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華商領先企業 : 華商領先企業混合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)摘要

時間:2019年12月26日 14:15:47 中財網
原標題:企業 : 企業混合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)摘要




企業混合型開放式證券投資基金招募說明書
(更新)摘要





基金管理人:
華商基金管理有限公司


基金托管人:
中國股份有限公司





重要提示

企業混合型開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于
2007

4

9
日經中國證監會證監基金字【
2007

98
號文核準募集。本基金的基金合同于
2007

5

15
日正式生效。



基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監會審核同意,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價
值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基
金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,
基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受
能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,
獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經
濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的
非系統性風險,由于基金投資人連續
大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理
人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。



本基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度
以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于流動性風險、退市風險、投
資集中度風險、市場風險、系統性風險、股價波動風險、政策風險等。本基金可
根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或
選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金資產并非必然投資于科創板股票。



投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及
《基金合



同》、
基金
產品
資料概要




基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《公開
募集證券投資基金
信息
披露管理辦法》(以下
簡稱《
信息
披露辦法》
)實施之日起一年后開始執行。



本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫
,
并經中國證監會核準。基金合
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得
基金份額
,
即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人
,
其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認和接受
,
并按照《中華人民共和國證券投資基金
法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權
利、承擔
義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務
,
應詳細查閱基金合同。



本招募說明書所載內容截止日為
2019

12

6

,
有關財務數據和凈值表現
截止日為
2019

9

30
日(財務數據未經審計)。






一、基金管理人


(一)基金管理人概況


1
、名稱:華商基金管理有限公司


2
、住所:北京
市西城區平安里西大街
28
號樓
19



3
、辦公地址:
北京市
西城區平安里西大街
28
號樓
19



4
、法定代表人:陳牧



5
、成立時間:
2005

12

20



6
、注冊資本:壹億元


7
、電話:
010

58573600
傳真:
0
10

58573520


8
、聯系人:高



9
、股權結構


股東名稱
出資比例




證券股份有限公司
46



深圳市五洲協和投資有限公司
34



濟鋼集團有限公司
20



10
、客戶服務電話:
010
-
58573300 400
-
700
-
8880
(免長途費)


11

管理基金情況:目前管理企業混合型
開放式
證券投資基金、華
商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、
阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、升級混合型證券投資基
金、華商
穩健雙利債券型證券投資基金、精選靈活配置混合型證券投資基金、華
商穩定增利債券型證券投資基金、精選混合型證券投資基金、
精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、量化精選靈活
配置混合型證券投資基金、共享靈活配置混合型發起式證券投資基金、
優選靈活配置混合型證券投資基金、
行業靈活配置混合型證券
投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、成長靈活配置混合型發
起式證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基金、產業靈
活配置混合型證
券投資基金、主題混合型證券投資基金、華商穩固添利
債券型證券投資基金、生活靈活配置混合型證券投資基金、進



取靈活配置混合型證券投資基金、優選靈活配置混合型證券投資基
金、平衡混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華
商新動力靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基
金、優選靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型
證券投資基金、互聯靈活配置混合型證券投資基金
、靈活
配置混合型證券投資基金、
1
號混
合型證券投資基金、創新靈
活配置混合型證券投資基金、定期開放債券型證券投資基金、華商豐利
增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華
商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商
消費行業股票型證券投資基金、精選靈活配置混合型證券投資基金、華
商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商債券型證券投資基金、華商上
游產業股票型證券投資基金、創新股票型證券投資基金、行業
量化股票型發起式證券投資基金、行業量化股票型發起式
證券投資基
金。



(二)基金管理人主要人員情況


1

董事會成員


陳牧原:董事長。男,碩士。現任華龍證券股份有限公司董事長、黨委書記,
甘肅金融控股集團有限公司董事長、黨委書記。曾就職于甘南州財政局,甘肅省
財政廳,歷任農財處副主任科員、財務處主任科員、稅政處副處長、控制社會集
團購買辦公室及政府采購辦公室負責人、政府采購辦公室兼省政府采購中心主
任、經濟建設處處長、行政政法處處長,甘肅省國土資源廳副巡視員、副廳長、
黨組成員,甘肅省公路航空旅游投資集團有限公司董事(兼),甘肅省保障性安
居工程建設投資有限公司董事(兼),
甘肅省財政廳副廳長、黨組成員。



