城區平安里西大街28號樓19層

3、辦公地址: 北京市西城區平安里西大街28號樓19層

4、法定代表人:陳牧原

5、成立時間:2005年12月20日

6、注冊資本:壹億元

7、電話:010-58573600 傳真:010-58573520

8、聯系人:高敏


9、股權結構

股東名稱 出資比例

華龍證券股份有限公司 46%

深圳市五洲協和投資有限公司 34%

濟鋼集團有限公司 20%

10、客戶服務電話:010-58573300 400-700-8880(免長途費)

11、管理基金情況:目前管理企業混合型開放式證券投資基金、華
商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、
阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、升級混合型證券投資基金、華商
穩健雙利債券型證券投資基金、精選靈活配置混合型證券投資基金、華
商穩定增利債券型證券投資基金、精選混合型證券投資基金、
精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、量化精選靈活
配置混合型證券投資基金、共享靈活配置混合型發起式證券投資基金、
優選靈活配置混合型證券投資基金、行業靈活配置混合型證券
投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、成長靈活配置混合型發
起式證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基金、產業靈
活配置混合型證券投資基金、主題混合型證券投資基金、華商穩固添利
債券型證券投資基金、生活靈活配置混合型證券投資基金、進
取靈活配置混合型證券投資基金、優選靈活配置混合型證券投資基
金、平衡混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華
商新動力靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基
金、優選靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型
證券投資基金、互聯靈活配置混合型證券投資基金、靈活
配置混合型證券投資基金、1號混合型證券投資基金、創新靈
活配置混合型證券投資基金、定期開放債券型證券投資基金、華商豐利
增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華
商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商
消費行業股票型證券投資基金、精選靈活配置混合型證券投資基金、華
商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商債券型證券投資基金、華商上


游產業股票型證券投資基金、創新股票型證券投資基金、行業
量化股票型發起式證券投資基金、行業量化股票型發起式證券投資基
金。


(二)基金管理人主要人員情況

1、董事會成員

陳牧原:董事長。男,碩士。現任華龍證券股份有限公司董事長、黨委書記,
甘肅金融控股集團有限公司董事長、黨委書記。曾就職于甘南州財政局,甘肅省
財政廳,歷任農財處副主任科員、財務處主任科員、稅政處副處長、控制社會集
團購買辦公室及政府采購辦公室負責人、政府采購辦公室兼省政府采購中心主
任、經濟建設處處長、行政政法處處長,甘肅省國土資源廳副巡視員、副廳長、
黨組成員,甘肅省公路航空旅游投資集團有限公司董事(兼),甘肅省保障性安
居工程建設投資有限公司董事(兼),甘肅省財政廳副廳長、黨組成員。


韓鵬:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,甘肅
金融控股集團有限公司副總經理,曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信托上
海武昌路營業部、閩發,歷任華龍證券股份有限公司資產管理部總經理、
總裁助理兼投資總監。


徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,
曾就職于蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股份
有限公司委托投資部總經理、投資副總監。


徐丹:董事。女,法律碩士。現任北京大成(上海)律師事務所高級合伙人。

曾任江西豫章律師事務所律師,上海恒建律師事務所律師。


曹鐵寧:董事。男,碩士。現任深圳市五洲協和投資有限公司總經理助理。

曾任中色地科礦產勘查股份有限公司助理地質工程師,北京礦產地質研究院地質
工程師技術負責人,深圳鴻基天成投資管理有限公司投資經理,祿存資產管理(香
港)有限公司副總經理。


曹孟博:董事。男,工業工程碩士,高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司財
務部部長,曾任濟南鋼鐵集團總公司煉鐵廠科員,濟鋼集團有限公司財務處科長、
副處長,濟南鋼鐵股份有限公司財務部部長,股份有限公司濟南分公司
財務部部長,股份有限公司財務部部長。



王小剛:董事。男,理學碩士。2018年6月加入華商基金管理有限公司,
現任華商基金管理有限公司總經理。曾任職天水市信托投資公司,華龍證券有限
責任公司蘭州東崗西路營業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理
總部總經理、公司總經理助理,華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深
圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。


曲飛:獨立董事。男,清華大學工商管理碩士,高級工程師。現任億陽信通
股份有限公司董事長、南京長江第三大橋有限責任公司副董事長、中國電子學會
常務理事、中國公路學會常務理事、中國公路學會養護與管理分會副理事長、國
際電工委員會智慧城市系統評價組(IEC/SEG1-WG3)專家、中國研究型醫院學
會實踐創新分會副會長、教育部信息網絡工程研究中心特聘專家、科技部現代服
務業共性服務產業聯盟副理事長等職務。歷任億陽交通總裁,億陽信通董事、副
總裁和億陽集團股份有限公司董事、副總裁等職務。


馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京國視大同文化傳媒有限公司
首席經濟學家,戰略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職于浙江省嘉興市鄉鎮
企業局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產經營有限責任公司。


戚向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、高級會計師。現已退休。曾就
職于河北省宣化鋼鐵公司,任管理干部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室主任;
冶金工業部經濟調節司,任副司長;國家冶金局體改法規司,任副司長;中國鋼
鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展研究中心,任黨委書記。


殷長龍:獨立董事。男,經濟法學碩士。現任北京國楓律師事務所合伙人。

曾任北京市競天公誠(深圳)律師事務所律師。


2、監事會成員

蘇金奎:監事。男,本科學歷,會計師。現任華龍證券股份有限公司副總經
理兼總會計師,金城資本管理有限公司董事長。曾就職于金昌市、化工
部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司,歷任華龍證券股份有限公司投資銀
行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。


陳美羨:監事。女,會計與金融專業學士。現任深圳市五洲協和投資有限公
司財務總監。曾任立信會計師事務所深圳分所高級審計師。


宋鋒:監事。男,碩士研究生學歷,高級會計師。現任濟鋼集團有限公司財


務部副部長。曾任濟南鋼鐵集團總公司財務處科員,濟鋼(馬)鋼板有限公司財
務部副部長、部長,濟鋼集團有限公司財務部副科長、科長、部長助理。


3、總經理及其他高級管理人員

王小剛:董事、總經理。男,理學碩士。2018年6月加入華商基金管理有
限公司,曾任職天水市信托投資公司;華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業
部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理總部總經理、公司總經理助
理;華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定
收益總部總經理。


高敏:督察長、董事會秘書。女,會計專業碩士。2007年5月加入華商基
金管理有限公司,曾任綜合管理部總經理、深圳分公司總經理、公司副總經理;
曾就職于蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部任主管會計,甘肅金信會計師
事務所任審計主管,蘭州金瑞稅務師事務所業務部任副主任,華龍證券股份有限
公司計劃財務總部任副總經理。


王華:副總經理、深圳分公司總經理。男,工商管理碩士。2007年4月加
入華商基金管理有限公司,歷任證券交易部主管、總經理,機構投資一部總經理、
投資經理,公司總經理助理;曾任中國物資再生利用總公司上海期貨交易部投資
分析員、部門副經理、部門經理,上海宏達期貨有限公司投資結算部總監,中國
經濟開發信托投資公司北京證券營業部總經理助理、研究發展部經理,中海基金
籌備組成員,北京華商投資有限公司副總經理。


吳林謙:副總經理、上海分公司總經理。男,大學本科。2019年1月加入
華商基金管理有限公司。曾就職于國家地震局蘭州地震研究所,任助理研究員;
上海新蘭德證券投資咨詢公司,任總經理助理;金新信托股份有限公司,從事投
資管理工作;新疆新界集團公司,從事房地產開發項目投資工作;金元證券股份
有限公司烏魯木齊黃河路營業部,從事投行及機構客戶服務工作;華龍證券有限
責任公司烏魯木齊揚子江路證券營業部,任副總經理;華龍證券股份有限公司烏
魯木齊揚子江路證券營業部,任總經理;華龍證券股份有限公司新疆分公司,任
總經理。


4、基金經理

周海棟,男,中國籍,管理學碩士,具有基金從業資格。2003年7月至2004


年10月,就職于上海慧旭藥物研究所,任研究員;2004年10月至2005年8月,
就職于上海拓引數碼技術有限公司,任項目經理;2008年1月至2010年5月,
就職于中國國際金融有限公司,任研究員;2010年5月加入華商基金管理有限
公司,曾任研究發展部行業研究員、機構投資部投資經理;2012年3月至2014
年5月擔任精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理;2014年5
月5日起至今擔任精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2015
年5月14日起至今擔任優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理;
2015年9月17日至2017年4月21日擔任靈活配置混合型證券投資
基金基金經理;2016年8月5日起至今擔任行業靈活配置混合型證券
投資基金基金經理;2017年12月21日起至今擔任成長混合型證券投
資基金基金經理;2018年4月11日至2019年8月23日擔任精選混合
型證券投資基金基金經理;2018年11月26日起至今擔任互聯靈活配
置混合型證券投資基金基金經理;2019年3月8日起至今擔任靈
活配置混合型證券投資基金基金經理;現任投資管理部總經理、公司投資決策委
員會委員、公司公募業務權益投資決策委員會委員。


孫祺,男,自2016年4月12日至2018年11月26日擔任本基金基金經理。


田明圣,男,自2013年2月1日起至2015年10月30日擔任本基金基金經
理。


5、投資決策委員會成員

本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:

(1)權益投資決策委員會

王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。


吳林謙:華商基金管理有限公司副總經理、上海分公司總經理。


周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部總經理、精選靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、優選靈活配置混合型證券投資基金基
金經理、行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、成長混
合型證券投資基金基金經理、互聯靈活配置混合型證券投資基金基金經
理、靈活配置混合型證券投資基金基金經理。


李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、企業混合型


開放式證券投資基金基金經理、優選靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、創新股票型證券投資基金基金經理、主題混合型證券投
資基金基金經理。


鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、進取靈活配置混合型證券投資基金基金經
理、阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理、優選靈活
配置混合型證券投資基金基金經理、行業量化股票型發起式證券投資基
金基金經理、行業量化股票型發起式證券投資基金基金經理。


童立:華商基金管理有限公司研究發展部副總經理、產業靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、精選靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、產業股票型證券投資基金基金經理、精選混合型證券投
資基金基金經理。


張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。


(2)固收投資決策委員會

王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。


陳杰:華商基金管理有限公司固定收益部總經理。


張永志:華商基金管理有限公司固定收益部總經理助理、華商穩健雙利債券
型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型證券投資基金基金經理、華商穩
固添利債券型證券投資基金基金經理、定期開放債券型證券投資基金基
金經理、華商債券型證券投資基金基金經理、華商收益增強債券型證券投
資基金基金經理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理、平衡混
合型證券投資基金基金經理、1號混合型證券投資基金基金經理。


李海寶:華商信用增強債券型證券投資基金基金經理。


張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。


上述人員之間無近親屬關系。


(三)基金管理人職責

1.依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2.辦理基金備案手續;


3.自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產;

4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
營方式管理和運作基金財產;

5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分
別記賬,進行證券投資;

6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三
人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7.依法接受基金托管人的監督;

8.計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

9.采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規定;

10.按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

12.編制中期和年度基金報告;

13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;

14.保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向
他人泄露;

15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;

16.依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

17.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

18.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;

19.組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變


現和分配;

20.因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

21.基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;

22.按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;

23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;

24.執行生效的基金份額持有人大會決議;

25.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

26.依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管
理;

27.法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。


(四)基金管理人的承諾

1.基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部控制
制度,采取有效措施,防止違反《基金法》行為的發生;

2.基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并建立健全的內部控
制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將基金管理人固有財產或者其他人財產混同于基金財產從證券投資;

(2)不公平地對待管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。


3.基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
有關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反基金合同或托管協議;

(3)故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益;


(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權;

(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息;

(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其它股票投資;

(9)協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易;

(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;

(11)貶損同行,以提高自己;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;

(13)以不正當手段謀求業務發展;

(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(15)其它法律、行政法規禁止的行為。


4、基金管理人關于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發
行的股票或者債券;

(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(8)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


(五)基金經理承諾

1.依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為基
金份額持有人謀取最大利益;


2.不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,不
利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;

3.不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;

4.不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。


(六)基金管理人的內部風險控制制度

1.內部控制制度

(1)內部控制的原則

1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級
人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。


2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內
控制度的有效執行。


3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離。


4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟
效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。


(2)內部控制的主要內容

1)控制環境

①控制環境構成公司內部控制的基礎,環境控制包括管理思想、經營理念、
控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。


②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度,組織內控設計并以身作則、
積極執行,牢固樹立誠實信用和內控優先的思想,自覺形成風險管理觀念;通過
營造公司內控文化氛圍,增進員工風險防范意識,使其貫穿于公司各部分、崗位
和業務環節。


③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查,對公司
建立有效的內部控制系統承擔最終責任;同時,通過充分發揮獨立董事和監事會
的監督職能,避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,建立健


全符合現代企業制度要求的法人治理結構。


④建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主透明的決策程
序和管理議事規則、高效嚴謹的業務執行系統、以及健全有效的內部監督和反饋
系統。


⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度,嚴格
制定單位業績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度,確保公司職員具備和保持正直、
誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業能力。


2)風險評估

內部稽核人員定期評估公司風險狀況,范圍包括所有可能對經營目標產生負
面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及
可能性,并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。


3)組織體系

內部控制組織體系包括三個層次:

①第一層次風險控制

在董事會層面設立風險控制委員會,對公司規章制度、經營管理、基金運作、
固有資金投資等方面的合法、合規性進行全面的分析檢查,對各種風險預測報告
進行審議,提出相應的意見和建議。


公司設督察長。督察長作為風險控制委員會的執行機構,對董事會負責,按
照中國證監會的規定和風險控制委員會的授權進行工作。


②第二層次風險控制

第二層次風險控制是指公司經營層層面的風險控制,具體為在風險管理小
組、投資決策委員會和監察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。


風險管理小組對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分
析、評估,全面、及時、有效地防范公司經營過程中可能面臨的各種風險。


投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略,對基金的總體投資情況提
出指導性意見,從而達到分散投資風險,提高基金資產的安全性的目的。


監察稽核部獨立于公司各業務部門和各分支機構,對各崗位、各部門、各機
構、各項業務中的風險控制情況實施監督。


③第三層次風險控制


第三層次風險控制是指公司各部門對自身業務工作中的風險進行的自我檢
查和控制。


公司各部門根據經營計劃、業務規則及本部門具體情況制定本部門的工作流
程及風險控制措施,相關部門、相關崗位之間相互監督制衡。


4)制度體系

制度是內部控制的指引和規范,制度縝密是內部控制體系的基礎。


①內部控制制度包括內部控制大綱、業務控制制度、基金會計制度、信息披
露制度、監察稽核制度等。


②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業績考核制度、行政管
理制度、員工行為規范、紀律程序。


③業務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資
料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發事件管理制度。


5)信息與溝通

建立內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流渠
道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保證信息
及時送達適當的人員進行處理。


2.基金管理人關于內部控制的聲明

(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的
責任,董事會承擔最終責任;

(2)上述關于內部控制的披露真實、準確;

(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制
度。






四、基金托管人


(一)基金托管人概況

1. 基本情況


名稱:中國股份有限公司(以下簡稱“中國”)


住所:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2




法定代表人:洪崎


成立時間:
1996

2

7



基金托管業務批準文號:證監基金字[
2004

101



組織形式:其他股份有限公司(上市)


注冊資本:
28,365,585,227
元人民幣


存續期間:持續經營


電話:
010
-
58560666


聯系人:羅菲菲


中國是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀
行,同時又是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規范的股份制金融企
業。多種經濟成份在中國金融業的涉足和實現規范的現代企業制度,使中國民生
銀行有別于國有銀行和其他商業銀行,而為國內外經濟界、金融界所關注。中國
成立二十年來,業務不斷拓展,規模不斷擴大,效益逐年遞增,并保持
了快速健康的發展勢頭。



2000

12

19
日,中國
A
股股票(
600016
)在上海證券交易所
掛牌上市。

2003

3

18
日,中國
40
億可轉換券在上交所正
式掛牌交易。

2004

11

8
日,中國通過銀行間債券市場成功發行了
58
億元人民幣次級債券,成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行
次級債券的商業銀行。

2005

10

26
日,成功完成股權分置改革,
成為國內首家完成股權分置改革的商業銀行,為中國資本市場股權分置改革提供
了成功范例。

2009

11

26
日,中國在香港交易所掛牌上市。



中國自上市以來,按照“團結奮進,開拓創新,培育人才;嚴格管
理,規范行為,敬業守法;講究質量
,提高效益,健康發展”的經營發展方針,
在改革發展與管理等方面進行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平臺、“兩
率”考核機制、“三卡”工程、獨立評審制度、八大基礎管理系統、集中處理商
業模式及事業部改革等制度創新,實現了低風險、快增長、高效益的戰略目標,
樹立了充滿生機與活力的嶄新的商業銀行形象。



榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎;


在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“
2017
年度小微
金融服務銀行”;



榮獲《亞洲貨幣》雜志頒發的“
2016
中國地區最佳財富管理私人
銀行
”獎項;


榮獲新浪財經頒發的“年度最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”

獎項;


榮獲
VISA
頒發的“最佳產品設計創新獎”;


在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資
產管理銀行”;


榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“
2016
年度銀行間本幣市場
優秀交易商”、“
2016
年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“
2016
年度銀
行間本幣市場優秀債券交易商”獎項;


榮獲間交易協商會授予的“
2016
年度優秀綜合做市機構”

和“
2016
年度優秀信用債做市商
”獎項;


榮獲英國
WPP
(全球最大的傳媒集團之一)頒發的“
2017
年度最
具價值中國品牌
100
強”;


在中國資產證券化論壇年會上被授予“
2016
年度特殊貢獻獎”。



2
、主要人員情況


張慶先生,中國資產托管部總經理,博士研究生,具有基金托管人
高級管理人員任職資格,從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作,具有
25
年金融從業經歷,不僅有豐富的一線實戰經驗,還有扎實的總部管理經歷。

歷任中國西安分行副行長,中國沈陽分行籌備組組長、行長、
黨委書記。



3
、基金托管業務經營情況


中國股份有限公司于
2004

7

9
日獲得基金托管資格,成為《中
華人民共和國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業務的銀行。為了
更好地發揮后發優勢,大力發展托管業務,中國股份有限公司資產托管
部從成立伊始就本著充分保護基金持有人的利益、為客戶提供高品質托管服務的
原則,高起點地建立系統、完善制度、組織人員。資產托管部目前共有員工
70
人,平均年齡
37
歲,
100%
員工擁有大學本科以上學歷,
61%
以上員工具有碩士以
上文憑。




中國堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的
經營理念,依托豐富的資產托管經驗、專業的托管業務服務和先進的托管業務平
臺,為境內外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業托管服務。截至2019年
9月30日,中國已托管191只證券投資基金。中國資產托管
部于2018年2月6日發布了“愛托管”品牌,近百余家資管機構及合作客戶的
代表受邀參加了啟動儀式。資產托管部始終堅持以客戶為中心,致力于為客戶提
供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,對外廣泛搭建客戶服務平臺,
向各類托管客戶提供專業化、增值化的托管綜合金融服務,得到各界的充分認可,
也在市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的托管銀行。自2010
年至今,中國榮獲《金融理財》雜志頒發的“最具潛力托管銀行”、“最
佳創新托管銀行”、“金牌創新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎,榮
獲《21世紀經濟報道》頒發的“最佳金融服務托管銀行”獎。


(二)基金托管人的內部控制制度

1.內部風險控制目標

(1)建立完整、嚴密、高效的風險控制體系,形成科學的決策機制、執行機
制和監督機制,防范和化解經營風險,保障資產托管業務的穩健運行和托管財產
的安全完整。


(2)大力培育合規文化,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理
念,嚴格控制合規風險,保證資產托管業務符合國家有關法律法規和行業監管規
則。


(3)以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障,以完善健全的制度為基礎,
以落實到位的過程控制為著眼點,以先進的信息技術手段為依托,建立全面、系
統、動態、主動、有利于差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的
風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時。


2.
內部風險控制組織結構


總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行
高級管理層下設的風險管理專業委員會,對高級管理層負責,支持高級管理層履
行職責。資產托管業務風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下
開展。




總行各部門緊密配合,共同把控資產托管業務運行中的風險,具體職責與分
工如下:總行風險管理部作為總行風險管理委員會秘書機構,是全行風險管理的
統籌部門,對資產托管部的風險控制工作進行指導;總行法律事務部負責資產托
管業務項下的相關合同、
協議等文本的審定;總行內控合規部負責該業務與管理
的合規性審查、檢查與督導整改;總行審計部對全行托管業務進行內部審計。包
括定期內部審計、現場和非現場檢查等;總行辦公室與資產托管部共同制定聲譽
風險應對預案。按資產托管部需求對由托管業務引發的聲譽風險事件進行定向輿
情監測,對由托管業務引起的聲譽風險進行應急處置,包括與全國性媒體進行溝
通、避免負面報道、組織正面回應等。



3.
內部風險控制原則


(1)
合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政
策。



(2)
全面性原則。風險控制覆蓋托管部的各個業務中心、
各個崗位和各級人
員,并涵蓋資產托管業務各環節。



(3)
有效性原則。資產托管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執
行,任何人都沒有超越制度約束的權力。



(4)
預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念,控制資產托管業務中
風險發生的源頭,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。



(5)
及時性原則。資產托管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性,并且
隨著托管部經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、
政策制度等外部環境的改變進行及時的修改或完善。發現問題,要及時處理,堵
塞漏洞。



(6)

立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中
心是資產托管部下設的執行機構,不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員
和檢查人員嚴格分開,以保證風險控制機構的工作不受干擾。



(7)
相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確,相互牽制,通過切實可
行的相互制衡措施來消除風險控制的盲點。



(8)
防火墻原則。托管銀行自身財務與托管資產財務嚴格分開;托管業務日
常操作部門與行政、研發和營銷等部門隔離。



4.
內部風險控制制度和措施



(1)
制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員
行為規范等一系列規章制度。



(2)
建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。



(3)
風險識別與評估:風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估,制
定并實施風險控制措施。



(4)
相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。



(5)
人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。



(6)
應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地災
備中心,保證業務不中斷。



5.
資產托管部內部風險控制


中國股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、
監控等五個方面構建了托管業務風險控制體系。



(1)
堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的
中間業務,中國股份有限公司資產托管部從成立之日起就特別強調規范
運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題新情況不斷出現,中國股
份有限公司資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險
防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。



(2)
實施全
員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同
參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。中國股份有限
公司資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務中心和業務
崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。



(3)
建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙
人制,橫向多中心制的內部組織結構,形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織
結構。



(4)
以制度建設作為風險管理的核心。中國股份有限公司資產托管
部十分重視內部控制制度的建設,已經建立了一整套內部風險
控制制度,包括業
務管理辦法、內部控制制度、員工行為規范、崗位職責及涵括所有后臺運作環節



的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完善。



(5)
制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要,制
度落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國股份有限公司資產托管部
內部設置專職風險監督中心,依照有關法律規章,定期對業務的運行進行稽核檢
查。總行審計部也不定期對資產托管部進行稽核檢查。



(6)
將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中,技術控制風險比
制度控制風險更加可靠,可將人為不確
定因素降至最低。托管業務系統需求不僅
從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證,托管業務技術系統具有較強
的自動風險控制功能。



(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規的規定,對基金的
投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、
基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的
到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。



基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《
運作辦法》、基金合同和有
關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監
會。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。












五、相關服務機構


(一)基金份額發售機構

1.直銷機構:

名稱:華商基金管理有限公司

住所:北京市西城區平安里西大街28號樓19層


辦公地址:北京市西城區平安里西大街28樓19層

法定代表人:陳牧原

直銷中心:華商基金管理有限公司

電話:010-58573768

傳真:010-58573737

網址:www.hsfund.com

2.代銷機構:

(1) 中國股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

電話:010-58560666

客戶服務咨詢電話:95568

網址:www.cmbc.com.cn

(2) 中國股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

客服電話:95533

網址:www.ccb.com

(3) 中國股份有限公司

注冊地址:中國北京復興門內大街55號

辦公地址:中國北京復興門內大街55號

法定代表人:陳四清

聯系人:謝宇晨

客服電話:95588

網址:www.icbc.com.cn

(4) 中國股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號


辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:蔣超良

聯系人:滕濤

客服電話:95599

網址:www.abchina.com

(5) 股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人: 彭 純

聯系人:王菁

聯系電話:021-58781234

客服電話:95559

網址:www.bankcomm.com

(6) 股份有限公司

注冊地點:深圳市深南大道7088號大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號大廈

法定代表人:李建紅

聯系人:鄧炯鵬

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

客服電話:95555

網址:www.cmbchina.com

(7) 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號

辦公地址:北京市西城區金融大街3號

法定代表人:劉安東

聯系人:陳春林

傳真:010-68858117

客服電話:95580


網址:www.psbc.com

(8) 上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:高國富

客服電話:95528

網站:www.spdb.com.cn

(9) 股份有限公司

注冊地點:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人:常振明

聯系人:郭偉

電話:010-65558888

傳真:010-65550827

客服電話:95558

網址:bank.ecitic.com

(10) 股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街17號首層

辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號

法定代表人:閆冰竹

聯系人:謝小華

電話:010-66223587

傳真:010-66226045

客戶服務電話:95526

網址:www.bankofbeijing.com.cn

(11) 股份有限公司

注冊地址:深圳市深南東路5047號

法定代表人:孫建一

聯系人:張莉


客戶服務熱線:95511-3

公司網址:bank.pingan.com

(12) 烏魯木齊銀行股份有限公司

注冊地址:烏魯木齊市新華北路8號

辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號

法定代表人:楊黎

聯系人:余戈

電話:0991-4525212

客服電話:0991-96518

網址:www.uccb.com.cn

(13) 股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號大廈

辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號大廈

法定代表人:吳建

傳真:010-85238680

服務熱線:95577

網址:www.hxb.com.cn

(14) 股份有限公司

注冊地址:南京市中山路288號

辦公地址:南京市中山路288號

法定代表人:林復

聯系人:劉曄

服務熱線:400-88-96400

網址:www.njcb.com.cn

(15) 股份有限公司

注冊地址:杭州市慶春路288號

辦公地址:杭州市慶春路288號

法定代表人:張達洋

聯系人:毛真海


客服電話:95527

網站:www.czbank.com

(16) 浙江稠州商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側

辦公地址:浙江省杭州市延安路128號

法定代表人:金子軍

電話:0571-87117616

聯系人:邵利兵

客服電話:4008096527 (0571)96527

網址:www.czcb.com.cn

(17) 溫州銀行股份有限公司

注冊地址:溫州市車站大道196號

法定代表人:邢增福

客服電話:浙江省內96699,上海地區962699

公司網址:www.wzbank.com.cn

(18) 浙江泰隆商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號

法定代表人:王鈞

聯系人:陳妍宇

電話:0571-87219677

客服電話:400-88-96575

公司網址:www.zjtlcb.com

(19) 東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈

法定代表人:何沛良

聯系人:楊亢

電話:0769-22866270

傳真:0769-22866282


客服電話:0769-961122

公司網址:www.drcbank.com

(20) 華龍證券股份有限公司

注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心

辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心

法定代表人:陳牧原

電話:0931-4890208

傳真:0931-4890628

聯系人:范坤

客服熱線:95368、400-689-8888

公司網址:www.hlzqgs.com

(21) 股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

聯系人:李穎

客服熱線:95536

網址:www.guosen.com.cn

(22) 股份有限公司

注冊地址:杭州市江干區五星路201號

辦公地址:杭州市江干區五星路201號大樓8樓

法定代表人:吳承根

電話:021-80108643

傳真:021-80106010

聯系人:陳姍姍

客服熱線:95345

網址:www.stocke.com.cn


(23) 股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

聯系人: 龔俊濤

客服電話:95525

公司網址:www.ebscn.com

(24) 證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市靜安區南京西路768號大廈
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676666
傳真:021-38670666
聯系人:鐘偉鎮
客服電話:400-8888-666、95521

公司網址:www.gtja.com

(25) 證券有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:李琦

聯系人: 王懷春

聯系電話:010-88085858

客服電話:4008-000-562

公司網址:www.hysec.com

(26) 股份有限公司


注冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:周杰

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

聯系人:李笑鳴

客服電話:95553

公司網址:www.htsec.com

(27) 股份有限公司

注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人:侯巍

客服電話:400-666-1618,95573

網址:www.i618.com.cn

(28) 證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

電話:010-83574507

傳真:010-83574087

聯系人:辛國政

客服電話:4008-888-888、95551

網址:www.chinastock.com.cn

(29) 證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

開放式基金業務傳真:(010)65182261

聯系人:權唐


客服電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(30) (山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:姜曉林

電話:0531-89606165

傳真:0532-85022605

聯系人:劉曉明

客服電話:95548

網址:www.citicssd.com

(31) (浙江)有限責任公司

注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強

聯系電話:0571-85776114

傳真:0571-86078823

聯系人:李珊

公司網站:www.bigsun.com.cn

客戶服務中心電話:0571-95548

(32) 股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

法定代表人:張佑君

聯系電話:010-60838888

傳真:010-60833739

聯系人:鄭慧

網址:www.cs.citics.com

(33) 有限責任公司

注冊地點:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、


1601-1615、1701-1716

辦公地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716

法定代表人:沈繼寧

聯系人:章力彬

聯系電話:0571-87825100

傳真:0571-87818329

客服電話:95336 ,4008696336

網址:www.ctsec.com

(34) 股份有限公司

注冊地址:廣東廣州天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

客服電話:95575或致電各營業網點

網址:www.gf.com.cn

(35) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層

辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層(518048)

法定代表人:劉世安

電話:021-38631117

傳真:021-58991896

聯系人:石靜武

客服電話:95511-8

網址:stock.pingan.com

(36) 安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元


法定代表人:王連志

電話:4008001001

傳真:0755-82558355

聯系人:陳劍虹

聯系電話:0755-82825551

網址:www.essence.com.cn

(37) 股份有限公司

注冊地址:合肥市壽春路179號

辦公地址:合肥市壽春路179號

法定代表人:鳳良志

客服電話::400-8888-777.96888

網址:www.gyzq.com.cn

(38) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82960167

傳真:0755-82943636

聯系人:黃嬋君

客服電話:95565.4008888111

網址:www.newone.com.cn

(39) 股份有限公司

注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-29層

法定代表人:潘鑫軍

電話:021-63325888

傳真:021-63326173

聯系人:吳宇

客服電話:95503


網址:www.dfzq.com.cn

(40) 有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:韓志瑛

電話:010-88085858

聯系人:王叔胤

客服電話:4008-000-562

網址:www.hysec.com

(41) 信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:付婷

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63081344

客服電話:95321

公司網址:www.cindasc.com

(42) 股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號大廈

法定代表人:陳耀庭

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯系人:王一彥

客服電話:95531;400-888-8588

網址:www.longone.com.cn


(43) 華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

電話:0591-87841160

傳真:0591-87841150

聯系人:王虹

客服電話:96326(福建省外請加撥0591)

網址:www.hfzq.com.cn

(44) 股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

電話:010-84183333

傳真:010-84183311-3389

聯系人:黃靜

客戶服務電話: 400-818-8118

網址:www.guodu.com

(45) 股份有限公司

注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層

辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層

法定代表人:姚志勇

聯系人: 祁昊

聯系電話:0510-82831662

客服電話:95570

網址:www.glsc.com.cn

(46) 華寶證券有限責任公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

法定代表人:陳林


聯系人:劉聞川

聯系電話:021-20657517

客服熱線: 400-820-9898

公司網址: www.cnhbstock.com

(47) 股份有限公司

注冊地址:南京市江東中路228號

辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號廣場

法定代表人:周易

聯系人:龐曉蕓

聯系電話:0755-82492193

傳真:0755-82492962(深圳)

客服電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(48) 股份有限公司

注冊地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

辦公地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

法定代表人:張運勇

聯系人:喬芳

電話:0769-22100155

傳真:0769-22100155

服務熱線:0769-961130

網址:www.dgzq.com.cn

(49) 股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特8號大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號大廈

法定代表人:尤習貴

客戶服務熱線:95579或4008-888-999

聯系人:奚博宇

電話:027-65799999


傳真:027-85481900

網址:www.95579.com

(50) 國融證券股份有限公司

注冊地址:呼和浩特市新城區錫林南路18號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層(100031)

法定代表人:孔佑杰

聯系人:陳文彬

客服電話:010-83991716

網址: www.rxzq.com.cn

(51) 英大證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人:吳駿

電話:0755-83007339

傳真:0755-83007040

聯系人:劉曉章

客戶服務電話: 4008-698-698

網址:www.ydsc.com.cn

(52) 證券有限責任公司

住所:中國上海市浦東銀城中路 200號中銀大廈 39層(郵政編
碼: 200120)
法定代表人:寧敏
電話:021-20328000
傳真:021-50372465
聯系人:張佳斌

客服電話:400-620-8888、021-61195566

公司網址:www.bocichina.com

(53) 民生證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層


辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

法定代表人:余政

聯系人:趙明

電話:010-85127622

傳真: 010-85127917

客服電話:4006198888

公司網址:www.mszq.com

(54) 天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區19號富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人:林義相

電話:(010)66045182

傳真:(010)66045518

聯系人:譚磊

天相投顧網址:http://www.txsec.com

天相基金網網址:www.jjm.com.cn

(55) 國盛證券有限責任公司

注冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

法定代表人:徐麗峰

聯系人:占文馳

聯系電話:0791-86283372

傳真:0791-86281305

客服電話:4008222111

公司網址:www.gsaq.com

(56) 股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路86號

辦公地址:上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層

法定代表人:李瑋


聯系人:許曼華

電話:021-20315290

傳真:021-20315125

客服電話:95538

網址:www.zts.com.cn

(57) 江海證券有限公司

注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號

法定代表人:趙洪波

聯系人:姜志偉

電話:0451-87765732

傳真:0451-82337279

客戶服務熱線:400-666-2288

網址:www.jhzq.com.cn

(58) 長城國瑞證券有限公司

注冊地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層

辦公地址:福建省廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20F

法定代表人:王勇

客服電話:400-0099-886

公司網址:www.gwgsc.com

(59) 股份有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號

辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號

法定代表人:菅明軍

聯系人:程月艷、范春艷

客服電話:95377

公司網址:www.ccnew.com

(60) 廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20




辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20


法定代表人:邱三發

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

聯系人:梁微

客服電話:95396

公司網址:www.gzs.com.cn

(61) 股份有限公司

注冊地址:惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、
四層

辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層

法定代表人:嚴亦斌

聯系人:彭蓮

聯系電話:0755-83331195

客戶服務電話:95564

公司網址:http://www.ykzq.com

(62) 深圳眾祿金融控股股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人:薛峰

電話:0755-33227950

傳真:0755-33227951

聯系人:童彩平

客戶服務電話: 4006788887

網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(63) 股份有限公司

注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號


辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉云

電話:028-86690057、028-86690058

傳真:028-86690126

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn

(64) 華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單


辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號

法定代表人:俞洋

電話:021-64339000

聯系人:王逍

客服電話:4001099918、021-32109999, 029-68918888

網址:www.cfsc.com.cn

(65) 上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市高翔路526弄2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人: 張躍偉

聯系人:邱燕芳

電話:021-20691831

傳真:021—20691861

客服電話:400-820-2899

公司網址:www.erichfund.com

(66) 上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東南路1118號國際大廈903-906室

上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓


法定代表人:楊文斌

電話:021-20613999

傳真:021-68596916

聯系人:張茹

客服電話:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

(67) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:陳柏青

聯系人:韓愛彬

客服電話:4000-766-123

網址:www.fund123.cn/

(68) 股份有限公司

注冊地址:廣西桂林市輔星路13號

辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號

法定代表人:張雅鋒

電話:0755-83709350

傳真:0755-83704850

聯系人:牛孟宇

客戶服務電話: 95563

網址:http://www.ghzq.com.cn

(69) 股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

聯系人:范超

聯系電話:0551-65161821

客服電話:95318


公司網址:www.hazq.com

(70) 股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

客服熱線:95360

聯系人:安巖巖

聯系電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

公司網站:www.nesc.cn

(71) 財富證券有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層
-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至
21層

法定代表人:高濤

聯系人:萬玉琳

電話:0755-82026907

傳真:0755-82026539

客戶服務電話: 95532

網址:www.china-invs.cn

(72) 股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人:雷杰

客戶服務電話: 95571

網址:www.foundersc.com

(73) 諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室


辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟 2樓

法定代表人:汪靜波

聯系電話:021-38509639

傳真:021-38509777

聯系人:徐誠

客戶服務電話: 400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(74) 中期資產管理有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層

法定代表人:姜新

客戶服務電話: 95162

網址:www.cifcofund.com

(75) 北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈西側樓6層

聯系人:李曉芳

電話:010-59601366-7167

客服電話:400-818-8000

公司網址:www.myfund.com

(76) 上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市宛平南路88號大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

電話:021-54509977

傳真:021-64385308

客服電話:400-1818188

公司網址:www.1234567.com.cn


(77)浦領基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08

法定代表人:聶婉君

聯系人:李艷

電話:010-59497361

傳真:010-64788016

客服電話:400-876-9988

公司網址:www.zscffund.com

(78) 浙江基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順路18號大樓

法定代表人:凌順平

電話:0571-88911818

傳真:0571-86800423

聯系人:吳強

客戶服務電話: 4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(79) 股份有限公司

注冊地址:蘇州市工業園區星陽街5號大廈

辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號大廈

法定代表人:范力

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯系人:方曉丹

客服電話:95330

網址:www.dwzq.com.cn

(80) 股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層


辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層

法定代表人:魏慶華

電話:010-66555316

傳真:010-66555133

聯系人:湯漫川

客服電話:400-8888-993

網址:www.dxzq.net.cn

(81) 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人:戎兵

電話: 010-52855713

傳真:010-85894285

聯系人:魏晨

客服電話:400 6099 200

網址:www.yixinfund.com

(82) 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702室

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

電話:010-88312877

傳真:010-88312099

聯系人:段京璐

客服電話:400-0011-566

網址:www.yilucaifu.com

(83) 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303

法人代表:王巖


聯系人:胡明會

電話:010-59200855

傳真:010-59200800

網址:www.tdyhfund.com

客服電話:400-819-9868

(84) 北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712室

法人代表:梁蓉

聯系人:魏素清

電話:010-66154828

傳真:010-63583991

客服電話:400-6262-818

網址:www.5irich.com

(85) 開源證券股份有限公司

注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

法定代表人:李剛

聯系人:張夢薇

電話:029-63387289

傳真:029-88365835

客服電話:95325

公司網址:www.kysec.cn

(86) 股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號大廈

法人代表:廖慶軒
聯系人:周青
電話:023-63786633


傳真:023-67616310
客服電話:95355、4008096096

公司網址:www.swsc.com.cn

(87) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈16-17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈14樓、16樓、17樓

法人代表: 丁益

聯系人:金夏

電話: 0755-83516289

傳真: 0755-83515567

客服電話:400-666-6888

公司網址: www.cgws.com

(88) 深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈7層

法定代表人:洪弘

聯系人:文雯

電話:010-83363101

傳真:010-83363072

客服電話:400-166-1188

網址:http://8.jrj.com.cn

(89) 北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人:鄭毓棟

聯系人:陳銘洲

電話: 010-65951887

客服電話:400-618-0707

網址:www.hongdianfund.com


(90) 上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人: 陳繼武

聯系人:黃祎

電話: 021-63333389

傳真:021-63333390

客服電話:4006-433-389

公司網址:www.vstonewealth.com

(91) 大泰金石基金銷售有限公司

注冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室

辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓

法定代表人:袁顧明

聯系人:王驊

電話: 021-20324174

傳真:021-20324199

客服電話:400-928-2266

網址:www.dtfunds.com

(92) 北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

聯系人:姚付景

電話:01059422766

傳真:010-62565181

客服電話:400-893-6885

公司網址:www.qianjing.com

(93) 北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012


辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

聯系人:高靜

電話:010-59158281

傳真:010-57569671

客服電話:400-893-6885

公司網址:www.qianjing.com

(94) 珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址: 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 1201-1203


法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

公司網址:www.yingmi.cn

(95) 上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層

法定代表人:尹彬彬

聯系人:陳東

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客服電話:400-166-6788

公司網址:http://www.66zichan.com

(96) 和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503


法定代表人:王旋
聯系人:胡靜華
電話:0371-85518396
傳真:0371-85518397
客服電話:4000-555-671
公司網址: http://www.hgccpb.com/

(97) 中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:北京市建國門外甲6號SK大廈

聯系人:楊涵宇

聯系電話:010-65051166

客服電話:400-910-1166

公司網址:www.cicc.com.cn

(98) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人:李曉涵

電話:0411-88891212-119

傳真:0411-84396536

客戶服務電話:400-0411-001

公司網址:www.haojiyoujijin.com

(99) 上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層

辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓

法定代表人: 金佶

聯系人: 陳云卉

電話:021-33323999

傳真:021-33323837

客服電話:400-820-2819


網址:http://www.chinapnr.com/

(100) 奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市
前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道廣場A座17樓1704室

法定代表人: TEO WEE HOWE

聯系人:陳廣浩

電話:0755-89460500

傳真:0755-21674453

客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500

公司網址:www.ifastps.com.cn

(101) 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F

法定代表人:錢昊旻

聯系人: 沈晨

電話:010-59336544

傳真:010-59336586

客服電話:4008-909-998

公司網址:www.jnlc.com

(102) 上基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層

法定代表人:李興春

聯系人:陳孜明

傳真:021-61101630

客服電話:95733

公司網址:www.leadfund.com.cn

(103) 上海陸金所基金銷售有限公司


注冊地址:上海市浦東新區環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區環路1333號14樓

法定代表人:王之光

聯系人: 寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客服電話:4008219031

公司網址:www.lufunds.com

(104) 北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址: 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層

法定代表人: 齊劍輝

聯系人:王英俊

電話:4006236060

傳真:010-82055860

客服電話:4006236060

公司網址:www.niuniufund.com

(105) 深圳金斧子基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
3單元11層1108

辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
3單元11層1108

法定代表人:賴任軍

聯系人:劉昕霞

電話:0755-29330513

傳真:0755-26920530

客服電話:400-930-0660

公司網址:www.jfzinv.com

(106) 北京格上富信基金銷售有限公司


注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

聯系人:張林

聯系電話:010-65983311

客服電話:400-066-8586

公司網址: www.gesafe.com

(107) 上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人: 姜吉靈

電話:021-51327185

傳真:021-50710161

客服電話:400-821-0203

公司網址: www.520fund.com.cn

(108) 北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室

辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座

法定代表人: 趙芯蕊

聯系人:趙芯蕊

電話:010-62675768

傳真:010-62676582

客服電話:010-62675369

公司網址:www.xincai.com

(109) 上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層


法定代表人: 戴新裝

聯系人: 范澤杰

電話:021-20530186、13917243813

傳真:021-20538999

客服電話:400-820-1515

公司網址:www.zhengtongfunds.com

(110) 深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市
前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A

法定代表人:高鋒

聯系人:廖苑蘭

電話:0755-83655588

傳真:0755-83655518

客服電話:400-804-8688

公司網址:www.keynesasset.com

(111) 北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:侯艷紅

傳真:010-57756199

客服電話:4008980618

公司網址:www.chtwm.com

(112) 武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室

辦公地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室

法人代表:陶捷

客服電話:400-027-9899


公司網址:www.buyfunds.cn

(113) 北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址: 北京市海淀區大街11號1108

辦公地址: 北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層19C13

法定代表人:王偉剛

聯系人: 王驍驍

電話:010-56251471

傳真:010-62680827

客服電話:4006199059

公司網址:www.hcjijin.com

(114) 大連網金基金銷售有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人:樊懷東

客服電話:4000-899-100

公司網址:http://www.yibaijin.com/

(115) 天津國美基金銷售有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D 座二層
202-124 室

辦公地址:北京市朝陽區霄云路26 號鵬潤大廈B 座19 層

法定代表人:丁東華

聯系人:郭寶亮

電話:010-59287061

傳真:010-59287825

客戶服務電話:400-111-0889

公司網址:www.gomefund.com

(116) 北京懶貓金融信息服務有限公司

注冊地址:北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119

辦公地址:北京市朝陽區四惠東通惠河畔產業園區 1111 號


聯系人:朱翔宇

電話:15921710500

傳真:010-87723200

客服電話:4001-500-882

公司網址:www.lanmao.com

(117) 上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰
和經濟發展區)

辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人: 王翔

聯系人: 藍杰

電話:021-35385521

傳真:021-55085991

客服電話:400-820-5369

公司網址:www.jiyufund.com.cn

(118) 和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:陳慧慧
電話:010-85657353
傳真:010-65884788
客服電話:400-920-0022
公司網址:licaike.hexun.com

(119)濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人: 楊健
聯系人:李海燕


精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)
第 59 頁 共152 頁
電話:010-65309516-814
傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010
公司網址:www.jianfortune.com
(120) 上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路687 號一幢二樓268 室
辦公地址:北京市西城區金融大街33 號通泰大廈B 座8 層
法定代表人:毛淮平
傳真:010-88066214
聯系人:張靜
客服電話:400-817-5666
公司網址:www.amcfortune.com
(121) 北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1 號院6 號樓2 單元21 層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1 號院6 號樓2 單元21 層222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
客服電話:4001599288
公司網址:http://www.danjuanapp.com
(122) 北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區東路66 號1 號樓22 層2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18 號院京東總部A 座
17 層
法定代表人: 江卉
聯系人: 徐伯宇
電話:010-89188356
傳真:010-89189566

客服電話:95118
公司網址:jr.jd.com

(123)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03


辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03


法定代表人:冷飛

聯系人:孫琦

電話:021-50810687

傳真:021-58300279

客服電話:021-50810673

網址: www.wacaijijin.com

(124) 天津萬家財富資產管理有限公司

注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓
2-2413 室

辦公地址:北京市西城區豐盛胡同 28 號保險大廈 5 層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

電話:010-59013825

傳真:010-59013707

客戶服務電話:010-59013825

公司網址:www.wanjiawealth.com

(125) 上海基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103
單元

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103
單元

法定代表人:申健

聯系人:張蜓


客服電話:021-20292031

公司網址:www.wg.com .cn

(126) 北京電盈基金銷售有限公司

住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號樓 36 層 3603 室

辦公地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號樓 36 層 3603 室

法定代表人:程剛

聯系人:張旭

客服電話:400-100-3391

公司網址:www.bjdyfund.com

(127) 嘉實財富管理有限公司

住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312

-15單元

法定代表人: 趙學軍

客服電話:400-021-8850

網站:www.harvestwm.cn

(128) 洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司

客服電話:400-8189-598

公司網址:www.hongtaiwealth.com

(129) 深圳信誠基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前港一路1號A棟201室

辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第49A單元

法定代表人:周文

聯系人:張敏

聯系電話:0755-23946579

傳真:0755-82786863

客服電話:0755-23946579

公司網址:www.ecpefund.com

(130) 南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道1-5號


辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人: 錢燕飛

聯系人: 王鋒

電話:025-66996699-887226

傳真:025-66996699

客服電話:95177

網址:www.snjijin.com

(131) 證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法定代表人: 劉學民

聯系人: 毛詩莉

電話:0755—23838750

客服電話:95358

公司網址: ww.firstcapital.com.cn

(132) 華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街8號

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號壽險大廈12-18層

法定代表人:祝獻忠

聯系人:孫燕波

電話:010-85556048

傳真:010-85556088

客服電話:95390

公司網址:www.hrsec.com.cn

(133) 徽商期貨有限責任公司

注冊地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號

辦公地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號

法定代表人: 吳國華

聯系人: 申倩倩


電話:0551-62865215

傳真:0551-62865899

客服電話:4008-878-707

公司網址:www.hsqh.net

(134) 聯儲證券有限責任公司


注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓

辦公地址: 上海市浦東新區環路333號金磚大廈8樓

法定代表人: 呂春衛

聯系人: 丁倩云

電話:010-86499427

傳真:010-86499401

客服電話:400-620-6868

公司網址:www.lczq.com

(135) 股份有限公司


注冊地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19


辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人:羅欽城

聯 系 人:甘蕾

客服電話:95322

公司網址:www.wlzq.cn

(136) 北京植信基金銷售有限公司


注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67

辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓

法定代表人: 于龍

聯系人:吳鵬

電話:010-56075718

傳真:010-67767615

客服電話:4006-802-123


公司網址:www.zhixin-inv.com

(137) 揚州國信嘉利基金銷售有限公司


注冊地址:江蘇省揚州市廣陵新城基地3期20B棟
辦公地址:江蘇省揚州市邗江區文昌西路56號公元國際大廈320
法定代表人:劉曉光
聯系人:蘇曦
電話:0514-82099618-805
客戶服務電話:400-021-6088
公司網址:http://www.gxjlcn.com/


(138) 喜鵲財富基金銷售有限公司


注冊地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

辦公地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:王艦正

聯系人:張萌

聯系電話:010-58349088

客服電話:400 -699-7719

公司網站:www.xiquefund.com

(139) 渤海銀行股份有限公司


注冊地址:天津市河東區海河東路218號

辦公地址:天津市河東區海河東路218號

法定代表人:李伏安

聯系人:王宏

電話:022-58316666

傳真:022-58316569

客服電話:95541

網址:www.cbhb.com.cn

(二)注冊登記機構


名稱:華商基金管理有限公司


注冊地址:北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19




法定代表人:陳牧原


電話:
010
-
58573571


傳真:
010
-
58573580


聯系人:董士偉


網址:
www.hsfund.com


(三)律師事務所和經辦律師


名稱:上海源泰律師事務所


注冊地:上海市浦東南路
256
號大廈
1405



辦公地:上海市浦東南路
256
號大廈
1405



負責人:廖海


電話:
021
-
51150298


傳真:
021
-
51150398


經辦律師:廖海、劉佳


(四)會計師事務所和經辦注冊會計師


名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:中國(上海)自由貿易試驗區環路
1318

星展銀行大廈
507
單元
01



辦公地址:上海市湖濱路
202
號普華永道中心
11



首席合伙人:李丹


電話:(
021

23238888


傳真:(
021

23238800


經辦注冊會計師:陳熹、俞偉敏


聯系人:俞偉敏





六、基金的募集


精選靈活配置混合型證券投資基金經中國證監會證監許可
[2010]1393
號文核準募集,自
2010

10

20
日起向全社會公開募集,截止至
2010

11

5
日,本基金募集工作已順利結束。



本次募集有效認購總戶數為
134,869

(
含本公司員工
)
。按照每份基金份額



1.00

人民幣計算,設立募集期間募集的有效份額為
11,813,226,397.11
份,利息
結轉的基金份額為
1,439,958.18
份,兩項合計共
11,814,666,355.29
份基金份額,
已全部記入基金份額持有人基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。其中,華商基
金管理有限公司員工持有本基金
187,769.44
份(含募集期利息結轉的份額)。









七、基金合同的生效


根據《基金法》、《運作辦法》以及基金合同、招募說明書、基金份額發售公
告的有關規定,本基金募集結果符合有關條件,本基金管理人于
2010

11

9
日向中國證監會辦理
完畢基金備案手續并已獲書面確認,基金合同自該日起正式
生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。



基金合同生效后的存續期內,基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產
凈值低于
5000
萬元,基金管理人應當及時報告中國證監會;基金份額持有人數
量連續
20
個工作日達不到
200
人,或連續
20
個工作日基金資產凈值低于人民幣
5000
萬元,基金管理人應當及時向中國證監會報告,說明出現上述情況的原因
并提出解決方案。



法律、法規或監管部門另有規定的,從其規定。









八、基金份額的申購、贖回與轉換


(一)申購與贖回辦
理的場所


1.
本基金的申購與贖回將通過本基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷
網點進行。



2.
本基金的銷售機構包括華商基金管理有限公司及其委托的代銷機構。經本
基金管理人委托,具有銷售開放式基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點即
代銷機構銷售網點。本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構,并在管理人網
站公示。



3.
投資人可通過本基金直銷機構或指定的代銷機構按照規定的方式進行申
購或贖回。




(二)申購與贖回辦理的開放日及開放時間


1.
開放日及開放時間


申購和贖回的開放日為上海、深圳證券交易所正常交易日,但基金管理人根
據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

開放日的具體業務辦理時間由基金管理人在基金份額發售公告中規定。



若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他特殊情況,基金管理
人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整不應對投資者利益造成實質影響,
并在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。



基金投資人在基金合同約定之外的日
期和時間提出申購、贖回或者轉換申請
的,其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日
的價格。



2.
初次接受申購的時間


本基金的申購自基金合同生效日后不超過三個月開始辦理。具體的申購開始
時間由基金管理人于開放申購前
2
個工作日在至少一種中國證監會指定的媒介
上公告。



3.
初次接受贖回的時間


本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月開始辦理。具體的贖回開始
時間由基金管理人于開放贖回前
2
個工作日在至少一種中國證監會指定的媒介
上公告。



(三)申購和贖回的原則


1.
“未知價”原則,即申購、贖回價格以
申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算;


2.
“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3.
贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回;


4.
當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。



基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整。基金管理



人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



(四)申購和贖回的程序


1.
申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提

申購或贖回的申請。



投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在
提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。



2.
申購和贖回的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日
(T

)
,在正常情況下,本基金注冊登記機構在
T+1
日內對該交易的有
效性進行確認。

T
日提交的有效申請,投資人可在
T+2
日后
(
包括該日
)
到銷售網
點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。申購的確認以注冊登
記機構或基金管理人的確認結果為準。



3.
申購和
贖回款項支付的方式和時間


申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成
功。若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已
繳付的申購款項退還給投資人。



投資人贖回申請確認后,正常情況下基金管理人將在
T

7

(
包括該日
)

支付贖回款項。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。






(五)申購和贖回的費率


1.
申購費率


申購采用前端收費模式,投資人繳納申購費用時
,
按單次認購金額采用比例
費率
,
投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率
如下:





申購金額區間

申購費率

50
萬元以下


1.5



50
萬元(含)以上
200
萬元以



1.2



200
萬元(含)以上
500
萬元


0.8






以下


500
萬元(含)以上


1000

/





投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。



本基金的申購費用由申購人承擔,可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用,不列入基金資產。



基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資人的同等義務。



2.
贖回費率


投資人在贖回基金份額時,應交納贖回費。對持續持有期少于
7
日的投資者
收取的贖回費全額計入基金財產,除此之外贖回費總額的
25%
計入基金財產;基
金贖回費用扣除計入基金財產部分
,
贖回費的其他部分用于支付注冊登記費和必
要的手續費。贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減。具體費率如下:





持有基金份額期限

贖回費率

7
日以內


1.5%


7
日(含)以上
1
年以內


0.5



1
年(含)以上
2
年以內


0.25



2
年(含)以上


0





3.
基金管理人可以根據法律法規規定及基金合同調整申購費率和贖回費率,
最新的申購費率和贖回費率在《招募說明書(更新)》中列示。費率如發生變更,
基金管理人最遲應于新的費率開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上公告。



(六)申購和贖回的數額和價格


1.
申購和贖回的數額、余額的處理方式


(1)
在直銷機構銷售網點首次申購的最低金額為人民幣
10
元,超過部分不設
最低級差限制;追加申購的最低金額為人民幣
10
元,超過
10
元的部分不設最低
級差限制;已在直銷機構銷售網點有認購基金記錄的基金投資人不受首次申購最
低金額的限
制,但受追加申購最低金額的限制;在代銷機構銷售網點首次申購的
最低金額為人民幣
10
元,超過
10
元的部分不設最低級差限制;追加申購的最低
金額為人民幣
10
元,超過
10
元的部分不設最低級差限制;


(2)
贖回的最低份額為
1
份基金份額,基金份額持有人可將其全部或部分基
金份額贖回,但某筆贖回導致在一個銷售機構的基金份額余額少于
1
份時,余額



部分基金份額必須一并贖回;


(3)
單個基金份額持有人持有本基金的最低限額為
1
份;


(4)
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申
購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體規定請參見《招募說明書(更新)》或相關公告;


(5)
基金管理人可根據市場情況,在不損害基金份額持有人權益的情況下,
調整首次申購的金額和贖回的份額的數量限制,調整前基金管理人必須依照《信
息披露辦法》的有關規定指定媒介上刊登公告;


(6)
申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
基金份額凈值,有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小
數點后
2
位,由此誤差產生的收益或損
失由基金財產承擔;


(7)
贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
基金份額凈值,并扣除相應的贖回費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按
四舍五入方法,保留到小數點后
2
位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承
擔。



2.
申購份額的計算


本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中:


申購份額的計算方式如下:


凈申購金額
=
申購金額
/

1
+申購費率)


申購費用
=
申購金額-凈申購金額


申購份額
=
凈申購金額
/T
日基金份額凈值


例:某投資人投資
10,000
元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
1.0500
元,則可得到的申購份額為:


凈申購金額
=10,000/

1+1.5
%)
=9,852.22



申購費用
=10,000

9,852.22=147.78



申購份額
=9,852.22/1.0500=9,383.07



即:投資人投資
10,000
元申購本基金,其對應費率為
1.5
%,假設申購當日
基金份額凈值為
1.0500
元,則其可得到
9,383.07
份基金份額。




3.
贖回金額的計算


本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中:


贖回總額=贖回份數×
T
日基金份額凈值


贖回費用=贖回總額×贖回費率


贖回金額=贖回總額-贖回費用


例:某投資人贖回本基金
10,000
份基金份額,持有時間為一年三個月,對
應的贖回費率為
0.25
%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0500
元,則其可得到
的贖回金額為:


贖回總額
=10,000
×
1.0500=10500



贖回費用
=10,500
×
0.25

=26.25



贖回金額
=10,500
-
26.25=10473.75



即:投資人贖回本基金
1
萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0500
元,則其可得到的贖回金額為
10,473.75
元。



4.
T
日基金份額凈值的計算


T
日基金份額凈值
= T
日基金資產凈值
/ T
日基金份額總數。



T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,精確到
0.001
元,小數點后第四位
四舍五入。



T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T

1
日內公告。遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。



(七)拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理


1.
在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


(1)
因不可抗力導致基金無法正常運轉。



(2)
證券交易所在交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值。



(3)
發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托
管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。



(4)
基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份



額持有人利益時。



(5)
基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。



(6)
基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時。



(7)
法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資
人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理




2.
暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:


(1)
因不可抗力導致基金無法正常運作。



(2)
證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



(3)
連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



(4)
發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值
50%
以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大
不確定性時,經與基金托管
人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申
請或延緩支付贖回款項。



(5)
法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形之一的,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已接受的贖
回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個
賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以
后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日
發生巨額贖回,延期支付最長不得超過
20
個工作日,并在指定媒介上公告。投
資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分
予以撤銷。在暫停贖回的
情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公告。




(八)巨額贖回的情形及處理方式


1.
巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額
)
超過前一開放日的基金總份額的
10
%,即認為是發生了巨額贖回。



2.
巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。



(1)
全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全
部贖回申請時,按
正常贖回程序執行。



(2)
部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波
動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10
%的
前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回
的,當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。




3
)暫停贖回


連續
2
日以上
(
含本數
)
發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接
受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20
個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。




4
)當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總
份額
30%
以上的贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的
贖回申請。當辦理延期贖回時,基金管理人對于其超過基金總份額
30%
以上部分
的贖回申請,自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應



當按單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量
的比例,確定當日受理的贖回份額。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請
將被撤銷。如投資人在提
交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。



3.
巨額贖回的公告


當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,同時在指定媒介上刊登公告。



(九)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1.
發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在至少一種
指定媒介上刊登暫停公告。



2.
如發生暫停的時間為
1
日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1
個開放日的基金份額凈值。



3.
如發生暫停的時間超過
1
日但少于
2
周,暫停結束,基金重新開放申購或
贖回時,基金管理人應提前
2
日在至少一種指定媒介上刊登基金重新開放申購或
贖回公告,并公告最近
1
個開放日的基金份額凈值。



4.
如發生暫停的時間超過
2
周,暫停期間,基金管理人應每
2
周至少刊登暫
停公告
1
次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
2
日在
至少一種指定媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近
1
個開
放日的基金份額凈值。



(十)基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間的轉換
業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法
律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。



(十一)基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金



銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。



(十二)定期定額投資計劃


在各項條件成熟的情況下,本基金管理人可為基金投資人提供定期定額投資
計劃服務,具體實施
方法以更新的招募說明書和基金管理人屆時公布的業務規則
為準。



(十三)基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而
產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無
論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投
資人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額
強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金注
冊登記機構的規定辦理,并按基金注冊登記機構規定的標準收費。



(十四)基金的凍結與解凍


基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的
凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,
被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。









九、基金的投資


(一)投資目標


緊密跟蹤中國經濟動向,把握中國經濟的長期發展趨勢和周期變動特征,挖
掘不同發展階段下的優勢
資產及行業投資機會,綜合運用主題投資、行業輪動等
投資策略,追求基金資產的長期、持續增值。



(二)投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的



股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。



本基金的投資組合比例為:股票投資比例為基金資產的
30


80
%;債券
投資比例為基金資產的
15


65
%;權證投資比例為基金資產凈值的
0

3%

并保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



(三)投資理念


本基金管理人看好中國經濟的發展潛力,堅信靈活運用各種投資策略可以更
好的分享中國經濟持續成長發展的成果。




(四)投資策略


本基金的股票投資組合管理在財務指標定量分析和行業研究員公司調研分
析基礎上,堅持以價值投資的理念構建具有投資安全邊際的股票備選庫;基金經
理在股票備選庫的基礎上,根據經濟景氣和市場環境狀況,靈活運用主題投資、
行業輪動等多種投資策略從股票備選庫中精選個股,動態構
造投資組合。




1
.大類資產的配置


大類資產的配置在股票、債券、現金等大類資產的配置層面,本基金將從長
期、中期、短期三個視角綜合考慮各類資產的配置時機和比例,具體考慮因素如
下:



1
)長期的宏觀經濟周期及經濟政策影響。本基金的長期資產配置將參考

林公司的理論,在經濟衰退階段重點配置債券資產;在復蘇和繁榮發
展階段主要配置股票類資產;在經濟陷入滯脹階段增加現金的持有比例。此外,
由于國家宏觀經濟政策對經濟周期有一定的影響,市場對政策的預期的變化也會
帶來市場的波動風險,因此本基金在評估資產配置時機也將考慮到宏觀政策的變
化對經濟周期的影響。




圖:經濟周期與長期資產配置






2
)中期的市場流動性及估值。在股票市場估值較低且流動性比較充足的
時候,本基金將股票資產的配置比例保持在較高的水平;在股票市場估值較高,
流動性充裕的時候,本基金將提高債券資產的配置比例;在股票市場估值較高,
流動性較差的情況下,本基金將維持較高的現金資產配置。本基金將通過對全市
場平均
PE

PB
等指標來測算市場的估值水平;通過對
M1

M2
及基金平均倉
位水平等指標評估市場的流動。




3
)短期的市場情緒變化。本基金將通過對股市的周收益率及股票投資者
開戶數、市場量等指標評估市場的情緒,力爭把握由于市場情緒變化所帶
來的資產配置調整時機。




2
.股票投資組合管理


本基金的股票投資組合管理在財務指標定量分析和行業研究員公司調研分
析基礎上,堅持以價值投
資的理念構建股票備選庫;基金經理在備選庫的基礎之
上,根據經濟景氣和市場環境狀況,靈活運用多種投資策略從股票備選庫中精選
個股,動態構造投資組合。因此本基金的投資組合構建分為堅持價值投資理念的
自下而上的股票備選庫構建和靈活策略指導下的自上而下投資組合管理兩部分。




1
)股票備選庫管理


本基金備選股票庫采取自下而上的個股精選策略
,
具體策略上為先進行定量
指標初選
,
然后進行定性分析精選,最后結合估值情況構造股票備選庫。




1
)定量初選



從上市公司的盈利能力、增長趨勢、運營能力、償債能力和現金流指標等
5
個方面對
A
股全
部上市公司進行量化篩選,挖掘財務健康度高,數據可以信賴
的上市公司,這些公司作為進一步選擇的目標。主要指標包括有:


①盈利能力指標



a,
毛利率



b,
凈資產收益率(
ROE




c,
總資產收益率(
ROA




②增長趨勢指標



a,
主營業務收入增長率



b,
息稅折舊攤銷前利潤(
EBITDA
)增長率



c,
凈利潤增長率



③運營能力指標



營運資金周轉天數



④償債能力指標



a,
流動率



b,
凈負債
/
息稅折舊及攤銷前利潤指標

NET DEBT/EBITDA




⑤現金流指標



凈利潤現金含量



2
)定性分析



①公司所處的行業具有良好的長期發展前景


主要從人口結構、社會生產能力等角度分析各行業面臨的發展機遇,同時關
注政府的經濟及產業升級等產業政策可能給公司帶來的發展機遇。此
外,公司所處行業的周期特征、行業景氣度和行業集中度等內容也是分析公司所
屬行業長期發展前景的重要考量因素。




②公司的核心競爭力



本基金對公司核心競爭力的考察主要分析公司是否在經營許可、規模、資源、
技術、品牌、創新能力和成本控制等方面具有競爭對手在中長期時間內難以模仿
的顯著優勢,并重點關注公司的中長期持續增長能力或階段性高速增長的能力,
內容包括上市公司的主營產品或服務是否具有良好的市場前景,在產品或服務提



供方面是否具有成本優勢,是否擁有出色的銷售機制、體系及團隊,是否具備較
強的技術創新能力并保持足夠的研發投入以推動企業的持續發展等。




③公司的管理能力和治理結構



本基金關注公司是否具有誠信、優秀的公司管理層和良好的公
司治理結構。

誠信、優秀的公司管理層能率領公司不斷制定和調整發展戰略,把握住正確的發
展方向,以保證企業資源的最佳配置和自身優勢的充分發揮;同時良好的治理結
構能促使公司管理層誠信盡職、融洽穩定、重視股東利益并使得管理水平能充分
適應企業規模的不斷擴大。




④公司的歷史表現



本基金關注有良好歷史盈利記錄和管理能力的公司,同時也關注和歷史表現
相比,各方面情況正在得到改善的上市公司。




3
)估值分析



對通過定量分析和定性分析篩選出的上市公司進行投資前的估值分析,主要
分析方法包括
對市場中同類企業的估值水平進行橫向比較和對擬投資上市公司
的歷史業績和發展趨勢進行縱向比較兩種方法。公司估值指標。估值是否具有吸
引力是投資決策的重要因素,本基金將綜合使用
DCF

P/E

P/B

PEG

P/S

及利潤
/
營運現金流等估值指標。




2
)靈活策略驅動下的投資組合管理



本基金將靈活運用多種投資策略,充分挖掘和利用市場中潛在的投資機會,
實現基金投資目標。其中,基金將綜合運用主題和行業輪動兩個主要策略,在自
上而下的投資主題分析框架下,結合對行業和企業成長性的基本面研究,追求有
遠見地、準確地把握經濟
發展和變更中的投資機會。




1)
主題策略



投資主題是影響經濟發展或企業盈利前景的關鍵性和趨勢性因素,具有動
態、前瞻、跨行業或跨地區等特征。主題策略是基于自上而下的投資主題分析框
架,綜合運用定量和定性分析方法,通過對經濟發展過程中的制度性、結構性或
周期性趨勢的研究和分析,深入挖掘上述趨勢得以產生和持續的內在驅動因素以
及潛在的投資主題,并選擇那些受惠于投資主題的公司進行投資。主題策略的關
鍵步驟如下:



①主題挖掘:遵循自上而下的分析模式,從人口結構變化、經濟體制變革、
產業、技術發展
創新等多個角度出發,分析經濟結構、產業結構或企業
商業運作模式變化的根本性趨勢以及導致上述根本性變化的關鍵性驅動因素,從
而前瞻性地發掘經濟發展過程中的投資主題。最終確定的投資主題必須具有以下
特性:主題反映了經濟的中、長期趨勢,具有穩定、持續發展的特性,通過發展
趨勢預測以及國際經驗比較,主題應具備持續增長的潛力;在證券市場中必須有
足夠的行業和上市公司能夠充分受益于主題的發展,并且反應出主題的成長,主
題的代表行業應有足夠的流通市值,并且可以反映主題可能帶來的投資機會。




②主題投資:通過對投資主題的全面分
析和評估,明確投資主題所對應的主
題行業或主題板塊,從而確定受惠于相關主題的企業。在股票備選庫中精選符合
此主題的個股。主題敏感程度高又有一定投資安全邊際的企業將是本基金的投資
重點。




③主題轉換:經濟發展呈現多元化動態發展特征,而投資主題可能會隨著社
會和經濟的發展而有所變化。本基金將通過緊密跟蹤經濟發展趨勢及其內在驅動
因素的變化,不斷地挖掘和研究新的投資主題,并對主題投資方向做出適時調整,
從而準確把握新舊投資主題的轉換時機,充分分享不同投資主題興起所帶來的投
資機遇。




2)
行業輪動策略



A
股市場長期以來一直存在行業輪動現象,本基金將從業績驅動和市場動量
反轉現象來把握行業輪動策略。




業績驅動型行業輪動:行業內個股的基本面信息仍然是決定行業整體表現的
重要因素。基金經理根據
EPS
增長率、
ROE
等公司財務指標和研究部門提供的
公司基本面信息對行業整體的景氣程度和業績表現進行總體把握,識別不同時期
的強勢行業,把握業績驅動下的行業輪動特征。




動量反轉型行業輪動:盡管
A
股市場在個股層面不存在顯著的動量效應和
反轉效應,但根據歷史數據的實證分析卻發現,行業層面在一個月的周期內表現
出顯著的動量效
應,即前期收益率較高的行業組合在一個月內繼續表現強勁。行
業層面在六個月的周期內表現出顯著的反轉效應,即前期收益率高的行業組合在
六個月后開始走弱。基金經理可根據金融工程研究員對動量組合和反轉組合的測



算,把握動量和反轉型行業輪動。



3
.債券投資策略



本基金的債券資產配置是在大類資產配置策略指導下完成的。基金經理在組
合管理員幫助下,將自己對未來一段時間資本市場的預期風險收益特征體現到債
券資產組合與股票資產組合配置比例中,并在債券研究員的幫助下完成債券組合
的構建。債券組合是一個低風險、低收益的組合。




本基金債券投資綜合考慮了各類固定收益產品的收益率、流動性、信用風險、
久期、稅收敏感性分析等因素,在計算各類特定產品投資價值基礎上,通過對宏
觀經濟運行中央行貨幣供給與利率政策、價格指數等因素研判,為債券資產配置
提供具有前瞻性的決策依據,并確定債券組合中各類固定收益品種的配置比例。

在具體投資標的選擇方面,基金管理人將根據對利率期限結構的深入研究來選擇
國債投資品種;通過重點分析市場風險和信用風險以及與國債收益率之差的變化
情況選擇金融債和企業債等品種。




本基金在債券組合構建過程中,具體的投資策略主要包括:
利率策略、信用
策略、相對價值策略、債券組合構建及調整策略、投資策略、資產支持證
券等投資策略等。在明確具有較高投資價值債券資產的基礎上,遵循以下原則構
造債券投資組合:



A
、確保債券投資策略的執行,確保組合久期保持在規定的范圍之內。




B
、保持組合分散化,減少非系統風險。




C
、保持組合適當的流動性。




D
、將下行風險控制在一定的范圍之內。




券策略小組將定期討論債券投資策略,從風險管理的角度,綜合評估
組合績效。




4.
其他投資品種投資策略


權證投資策略:本基金將在嚴格控制風險的前提下,進行權證投資。基金權證投
資將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,追求在風
險可控的前提下實現穩健的超額收益。



資產支持證券投資策略:在控制風險的前提下,本基金對資產支持證券從五個方
面綜合定價,選擇低估的品種進行投資。五個方面包括信用因素、流動性因素、



利率因素、稅收因素和提前還款因素。



(五)投資限制


1.
組合限制


本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投
資降低基金財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投
資組合
將遵循以下限制:


(1)
本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的
10
%;


(2)
本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;


(3)
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券

10
%;


(4)
本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;


(5)
本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的
40
%;


(6)
本基金的投資組合比例為:股票投資比例為基金資產的
30


80
%,債
券投資比例為基金資產的
15


65
%,
權證投資比例為基金資產凈值的
0

3%



(7)
本基金保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府
債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


(8)
本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10
%;


(9)
本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;


(10)
本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的
10
%;


(11)
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;


(12)
本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


(13)
基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



(14)
本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的
0.5
%;


(15)
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以
及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%



(16)
本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;


(17)
本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值

15%
;本基金
持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值

10%



(18)
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致。



如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規
定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不
再受相關限制。



除上述第
(7)

(12)

(16)

(18)
項外,因證券市場波動、上市公司合并、基
金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。基金托管人對基金投資的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。



2.
禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


(1)
承銷證券;


(2)
向他人貸款或者提供擔保;



(3)
從事承擔無限責任的投資;


(4)
買賣其他基金份額,
但是國務院另有規定的除外;


(5)
向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發行的股票或者債券;


(6)
買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券;


(7)
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;


(8)
依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;


(9)
法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不
再受相關限制。






(六)業績比較基準


本基金的業績比較基
準是:


滬深
300
指數收益率×
55%
+上證收益率×
45%


本基金為混合型證券投資基金,股票投資比例為
30%
-
80%
,因此在業績比
較基準中股票投資部分權重為
55
%,其余為債券投資部分。滬深
300
指數由中

A
股各行業上市公司中最具流動性的
300
家公司編制而成,能夠全面反映股
票市場的波動,是股票市場中風險收益特征較好的指數之一。上證樣本
涵蓋了上海證券交易所所有的國債品種,交易所的國債交易市場具有參與主體豐
富、競價交易連續的特性,能反映出市場利率的瞬息變化,也使得上證
能真實地標示出利率市場整
體的收益風險度。因此本基金選取的基準具有較好的
代表性。如果今后市場中出現更適用于本基金的指數,本基金可以在征得基金托
管人同意后報中國證監會備案變更業績比較基準,并及時公告。






(七)風險收益特征


本基金是混合型證券投資基金,其預期收益和風險水平高于債券型基金產品
和貨幣市場基金、低于股票型基金產品,屬于中高風險、中高收益的基金產品。



(八)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法



1.
基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額
持有人的利益;


2.
不謀求對上市公司的控股,不參與所投資
上市公司的經營管理;


3.
有利于基金財產的安全與增值;


4.
不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。



(九)基金的融資、融券


本基金可以按照屆時有效的法律法規或證監會規定進行融資、融券。






(十)基金投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



本報告的財務所載財務數據截止至
2019

9

30
日,本報告中所列財務數
據未經審計。






1. 報告期末基金資產組合情況


截至
2019

9

30
日,精選靈活配置混合型證券投資基金資產凈值為
2,158,615,060.49
元,份額凈值為
1.045
元,累計份額凈值為
1.575
元。其投資組合情況如下:


序號


項目


金額(元)


占基金總資產的比例

%



1


權益投資


1,441,684,600.21


66.41





其中:股票


1,441,684,600.21


66.41


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


405,475,000.00


18.68





其中:債券


405,475,000.00


18.68





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


-


-





其中:買斷式回購的買入返售金融資



-


-


7


銀行存款和結算備付金合計


316,640,282.63


14.59


8


其他資產


7,194,622.28


0.33


9


合計


2,170,994,505.12


100.00







2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合




代碼


行業類別


公允價值(元)


占基金資產凈值比例
(%)


A


農、林、牧、漁業


-


-


B


采礦業


-


-


C


制造業


958,882,539.14


44.42


D


電力、熱力、燃氣及水生產和供應



11,678,645.90


0.54


E


建筑業


-


-


F


批發和零售業


38,304,218.96


1.77


G


交通運輸、倉儲和郵政業


184,311,834.30


8.54


H


住宿和餐飲業


81,755,277.10


3.79


I


信息傳輸、軟件和信息技術服務業


135,152,231.37


6.26


J


金融業


173,301.57


0.01


K


房地產業


-


-


L


租賃和商務服務業


31,358,523.55


1.45


M


科學研究和技術服務業


-


-


N


水利、環境和公共設施管理業


-


-


O


居民服務、修理和其他服務業


-


-


P


教育


-


-


Q


衛生和社會工作


-


-


R


文化、體育和娛樂業


68,028.32


0.00


S


綜合


-


-





合計


1,441,684,600.21


66.79








2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括港股通股票。



3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明







股票代碼


股票名稱


數量(股)


公允價值(元)


占基金資產凈值
比例(%)


1


000977





5,167,074


132,793,801.80


6.15


2


603986





868,764


126,300,910.32


5.85


3


600536





1,516,877


108,881,431.06


5.04





4


601012





3,102,908


81,389,276.84


3.77


5


600438





5,432,600


69,211,324.00


3.21


6


600029





9,718,671


64,434,788.73


2.99


7


300630





1,201,737


61,408,760.70


2.84


8


002821





491,112


57,877,549.20


2.68


9


600754





2,426,234


56,167,317.10


2.60


10


601111





6,782,169


54,257,352.00


2.51







4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合


序號


債券品種


公允價值(元)


占基金資產凈值比例(%)


1


國家債券


-


-


2


央行票據


-


-


3


金融債券


152,430,000.00


7.06





其中:政策性金融債


152,430,000.00


7.06


4


企業債券


-


-


5


企業短期融資券


200,610,000.00


9.29


6


中期票據


52,435,000.00


2.43


7



(可交換債)


-


-


8


同業存單


-


-


9


其他


-


-


10


合計


405,475,000.00


18.78







5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明







債券代碼


債券名稱


數量(張)


公允價值(元)


占基金資產凈值
比例(%)


1


011900094


19
中石油
SCP002


1,000,000


100,410,000.00


4.65


2


011901087


19
電網
SCP004


1,000,000


100,200,000.00


4.64


3


1182326


11
中信集
MTN3


500,000


52,435,000.00


2.43


4


120242


12
國開
42


500,000


51,660,000.00


2.39


5


180211


18
國開
11


500,000


50,760,000.00


2.35




6. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資




本基金本報告期末未持有資產支持證券。




7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細


本基金本報告期末未持有貴金屬投資。



8. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明



本基金本報告期末未持有權證。



9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。



9.2 本基金投資股指期貨的投資政策




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。



10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1 本期國債期貨投資政策




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



10.3 本期國債期貨投資評價




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



11. 投資組合報告附注
11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況說








經查明,綜合制藥等存在以下違法事實:
綜合制藥為持有海南股份有限公司
(以下簡稱)
5%
以上股份的股東。鼎暉投資美元二期基金持有綜合制藥
100%
股權,
經鼎暉投資美元二期基金內部決策流程,鼎暉投資美元二期基金投資委員會授權高潔亮代表
綜合制藥開展減持“”股票工作


截至
2018

12

3
日進行大宗交易前,綜合
制藥累計減持“”股票的比例達到
4.95%


12

3
日下午
2
時后,綜合制藥通過
大宗交易減持“”股票
172
萬股,累計減持比例
5.88%
。綜合制藥減持比例達到
5%
時,未停止交易且未按規定履行報告并公告的義務,限制轉讓期限內繼續減持“普利制
藥”股票
1,620,535
股,減持金額
79,454,831.05
元,占“”總股本的
0.88%
。高潔



亮負責綜合制藥減持“”股票,是本案的直接責任人員。



你公司作為海南股份有限公司(以下簡稱“普利
制藥”)持股
5%
以上的股東,

2018

5

9
日至
2018

12

3
日通過集中競價和大宗交易方式,累計減持
股份
10,207,224
股,占總股本的
5.88%
。你公司在減持股份達到
5%
時,
沒有及時按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規定履行向本所報告并公告的義務,
在履行報告和公告義務前也沒有停止減持股份。

你公司的上述行為違反了《創業
板股票上市規則(
2018

4
月修訂)》第
1.4
條和
11.8.1
條和《創業板股票上市規則(
2018

11
月修訂)》第
1.4
條和
11.8.1
條的
規定。



海南股份有限公司董事會:
2017

8
月至
2018

1
月,你公司用自由資金分
別向上海易德臻投資管理中心(有限合伙)、晟視資產管理有限公司購買
4
筆私募投資基金
合計
4,000
萬元,但你公司未履行相應的審議程序及信息披露義務。



本公司對以上證券的投資決策程序符合法律法規及公司制度的相關規定,不存在損害基
金份額持有人利益的行為。除此之外,本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期未被監
管部門立案調查
,
且在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。



11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明




本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。



11.3 其他資產構成




序號


名稱


金額(元)


1


存出保證金


845,675.53


2


應收證券清算款


360,414.06


3


應收股利


-


4


應收利息


5,822,430.07


5


應收申購款


166,102.62


6


其他應收款


-


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


7,194,622.28







11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細




本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明




本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。




11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分




由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。


(十一)基金凈值表現

1.

報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較





階段


凈值增長
率①


凈值增長
率標準差



業績比較
基準收益
率③


業績比較
基準收益
率標準差



①-③


②-④


2010/11/09
--
2011/12/31


-
26.90%


0.93%


-
18.33%


0.75%


-
8.57%


0.18%


2012/01/01
--
2012/12/31


-
3.69%


1.01%


6.16%


0.70%


-
9.85%


0.31%


2013/01/01
--
2013/12/31


27.27%


1.06%


-
2.54%


0.77%


29.81%


0.29%


2014/01/01
--
2014/12/31


32.70%


1.03%


28.79%


0.67%


3.91%


0.36%


2015/01/01
--
2015/12/31


30.19%


2.42%


7.82%


1.37%


22.37%


1.05%


2016/01/01
--
2016/12/31


-
10.85%


1.31%


-
4.38%


0.77%


-
6.47%


0.54%


2017/01/01
--
2017/12/31


8.55%


0.59%


11.92%


0.35%


-
3.37%


0.24%


2018/01/01
--
2018/12/31


-
16.31%


1.21%


-
12.22%


0.74%


-
4.09%


0.47%


2019/01/01
--
2019/06/30


24.19%


1.24%


15.53%


0.85%


8.66%


0.39%


2019/07/01
--
2019/09/30


6.96%


0.97%


0.49%


0.53%


6.47%


0.44%







2.
自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準
收益率變動的比較





注:①本基金合同生效日為
2010

11

9
日。



②根據《精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的規定,本
基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債
券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投
資的其他金融工具。本基金的投資組合比例為:股票投資比例占基金資產的
30%

80%
,債券投資比例占基金資產的
15%
-
65%
,權證投資比例占基金資產凈值的
0%
-
3%
,并保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出
保證金、應收申購款等。根據基金合同的規定
,
自基金合
同生效之日起
6
個月內基金各項資產配置比例需符合基金合同要求。本
基金在建倉期結束時,各項資產配置比例符合基金合同有關投資比例的約定。






十、基金的財產


(

)
基金資產總值


基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
款以及其他資產的價值總和。




(

)
基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



(

)
基金財產的賬戶


本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開立證券交
易清算資金的結算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券
賬戶,以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金
財產賬戶相獨立。



(

)
基金財產的處分


基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而
取得的財產和收益歸入基金財產。基金管理人、基金托管人可以按基
金合同的約
定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金財產的債權、不得與
基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的債權債務,不
得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債權人不
得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。



除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。

非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。









十一、基金資產的估值


(

)
估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。



(

)
估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)上市流通的股票,以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值;估值



日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收
盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種
的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。




2
)在證券交易所市場流通的債券,按如下估值方式處理:


A
、實行凈價交
易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近
交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;


B
、未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得
到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投
資品種的
現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;



3
)已上市流通的權證,以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值。估
值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價
(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資
品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤
價)
估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3
、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
估值技術確定公允價值。



4
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估



值。



5
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。即使存在上述情況,基金管理人若采用上述
1
-
4
規定的方法對基金資產進行
了估值,仍應被認為采用了適當的估值方法。



6
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有
關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。



(

)
估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產。



(

)
估值程序


1.
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額
的余額數量計算,精確到
0.001
元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,
從其規定。



每個工
作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2.
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個工作日對基金
資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,
由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時
進行。



(

)
估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
3
位以內
(
含第
3

)
發生差錯時,



視為基金份額凈值錯誤。



基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1.
差錯類型


本基金運
作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、
或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人
(
“受損方”

)
的直接損失按下述“差
錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。



上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同
行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規
定執行。



由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造
成其他差
錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差
錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。



2.
差錯處理原則


(1)
差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及
時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償
責任;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關
當事人進行確認
,確保差錯已得到更正。



(2)
差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且
僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。



(3)
因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯
責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不
當得利造成其他當事人的利益損失
(
“受損方”

)
,則差錯責任方應賠償受損方的
損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不
當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損
方,則受損方應當將其已經
獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超



過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。



(4)
差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。



(5)
差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失
時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成
基金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金財產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負
責向差錯方追償;追償過程中產生的有關費用,應列入基金費用,從基金資產中
支付。



(6)
如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、
基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔
了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠
償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。



(7)
按法律法規規定的其他原則處理差錯。



3.
差錯處理程序


差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:


(1)
查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定
差錯的責任方;


(2)
根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進
行評估;


(3)
根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償
損失;


(4)
根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金
注冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認。



4.
基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下:


(1)
基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。



(2)
錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當
公告。



(3)
因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由



基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。



(4)
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。



(5)
前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。



(

)
暫停估值的情形


1.
基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2.
因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資
產價值時;


3.
占基金相當比例的
投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投
資人的利益,已決定延遲估值;


4.
如出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的緊急情況;


5.
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;


6.
中國證監會和基金合同認定的其它情形。



(

)
基金凈值的確認


基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行
復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值并發
送給
基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金
管理人對基金凈值予以公布。



(

)
特殊情況的處理


1.
基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5
項進行估值時,所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理。



2.
由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估
值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必
要的措施消除
由此造成的影響。










十二、基金的收益與分配


(

)
基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。



(

)
基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



(

)
收益分配原則


本基金收益分配應遵循下列原則:


1.
本基金的每一基金份額享有同等收益分配權;


2.
本基金收益每年最多分配
4
次,每次基金收益分配比例不低于可供分配利
潤的
80%
,若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


3.
本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金
紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投
資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


4.
基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額
后不能低于面值;


5.
基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



6.
法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



7.
收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
人的現金
紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊
登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額。



法律、法規或監管機構另有規定的,基金管理人在履行適當程序后,將對上
述基金收益分配政策進行調整。



(

)
收益分配方案


基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等
內容。




(

)
收益分配的時間和程序


1.
基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復核,依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定
媒介上公告;


2
.
在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅
利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅
資金的劃付。









十三、基金的費用與稅收



(

)
基金費用的種類


1.
基金管理人的管理費;


2.
基金托管人的托管費;


3.
基金財產撥劃支付的銀行費用;


4.
基金合同生效后的基金信息披露費用
,但法律法規或中國證監會另有規定
的除外



5.
基金份額持有人大會費用;


6.
基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;


7.
基金的證券交易費用;


8.
依法可以在基金財產中列支的其他費用。



(

)
上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格
確定,法律法規另有規定時從其規定。



(

)
基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1.
基金管理人的管理費


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%
年費率計提。計
算方法如下:


H

E
×年管理費率÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理



費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2.
基金托管人的托管費


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%
年費率計提。計
算方法如下:


H

E
×年托管費率÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



3.
除管理費和托管費之外的基金費用,由基
金托管人根據其他有關法規及相
應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。



(

)
不列入基金費用的項目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金
財產中支付。



(

)
基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況,酌情調低
基金管理費率、基金托管費率等相關費率,無須召開基金份額持有人大會。基金
管理人必須最遲于新的費率實施日
2
日前在指
定媒介上刊登公告。提高上述費率
需經基金份額持有人大會決議通過。



(

)
基金稅收


基金運作過程中涉及的各納稅主體根據國家法律法規的規定,履行納稅義
務。









十四、基金的會計與審計


(

)
基金的會計政策



1.
基金管理人為本基金的會計責任方;


2.
本基金的會計年度為公歷每年的
1

1
日至
12

31
日;


3.
本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4.
會計制度執行國家有關的會計制度;


5.
本基金獨立建賬、獨立核算;


6.
基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關
規定編制基金會計報
表;


7.
基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
書面確認。



(

)
基金的審計


1.
基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注
冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注
冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。



2.
會計師事務所更換經辦注冊會計師時,應事先征得基金管理人同意。



3.
基金管理人
(
或基金托管人
)
認為有充足理由更換會計師事務所,經基金托
管人
(
或基金管理人
)
同意后可以更換。就更換會計師事務所,基金管理人應當依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。









十五、基金的信息披露


本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金
合同及其他有關規定。



本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。



本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非
法人組
織。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信



息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)和指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”,包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監
會基金電子披露網站)等媒介披露,并保證基金投資人能夠按照基金合同約定的
時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。



本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1.
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2.
對證券投資業績進行預測;


3.
違規承諾收益或者承擔損失;


4.
詆毀其他
基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構;


5.
登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6.
中國證監會禁止的其他行為。



本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息
披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本
為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



(一)公開披露的基金信息包括:


1
.招募說明書、基金產品資料概要


招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。



基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的
基金概要信息。基金管理人應當依照法律法規和中國證監會的規定編制、披露與
更新基金產品資料概要。



基金合同生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更
的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料概要,
并登載在指定網站上,其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或
營業網點。其他情況下,基金管理人至少每年更新一次基金招募說明書、基金產
品資料概要。



基金終止運作后,基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產
品資料
概要。




2
.基金合同、托管協議


《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金
份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項的法律文件。



基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作
監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



3.
基金份額發售公告


基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定,就基金份額發
售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定報
刊和網站上。



4.
基金合同生效公告


基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生
效公告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。



5.
基金凈值信息


(1)
本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金
管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。



(2)
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開
放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金
份額凈值和基金份額累計凈值。



(3)
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披
露半年度
和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。



6.
基金份額申購、贖回價格公告


基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基
金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在
基金份額銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。



7.
基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告(含資產組合季度報告)


(1)
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,
并將年度報告登載于指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金年度報告中的財務會計報告需
經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務



所審計后,方可披露;


(2)
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,
將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上;


(3)
基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季
度報告,并將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定
報刊上;


(4)
基金合同生效不足
2
個月的,本基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。



(
5
)
基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合
資產情況及其流動性風險分析等。



(
6
)
報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或者超過基金總份額
20%
的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影
響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及
占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情
形除外。



8.
臨時報告與公告


在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的事件時,有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書,并
登載在指定報刊和指定網站上:


(1)
基金份額持有人大會的召開及決定的事項;


(2)
基金合同終止、基金清算;


(3)
轉換基金運作方式、基金合并;


(4)
更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;


(5)
基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


(6)
基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


(7)
基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際
控制人;



(

88))基金托管部門負
責人發生變動;
基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門
9)
基金托管部門負
12個月內變更超過百分之五十;
責人發生變動;
10)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
12個月內變動超過百分之三十;
1)
(
92)
)
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
基金管理人的董事在最近
3)
12
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;
個月內變更超過百分之五十;
4)

5)
1
生變更;
06)
)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
0.5%;
127)
個月內變動超過百分之三十;
8)
(1
119)
)
涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟、仲裁事項;
0)
(11)
2
大事項時;
)
2)
基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會或基金合同規定的其他事項。

重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金份額
持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并
將有關情況立即報告中國證監會。


(1105頁共152頁


10.
基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決議應自生效之日起按規定在指定媒介公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



11.
清算報告


《基金合同》出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組
對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在
指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。



12.
中國證監會規定的其他信息


(二)信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披
露管理制度,指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。



基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信息。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關信息披露
內容與格式準則等法規的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,
對上述公開披露的相關基金信息中應由基金托管人復核的事項進行復核、審查,
并向基金管理人進行書面或電子確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家披露信息的報刊。



基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露
網站報送擬披露的
基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。



為強化投資者保護,提升信息披露服務質量,基金管理人應當自中國證監會
規定之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產
中列支。




基金管理人、基金托管人除依法在指定報刊和網站上披露信息外,還可根據
需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定報刊和網站披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后
10
年。



(三)信息披露文件的存放與查閱


基金合同、托管協議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報告、中期
報告、季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后,將存放于基金管
理人所在地、基金托
管人所在地,供公眾查閱。投資人在支付工本費后,可在合
理時間內取得上述文件復制件或復印件。



投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將
在指定媒介上公告。



本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。









十六、風險揭示


(一)市場風險


金融資產價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響,資產價格的變化導致基金收益水平變化,產生風險。



1.
政策風險


貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證
券市場產生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影
響基金收益。



2.
利率風險


金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動,同時直接影響企
業的融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券,收益水平會受到利率變化的
影響。



3.
信用風險


指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
拒絕支付到期本息,或者上市公司信息披露不真實、不完整,都可能導致基金資



產損失和收益變化。



4.
通貨膨脹風險


由于通貨膨脹率提高,基金的實際投資價值會因此降低。



5.
再投資風險


再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
的影響。當利率下降時,基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行
再投資時,將獲得比以前少的收益率。



6.
法律風險


由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導
致了基金資產損失的風險。



(二)管理風險


在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
平。因此,本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素
影響基金收益水
平。



(三)流動性風險



1
)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估


本基金是混合型基金,與此同時,本基金嚴格控制流動性受限資產的投資比
例。



按照基金合同中投資限制部分約定,本基金主動投資于流動性受限資產的市
值合計不得超過基金資產凈值的
15%
,整體資產流動性狀況良好,可以滿足本基
金的日常運作需求。




2
)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請
時,按正常贖回程序執行。當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。




此外,連續
2
日以上
(
含本數
)
發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可
暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項
,但不得
超過
20
個工作日。



當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額
30%
以上的贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的贖回
申請。當辦理延期贖回時,基金管理人對于其超過基金總份額
30%
以上部分的贖
回申請,自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按
單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比
例,確定當日受理的贖回份額。




3
)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


本基金的備用流動性風險管理工具包括延期辦
理巨額贖回申請、暫停接受贖
回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值等。



延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情
形、程序見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”之“(七)拒絕或暫停
接受申購、暫停贖回的情形及處理”
和“(八)巨額贖回的情形及處理方式”的
相關規定。若本基金延期辦理巨額贖回申請,投資者被延期辦理的基金份額將面
臨基金份額凈值波動的風險并對投資者資金安排形成影響。若本基金暫停接受贖
回申請,投資者將面臨無法贖回本基金的風險。若本基金延緩支付贖回款項,贖
回款到賬
時間將延后,可能對投資者的資金安排帶來不利影響。



本基金收取的短期贖回費適用于持續持有期少于
7
日的投資者,費率為
1.5%
。短期贖回費由上述投資者承擔,在贖回基金份額時收取,并全額計入基金
財產。短期贖回費將增加持續持有期少于
7
天投資者的投資成本,對其可獲取得
贖回款項造成不利影響。



暫停基金估值適用于前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參
考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的情形,屆
時基金管理人與基金托管人協商確認后,將暫停基金估值,并采取延緩支付贖回
款項或暫停接受基金申購贖回
申請的措施。若本基金暫停基金估值,一方面投資
者將無法獲知該估值日的基金份額凈值信息;另一方面基金將延緩支付贖回款項
或暫停接受基金的申購贖回申請。延緩支付贖回款項可能影響投資者的資金安



排,暫停接受基金申購贖回將導致投資者無法申購或者贖回本基金。



(四)投資策略風險


本基金存在投資策略失當風險,本基金的業績表現不一定領先于市場平均水
平。另外,在精選個股的實際操作過程中,基金管理人可能限于知識、技術、經
驗等因素而影響其對相關信息、經濟形勢和證券價格走勢的判斷,其精選出的個
股的業績表現不一定持續優于其他股票。



(五
)特定風險


本基金在大類資產配置策略的基礎上采用主題投資策略與行業輪動投資策
略相結合的方法進行股票投資,本基金在進行資產配置、主題配置的時候需要對
市場發展進行判斷,在具體投資管理中可能會由于誤判主題的持續性而導致基金
財產損失。此外,本基金的行業輪動策略也存在踏錯行業輪動節奏的風險。



(六)投資科創板股票的風險


投資科創板股票存在的風險包括:


1
、科創板股票的流動性風險


科創板投資門檻高,個人投資者需要滿足一定條件才可參與科創板股票投
資,科創板股票流動性可能弱于其他市場板塊,若機構投資者對科創板股票形成
一致性
預期,存在股票無法成交的風險。



2
、科創板企業退市風險


科創板有更為嚴格的退市標準,且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度,
科創板上市企業退市風險更大,可能給本基金帶來不利影響。



3
、投資集中的風險


因科創板上市企業均為科技創新成長型,其商業模式、盈利風險、業績波動
等特征較為相似,基本難以通過分散投資降低投資風險,若股票價格同向波動,
將引起基金凈值波動。



4
、市場風險


科創板股票集中來自新一代信息技術、、新材料、、節能環
保及等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業
未來
盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體
投資難度加大,科創板股票市場風險加大。




科創板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制,首次公開發行上市的股票,上
市后的前
5
個交易日不設漲跌幅限制,科創板股票其后漲跌幅限制為
20%
,科創
板股票投資者應當關注可能產生的股價波動的風險。



5
、系統性風險


科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上
存在趨同,所以科創板股票相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯
著。



6
、股價波動風險


科創板
新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向,詢價、定價、配售等
環節由機構投資者主導。科創板新股發行全部采用詢價定價方式,詢價對象限定
在等七類專業機構投資者,而個人投資者無法直接參與發行定價。同時,
因科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特征,市場
可比公司較少,傳統估值方法可能不適用,發行定價難度較大,科創板股票上市
后可能存在股價波動的風險。



7
、政策風險


國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板股票也會帶來政策影響




(七)其他風險


1.
技術風險


計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況,
可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系
統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。



2.
戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,
可能導致基金資產的損失。



3.
金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、托管行違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人的利益受
損。










十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算


(一)基金合同的變更


1.
基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開
基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。



(1)
轉換基金運作方式;


(2)
變更基金類別;


(3)
變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;


(4)
變更基金份額持有人大會程序;


(5)
更換基金管理人、基金托管人;


(6)
提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高
該等報酬標準的除外;


(7)
本基金與其他基金的合并;


(8)
對基金合同當事人權
利、義務產生重大影響的其他事項;


(
9)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布,并報中國證監會備案:


(1)
調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;


(2)
在法律法規和基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或
收費方式;


(3)
因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;


(4)
對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;


(5)
基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性
不利影響;


(6)
按照法律法規或基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。



2.
關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備
案,并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行,并自生效之日起按規定
在至少一種指定媒介公告。



(二)基金合同的終止


出現下列情況之一的,基金合同經中國證監會核準后將終止:



1.
基金份額持有人大會表決終止的;


2.
基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的基金管理
人,而在
6
個月內無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務的;


3.
基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的基金托管
人,而在
6
個月內無其他適當的基金托管機構承接其權利及義務的;


4.
中國證監會允許的其他情況
.


出現上述情況之一后,須依法律法規和基金合同的規定對基金進行清算,基
金合同于中國證監會對清算結果批準并予以公告后終止。



(三)基金財產的清算


1.
基金財產清算組


(1)
基金合同終止
30
日內,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證
監會的監督下進行基金清算。



(2)
基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律
師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算組可以聘用必要的工作人員。



(3)
基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金
財產清算組可以依法進行必要的民事活動。



2.
基金財產清算程序


基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清
算。基金財產清算程序主要包括:


(1)
基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;


(2)
對基金財產進行清理和確認;


(3)
對基金財產進行估價和變現;


(4)
基金清算組制作清算報告;


(5)
聘請會計師事務所對清算報告進行審計;


(6)
聘請律
師事務所出具法律意見書;


(7)
將基金清算結果報告中國證監會;


(8)
參加與基金財產有關的民事訴訟;


(9)
公布基金清算公告;



(10)
對基金剩余財產進行分配;


3.
清算費用


清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理
費用,清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。



4.
基金財產按下列順序清償:


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5.
基金財產清算的公告


基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由
基金財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結
果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中
國證監會備案并公告。



6.
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。









十八、基金合同的內容摘要


(一)基金合同當事人權利及義務


1.
基金管理人的權利


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:



1
)自本基金合同生效之日起,依照有關
法律法規和本基金合同的規定獨
立運用基金財產;



2
)依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其
他收入;



3
)發售基金份額;



4
)依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;




5
)在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的
范圍內決定和調整基金的除調高托管費率、管理費率和贖回費率之外的相關費率
結構和收費方式;



6
)根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了
本基金合同或有關法律
法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重
大損失的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人
的利益;



7
)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;



8
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;



9
)自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并
對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;



10
)選擇、更換代銷機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,
對其行為進行必要的監督和檢查;



11
)選擇、更換律師、審計師、證
券經紀商或其他為基金提供服務的外部
機構;



12
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



13
)依法召集基金份額持有人大會;



14
)法律法規和基金合同規定的其他權利。



2.
基金管理人的義務


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:



1
)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,



保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第
三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;



9
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購
、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定;



10
)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



11
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



12
)編制中期和年度基金報告;



13
)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;



14
)保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,
不得向他人泄露;



15
)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配收益;



16
)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



17
)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;



18
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為;



19
)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



20
)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金托管人追償;




22
)按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;



23
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



24
)執行生效的基金份額持有人大會決議;



25
)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;



26
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管
理;



27
)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。



3.
基金托管人的權利


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:



1
)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他收入;



2
)監督基金管理人對本基金的投資運作;



3
)自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;



4
)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;



5
)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本
基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大
損失的情形,應及時呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的
利益;



6
)依法召集基金份額持有人大會;



7
)按規定取得基金份額持有人名冊資料;



8
)法律法規和基金合同規定的其他權利。



4.
基金托管人的義務


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為:



1
)安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;




4
)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外
,不得為自己及任何第
三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;



8
)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未
執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



9

保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;



10
)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、
交割事宜;



11
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



12
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值和基金份
額申購、贖回價格;



13
)按照規定監督基金管理人的投資運作;



14
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



15
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



16
)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自
行召
集基金份額持有人大會;



17
)因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不
因其退任而免除;



18
)基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管
理人追償;



19
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



20
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和監督管理機構,并通知基金管理人;




21
)執行生效的基金份額持有人大會決議;



22
)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;



23
)建立并保存基金份額持有人名冊;



24
)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。



5.
基金份額持有人的權利


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行
為依法提起訴訟;



9
)法律法規和基金合同規定的其他權利。



每份基金份額具有同等的合法權益。



6.
基金份額持有人的義務


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:



1
)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;



2
)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;



3
)在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
任;



4
)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;



5
)執行生效的基金份額持
有人大會決議;



6
)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;



7
)法律法規和基金合同規定的其他義務。




7.
本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金財產賬戶
名稱而有所改變。



(二)基金份額持有人大會


1.
基金份額持有人大會由基金份額持有人及其合法授權代表組成。基金份額
持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權。



2.
召開事由



1
)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:


①提前終止基金合同;


②轉換基金運作方式;


③變更基金類別;


④變更基金投資目標、投資范圍或投資策略(法律法規或中國證監會另有規
定除外);


⑤變更基金份額持有人大會程序;


⑥更換基金管理人、基金托管人;


⑦提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報酬
標準的除外;


⑧本基金與其他基金的合并;


⑨單獨或合計持有基金份額
10%
以上
(

10%
,下同
)
的基金份額持有人
(

基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同
)
提議時;


⑩對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;



11
法律法規、基金
合同或中國證監會規定的其他情形。




2
)出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金
合同,不需召開基金份額持有人大會:


①調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;


②在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、除調高贖回
費率之外的贖回費率結構或收費方式;


③因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;


④對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;


⑤基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;



⑥按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金
份額持有人大會的其他情
形。



3.
召集人和召集方式



1
)除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。




2
)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,自行
召集。




3
)代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人
認為有必要召開基金份額持
有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議
之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;
基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人仍認為有必要
召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日

10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人;基金托管人決定召集的,自出具書面決定之日起
60
日內召開。




4
)代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額
10%
以上
的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前
30
日向
中國證監會備案。




5
)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、
基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



4.
召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式



1
)基金份額持有人大會的召集人
(
以下簡稱“召集人”

)
負責選擇確定開
會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會
議召開日前
30
日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內
容:



①會議召開的時間、地點;


②會議擬審議的主要事項;


③會議形式;


④議事程序;


⑤有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日;


⑥代理投票的授權委托書的內容要求
(
包括但不限于代理人身份、代理權限
和代理有效期限等
)
、送達時間和地點;


⑦表決方式;


⑧會務常設聯系人姓名、電話;


⑨出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;


⑩召集人需要通知的其他事項。




2
)采用通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書
面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收
取方式。




3
)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金
管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有
人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決
意見的計
票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監
督的,不影響計票和表決結果。



5.
基金份額持有人出席會議的方式



1
)會議方式


①基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。



②現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。



③通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。



④會議的召開方式由召集人確定。





2
)召開基金
份額持有人大會的條件


①現場開會方式


在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:


A
、對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應
的基金份額應占權益登記日基金總份額的
50%
以上
(

50%
,下同
)



B
、到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文
件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的注冊登記資料相符。



②通訊開會方式


在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:


A
、召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在
2
個工作日內連續公布相
關提示性公告;


B
、召集人按基金合同規定通知基金托管人或
/
和基金管理人
(
分別或共同稱
為“監督人”

)
到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;


C
、召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統
計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場
監督的,不影響表決效力;


D
、本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的
50%
以上;


E
、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和
會議通知的規定,并與注冊登記機構記錄相符。



6.
議事內容與程序



1
)議事內容及提案權


①議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內
容。



②基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額
10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召



集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可在會議通知發出后,向
大會召集人提交
臨時提案,臨時提案應該在大會召開
35
日前提交召集人并由召
集人公告。



③大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:


關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法律
法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于
不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案
提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。



程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進
行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會
主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大
會決定的程序進行審議。



④單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10
%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于
6
個月。法律法規另有規定的
除外。



⑤基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提
案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前
30
日及時公告。否則
,會議的
召開日期應當順延并保證至少與公告日期有
30
日的間隔期。




2
)議事程序


①現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及
注意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,
經合法執業的律師見證后形成大會決議。



大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權
代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額
50%
以上選舉產生一名代表作為該次
基金份額持有人大會的主持人。




召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(

單位名稱
)
、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名
(

單位名稱
)
等事項。



②通訊方式開會


在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的
表決截止日期后第
2
個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部
有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形
成的決議有效。




3
)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



7.
決議形成的條件、表決方
式、程序



1
)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。




2
)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


①一般決議


一般決議須經出席會議的基金份額持有人
(
或其代理人
)
所持表決權的
50%
以上通過方為有效,除下列
(2)
所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
均以一般決議的方式通過;


②特別決議


特別決議須經出席會議的基金份額持有人
(
或其代理人
)
所持表決權的三分
之二以上
(
含三分之二
)
通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。




3
)基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備
案,并予以公告。




4
)采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否
則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意
見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持
有人所代表的基金份額總數。




5
)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。




6
)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當
分開審議、逐項表決。




8.
計票



1
)現場開會


①如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有
人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人
中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票
人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有
人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基
金管理人和基金托管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。



②監票
人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公
布計票結果。



③如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;
如大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主
持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。




2
)通訊方式開會


在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票人在
監督人派出的授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公
證;如監督人經通
知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權
3
名監票人進行
計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。



9.
基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式



1
)基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過
之日起
5
日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中
國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。




2
)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生
效的基金份額持有人大會決議





3
)基金份額持有人大會決議應自生效之日起按規定在指定媒介公告。如



果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。



10.
法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。



(三)基金合同的變更、終止與基金財產的清算


1.
基金合同的變更


基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開基
金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。



(1)
轉換基金運作方式;


(2)
變更基金類別;


(3)
變更基金投資
目標、投資范圍或投資策略;


(4)
變更基金份額持有人大會程序;


(5)
更換基金管理人、基金托管人;


(6)
提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高
該等報酬標準的除外;


(7)
本基金與其他基金的合并;


(8)
對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;


(9)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布,并報中國證監會備案:


(1)
調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;


(2)

法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式;


(3)
因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;


(4)
對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變
化;


(5)
基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;


(6)
按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。



關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,



并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行,并自生效之日起按規定在至
少一種指定媒介公告。



2.
本基金合同的終止


有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:



1
)基金份額持有人大會決定終止的;



2
)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的
職務,而在
6
個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;



3
)基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的
職務,而在
6
個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;



4
)中國證監會規定的其他情況。



3.
基金財產的清算



1
)基金財產清算組


①基金合同終止
30
日內,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證

會的監督下進行基金清算。



②基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相
關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
組可以聘用必要的工作人員。



③基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財
產清算組可以依法進行必要的民事活動。




2
)基金財產清算程序


基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清
算。基金財產清算程序主要包括:


①基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;


②對基金財產進行清理和確認;


③對基金
財產進行估價和變現;


④基金清算組制作清算報告;


⑤聘請會計師事務所對清算報告進行審計;


⑥聘請律師事務所出具法律意見書;


⑦將基金清算結果報告中國證監會;



⑧參加與基金財產有關的民事訴訟;


⑨公布基金清算公告;


⑩對基金剩余財產進行分配;



3
)清算費用


清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理
費用,清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。




4
)基金財產按下列順序清償:


①支付清算費用;


②交納所欠稅款;


③清償基金債務;


④按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款①-③項規定清償前,不分配給基金份額持有人。




5
)基金財產清算的公告


基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由
基金財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結
果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中
國證監會備案并公告。




6
)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



(四)爭議的處理


對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金
合同當事人應盡量通過協
商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決
的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經
濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決
是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本基金合同受中國法律管轄。



(五)基金合同存放地點和查詢辦法



基金合同文本文件在編制完成后,將存放于基金管理人所在地、基金托管人
所在地,供公眾
查閱。投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復
制件或復印件。



投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將
在指定媒介上公告。









十九、基金托管協議的內容摘要


(一)托管協議當事人


1.
基金管理人


名稱:華商基金管理有限公司


住所:北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19



法定代表人:陳牧原


成立時間:
2005

12

20



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字
[2005]160



組織形式:有限責任公司


注冊資本:壹億元


存續期間:持續經營


經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理和中國證監會許可的其他業務。



2.
基金托管人


名稱:中國股份有限公司


住所:北京市西城區復興門內大街
2



法定代表人:洪崎


成立時間:
1996

2

7



組織形式:其他股份有限公司(上市)


注冊資本:人民幣
2,836,558.522700
萬元


基金托管資格批文及文號:證監基金字
[2004]101



存續期間:持續經營


經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;



辦理票據承兌與貼現、發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券
、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事結匯、售匯
業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;保險兼業代理
業務(有效期至
2020

02

18
日);提供保管箱服務;經國務院監督管
理機構批準的其他業務。



(二)基金托管人與基金管理人之間的業務監督、核查


1.
基金托管人對基金管理人的業務監督和核查



1
)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和
交易對手庫,以便基
金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標
準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金將投資于以下金融工具:


具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市
場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履
行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。




2
)基金托管人根據有關法
律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督。基金托管人對基金投融資比例進行監督的內容包括但不限
于:基金合同約定的基金投資資產配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、
股票申購限制、基金投資比例符合《基金法》及相關法律法規規定、基金合同約
定的時間要求、法規允許投資比例調整期限等。



A
、按法律法規的規定及基金合同的約定,本基金的投資資產配置比例為:


股票投資比例為基金資產的
30


80
%;債券投資比例為基金資產的
15


65
%;權證投資比例為基金資產凈值的
0

3%
;并保持不低于基金資產凈值
5%

現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出
保證金、應收申購款等;



B
、根據法律法規的規定及基金合同的約定,本基金投資組合遵循以下投資
限制:


1
)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的
10
%;


2
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;


3
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券

10
%;


4
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;


5
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

產凈值的
40
%;


6
)本基金的投資組合比例為:股票投資比例為基金資產的
30


80
%,債
券投資比例為基金資產的
15


65
%,權證投資比例為基金資產凈值的
0

3%



7
)本基金保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府債
券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


8
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10
%;


9
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;


10
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的
10
%;


11
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;


12
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


13
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


14
)本基金在任何
交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的
0.5
%;


15
)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可



流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%



16
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人
不得主動新增流動性受限資產
的投資;


17
)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值

15%
;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值

10%



18
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致。



如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規
定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不
再受相關限制。



基金管理人應當自基金
合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。基金托管人對基金投資的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。



C
、法規允許的基金投資比例調整期限


除上述第
7)

12)

16)

18)
項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規
模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整。



D
、本基金可以按照國家的有關規定進行融資。



E
、相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。



基金托管人對基金投資的監督和檢查自基金合同
生效之日起開始。




3
)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第
十五條基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人
基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交
易的規定,基金管理人和基金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東、與本



機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯方交易證券名單。基金管理人和
基金托管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將
更新后的名單發送給對方。



若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯
方進行法律法
規禁止基金從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采取必
要措施阻止該關聯交易的發生,如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交
易發生時,基金托管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交
易,基金托管人事前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事后結算,基金托管
人不承擔由此造成的損失,并向中國證監會報告。




4
)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管
人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場交易對手名單,并約定各交
易對手所適用的交易結算方式。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市
場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手發生交易前
3
個工作
日內與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確認調
整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的
交易,仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控
制,按銀行
間債券市場的交易規則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人
事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金
托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。




5
)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人選擇存款銀行進行監督。本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的
信用等級、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金的存
款的核心銀行應
當是具有證券投資基金托管人資格、證券投資基金代銷業務資格
或合格境外機構投資者托管人資格的商業銀行。本基金投資除核心存款銀行以外
的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠



償,之后有權要求相關責任人進行賠償,如果基金托管人在運作過程中遵循上述
監督流程,則對于由于存款銀行信用風險引起的損失,不承擔賠償責任。基金管
理人與基金托管人協商一致后,可以根據當時的市場情況對于核心存款銀行名單
進行調整。




6
)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、
應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
督和核查。



如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中
國證監會。




7
)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
流通受限證券進行監督。



①基金投資流通受限證券,應遵守有關法律法規規定。



②流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行
股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券
,
不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回
購交易中的質押券等流通受限證券。



③在投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險
控制制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金的投資風
格和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例,并在風險控制制度中明確
具體比例,避免基金出現流動性風險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。

上述規章制度經董事會通過之后,基金管理人應當將上述規章制度以及董事會批
準上述規章制度的決議提交給基金托管人。



④在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前
2
個交易日向基金托管
人提供有關流通受限證券的相關信息,具體應當包括但不限于如
下文件(如有):


擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完



整。



⑤基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市場
出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險,基
金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改,并做
出書面說明。否則,基金托管人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有

指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,
并有權報告中國證監會。



⑥基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下,并確保證
基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題,造
成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失,由基金管
理人承擔。



⑦如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報
送了虛假的數據或者出現其他影響基金托管人履行托管人監督職責的行為,導致
基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應承擔相應法律后果,包
括但不
限于承擔基金托管人可能遭受的監管部門罰款以及基金托管人向基金份額持有
人承擔的賠償。因投資流動受限證券產生的損失,除依據法律法規的規定以及基
金合同的約定應當由基金托管人承擔的之外,基金托管人不承擔上述損失。如因
基金管理人未遵守相關制度、流動性風險處置方案以及投資額度和比例限制要求
的原因導致本基金出現風險損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理
人應賠償基金托管人由此遭受的損失。法律法規及監管機構另有規定的除外。




8
)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規和基金合同
的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后
應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人
的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改
正。在上述規定期限內
,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金管
理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金
托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的
投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定
,或者違反基金合同約定的,應當



立即通知基金管理人,并報告中國證監會。




9
)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配
合提供相關數據資料和制度等。




10
)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人
無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人應報告中國證監會。



2.
基金管理人對基金托管人的業務核查



1
)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。




2
)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財
產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內
及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促
基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答
復基金管理
人并改正。




3
)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管



理人應報告中國證監會。



(三)基金財產的保管


1.
基金財產保管的原則



1
)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。




2
)基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出
的合法合規指令,基金托管人不
得自行運用、處分、分配基金的任何財產。




3
)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。




4
)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的
完整與獨立。




5
)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保
管基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。




6
)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,
基金托管人對此
不承擔任何責任。




7
)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。



2.
基金募集資金的驗資和入賬



1
)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管
理人在法定期限內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金進行驗資,
并出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊
會計師簽字方為有效。




2
)基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本
基金開立的基金托管
專戶中,并確保實收基金金額與驗資確認金額相一致。




3
)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人
按規定辦理退款事宜。



3.
基金的銀行賬戶的開設和管理


基金托管人以基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶,用于基金交易的



資金清算和保管基金的銀行存款。基金托管專戶是指基金托管人在集中托管模式
下,代表所托管的基金與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬
戶。該賬戶的開設和管理由基金托管人負責。本基金的一切貨幣收支活動,均需
通過基金托管人的基金托管專戶進行。



基金托管專戶的開立和使用,限于
滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他與本基金無關的任何銀行賬戶;亦
不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。



基金托管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國
人民銀行利率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦
法》以及中國人民銀行的其他規定。



4.
基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設和管理



1
)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。




2
)基金證券賬戶的變更和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。




3
)基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司變更結
算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一
級法人清算工作,結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國
證券登記結算有限責任公司的規定執行,基金管理人應予以積極協助。結算備付
金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。




4
)基金證券賬戶的變更和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資
產的管理和運用由基金管理人負責。




5
)在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業
務,涉及相關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規
定,則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。



5.
債券托管專戶的開設和管理



1
)基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金



的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間
債券市場債券托管賬戶,并
由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。在上述手續辦理完畢之
后,由基金托管人負責向中國人民銀行進行報備。




2
)同業拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據中國人民銀行、中國外匯
交易中心和中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,由基金管理人和基金托
管人簽訂補充協議,進行使用和管理。基金管理人和基金托管人應共同負責為基
金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理
人保存副本。



6.
其他賬戶的開立和管理


在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規
定和基金合同
約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管
理人協助托管人根據有關法律法規的規定和基金合同的約定,開立有關賬戶。該
賬戶按有關規則使用并管理,法律法規另有規定的從其規定。



7.
基金財產投資的有關實物證券的保管


實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;也可存入中央國債登記
結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/
深圳分公司或
票據營業中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,
由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。由基金管理人移交托管
人保管的實物
證券,基金管理人對其合法性和真實性負責。基金托管人對托管人以外機構實際
有效控制的證券不承擔責任。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金
托管人保管期間發生損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。



8.
與基金有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同的原件分別由基
金托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署
與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正
本先由基金管
理人取得,則基金管理人應在合同簽署后
5
個工作日內通過專人送達、掛號郵寄
等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金
托管人各自文件保管部門
15
年以上。




(四)基金資產凈值計算和會計核算


1.
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計
算日基金資產凈值除以計算日基金總份額。基金份額凈值的計算保留到小數點后
3
位,小數點后第
4
位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。



2.
基金管理人應于每個開放日對基金資產估值。估值原則應符合基金合同、
《證券投資基金會計核算業務
指引》及其他有關法律法規的規定。基金資產凈值
和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管理人應于每個
開放日交易結束后計算當日的基金份額資產凈值并以加密傳真方式或雙方約定
的其他方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后,簽名、蓋章
并以加密傳真方式或雙方約定的其他方式傳送給基金管理人,由基金管理人對基
金凈值予以公布。



3.
基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人、基金托管人共同
承擔。本基金的會計責任方是基金管理人,與本基金有關的會計問題如經相關各
方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈
值的計算結果對外予以公布。



(五)基金份額持有人名冊的保管


基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金
合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括
基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。



基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制,由注冊登記機構和基金管理人共
同保管。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不少于
15
年,本協議
另有規定的除外。



基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:基
金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年
6

30
日、每年
12

31
日的基金份額持有人名冊。其中每年
12

31
日的基金
份額持有人名冊應于次月開始后的前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金
合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
日后十
個工作日內提交。




基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
份,保存期限為
15
年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。



若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。



(六)爭議解決方式


相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,并根據申請仲裁時
該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點
在北京,仲裁裁決是終局,仲裁
費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人
的合法權益。



本協議受中國法律管轄。



(七)托管協議的變更、終止與基金財產的清算


1.
托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準
后生效。



2.
基金托管協議終止的情形



1
)基金合同終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資
產;



3
)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管
理權;



4
)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。









二十、對基金份額持有人的服務



對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構提供。



基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基
金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:


(一)資料發送


1
、注冊登記人保留持有人名冊上列明的所有持有人的基金交易記錄,持有
人可通過本公司提供
的網站、微信、
APP
等查詢方式,快速獲取交易信息;


2
、基金管理人根據持有人賬單訂制情況向賬單期內發生交易或賬單期末仍
持有本公司基金份額的基金份額持有人以電子郵件、微信、
APP
等形式定期或不
定期發送對賬單,但由于基金份額持有人在本公司未詳實填寫電子郵箱或未通過
微信綁定個人基金賬戶導致基金管理人無法發送的除外;


3
、其他相關的信息資料。



(二)直銷電子(網上交易、微信、
APP
)業務


本基金管理人已開通個人投資者直銷電子交易業務。個人投資者通過基金管
理人網站、微信及
APP
可以辦理基金認購、申購、贖回、分紅方式修
改、賬戶
資料修改、交易密碼修改、交易明細查詢和賬戶資料查詢等各類業務。



(三)紅利再投資


本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,
登記機構將其所獲紅利按分紅權益再投資日(具體以屆時的分紅公告為準)的基
金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資免收申購費用。



(四)定期定額投資


本基金管理人為基金投資人提供普通定期定額投資計劃和網上直銷智能定
投服務,投資人可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份額。定期定額投資計
劃的有關規則另行公告。



(五)在線客服


基金管理人利用自己的網站為基金投資人提
供在線交流咨詢與留言服務。



(六)信息定制服務


本基金管理人通過手機短信、
Email
、微信、
APP
等方式為定制客戶提供信
息服務,內容包括:交易確認、基金凈值、最新產品及公司公告、生日祝福等信
息。




(七)資訊服務



投資人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服
務等信息,可撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網站。



1
、客戶服務中心


電話熱線:
4007008880
(免長途費),
010

58573300


傳真:
010
-
58573737


2
、公司網站


公司網址:
www.hsfund.com


網上交易:
http://trade.hsfund.com


電子信箱:
services@hsfund.com


3
、電子數據服務


微信公眾號、
APP
客戶端:華商基金


(八)客戶投訴和建議受理服務


投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務電話熱線、在線客服、書信、電
子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建
議。






二十一、其他應披露事項


(一)在本基金存續期內,本基金管理人的內部機構設置、職能劃分可能會
發生變化,職能也會相應地做出調整,但不會影響本基金的投資理念、投資目標、
投資范圍和投資運作。



(二)基金管理人和基金份額持有人應遵守《華商基金管理有限公司開放式
基金業務規則》等有關規定(包括本基金管理人對上述規則的任何修訂和補充)。

上述規則由本基金管理人制定,并由其解釋與修改,但規則的修改若實質性地修
改了基金合同,應召開基金份額持有人大會,對基金合同的修改達成決議。本基
金托管人不受《華商基金管理有限公司開放式基金業務規則》的限定。



(三)本招
募說明書將按中國證監會有關規定進行更新;招募說明書解釋與
基金合同不一致時,以基金合同為準。



(四)報告期內本基金及基金管理人的有關更新公告:


序號


公告事項


法定披露方式


法定披露日期





1


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加股份有限公司費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
05
-
13


2


華商基金管理有限公司關于旗下基金新增萬
聯證券股份有限公司為代銷機構并開通定期
定額投資業務的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
05
-
13


3


華商基金管理有限公司關于精選靈
活配置混合型證券投資基金
2019
年度第一次
分紅公告


證券時報、公司網站


2019
-
05
-
13


4


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加中國直銷銀行費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
05
-
17


5


華商基金管理有限公司關于旗下基金新增北
京植信基金銷售有限公司為代銷機構的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
05
-
27


6


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加北京植信基金銷售有限公司費率優惠活動
的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
05
-
27


7


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金可
投資科創板股票的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、公司網



2019
-
06
-
20


8


華商基金管理有限公司關于精選靈
活配置混合型證券投資基金招募說明書(更
新)摘要


證券時報、公司網站


2019
-
06
-
20


9


華商基金管理有限公司關于精選靈
活配置混合型證券投資基金招募說明書(更
新)


公司網站


2019
-
06
-
20


10


華商基金管理有限公司關于旗下基金所持有
的債券調整估值方法的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
06
-
25


11


華商基金管理有限公司關于旗下基金調整“中
科曙光”股票估值方法的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
06
-
25


12


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加股份有限公司、中信期貨有限公
司、(山東)有限責任公司費率優惠
活動的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
06
-
28


13


華商基金管理有限公司關于華商基金管理有
限公司
2019
年半年度最后一日資產凈值公告


公司網站


2019
-
06
-
30


14


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加長城國瑞證券有限公司費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
07
-
01


15


華商基金管理有限公司關于高級管理人員變
更的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日


2019
-
07
-
03





報、公司網站


16


華商基金管理有限公司關于精選靈
活配置混合型證券投資基金
2019
年第
2
季度
報告


證券時報、公司網站


2019
-
07
-
17


17


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加北京恒天明澤基金銷售有限公司費率優惠
活動的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
07
-
22


18


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加安信證券股份有限公司費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
07
-
26


19


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加渤海銀行股份有限公司費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
07
-
30


20


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金新
增渤海銀行股份有限公司為代銷機構并開通
基金轉換、定期定額投資業務的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
07
-
30


21


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加股份有限公司費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
08
-
01


22


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金新
增中天證券股份有限公司為代銷機構的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
08
-
02


23


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金新
增揚州國信嘉利基金銷售有限公司為代銷機
構并開通基金轉換業務的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
08
-
09


24


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加揚州國信嘉利基金銷售有限公司費率優惠
活動的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
08
-
09


25


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加喜鵲財富基金銷售有限公司費率優惠活動
的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
08
-
16


26


華商基金管理有限公司關于旗下基金新增喜
鵲財富基金銷售有限公司為代銷機構并開通
基金轉換、定期定額投資業務的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
08
-
16


27


華商基金管理有限公司關于高級管理人員變
更的公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日
報、公司網站


2019
-
08
-
26


28


華商基金管理有限公司關于精選靈
活配置混合型證券投資基金
2019
年半年度報
告摘要


證券時報、公司網站


2019
-
08
-
29


29


華商基金管理有限公司關于精選靈
活配置混合型證券投資基金
2019
年半年度報



公司網站


2019
-
08
-
29


30


華商基金管理有限公司關于精選靈


公司網站、中國證監會


2019
-
10
-
22





活配置混合型證券投資基金
2019
年第
3
季度
報告


基金電子披露網站


31


華商基金管理有限公司旗下全部基金
2019

第三季度報告提示性公告


中國證券報、上海證券
報、證券時報、證券日



2019
-
10
-
22


32


華商基金管理有限公司關于華商基金管理有
限公司上海分公司負責人變更的公告


公司網站、中國證監會
基金電子披露網站、證
券時報、證券日報、上
海證券報、中國證券報


2019
-
10
-
24


33


華商基金管理有限公司關于提請投資者及時
更新身份證件或身份證明文件的公告


公司網站、中國證監會
基金電子披露網站、中
國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報


2019
-
11
-
28


34


精選靈活配置混合型證券投資基金
恢復大額申購(含定期定額投資及轉換轉入)
業務的公告


公司網站、中國證監會
基金電子披露網站、證
券時報


2019
-
12
-
06










二十二、招募說明書存放及查閱方式


本《招募說明書》公布后,置備于基金管理人的住所,供公眾查閱、復制。



基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。









二十三、備查文件


(一)中國證監會批準精選靈活配置混合型證券投資基金募集的文



(二)《精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》


(三)《精選靈活配置混合型證券投資基金托管協議》


(四)法律意見書


(五)基金管理人業務資格批件、營業執照


(六)基金托管人業務資格批件和營業執照


(七)中國證監會要求的其他文件












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