韓鵬:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,甘肅
金融控股集團有限公司副總經理,曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信托上
海武昌路營業部、閩發,歷任華龍證券股份有限公司資產管理部總經理、
總裁助理兼投資總監。



徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,
曾就職于蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股份



有限公司委托投資部總經理、投資副總監。



徐丹:董事。女,法律碩士。現任北京大成(上海)律師事務所高級合伙人。

曾任
江西豫章律師事務所律師,上海恒建律師事務所律師。



曹鐵寧:董事。男,碩士。現任深圳市五洲協和投資有限公司總經理助理。

曾任中色地科礦產勘查股份有限公司助理地質工程師,北京礦產地質研究院地質
工程師技術負責人,深圳鴻基天成投資管理有限公司投資經理,祿存資產管理(香
港)有限公司副總經理。



曹孟博:董事。男,工業工程碩士,高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司財
務部部長,曾任濟南鋼鐵集團總公司煉鐵廠科員,濟鋼集團有限公司財務處科長、
副處長,濟南鋼鐵股份有限公司財務部部長,股份有限公司濟南分公司
財務部部長,股
份有限公司財務部部長。



王小剛:董事。男,理學碩士。

2018

6
月加入華商基金管理有限公司,
現任華商基金管理有限公司總經理。曾任職天水市信托投資公司,華龍證券有限
責任公司蘭州東崗西路營業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理
總部總經理、公司總經理助理,華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深
圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。



曲飛:獨立董事。男,清華大學工商管理碩士,高級工程師。現任億陽信通
股份有限公司董事長、南京長江第三大橋有限責任公司副董事長、中國電子學會
常務理事、中國公路學會常務理事、
中國公路學會養護與管理分會副理事長、國
際電工委員會智慧城市系統評價組(
IEC/SEG1
-
WG3
)專家、中國研究型醫院學
會實踐創新分會副會長、教育部信息網絡工程研究中心特聘專家、科技部現代服
務業共性服務產業聯盟副理事長等職務。歷任億陽交通總裁,億陽信通董事、副
總裁和億陽集團股份有限公司董事、副總裁等職務。



馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京國視大同文化傳媒有限公司
首席經濟學家,戰略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職于浙江省嘉興市鄉鎮
企業局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產經營有限責任公司。




向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、高級會計師。現已退休。曾就



職于河北省宣化鋼鐵公司,任管理干部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室主任;
冶金工業部經濟調節司,任副司長;國家冶金局體改法規司,任副司長;中國鋼
鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展研究中心,任黨委書記。



殷長龍:獨立董事。男,經濟法學碩士。現任北京國楓律師事務所合伙人。

曾任北京市競天公誠(深圳)律師事務所律師。



2

監事會成員


蘇金奎:監事。男,本科學歷

會計師。現任華龍證券股份有限公司
副總經
理兼
總會計師

金城資本管理有限公司董事長


曾就職
于金昌市、化工
部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司

歷任華龍證券
股份
有限公司投資銀
行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。



陳美羨:監事。女,會計與金融專業學士。現任深圳市五洲協和投資有限公
司財務總監。曾任立信會計師事務所深圳分所高級審計師。



宋鋒:監事。男,碩士研究生學歷,高級會計師。現任濟鋼集團有限公司財
務部副部長。曾任濟南鋼鐵集團總公司財務處科員,濟鋼(馬)鋼板有限公司財
務部副部長、部長,濟鋼集團有限公司財務部副科長、科長、部長助理。



3

總經理及其他高級管理人員


王小剛:董事、總經理。

男,理學碩士。

2018

6
月加入華商基金管理有
限公司,曾任職天水市信托投資公司;華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業
部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理總部總經理、公司總經理助
理;華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定
收益總部總經理。



高敏:督察
長、董事會秘書。

女,會計專業碩士。

2007

5
月加入華商基
金管理有限公司,曾任
綜合管理部總經理、深圳分公司總經理、公司副總經理;
曾就職于蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部任主管會計,甘肅金信會計師
事務所任審計主管,蘭州金瑞稅務
師事務所業務部任副主任,華龍證券股份有限
公司計劃財務總部任副總經理。






副總經理
、深圳
分公司總經理


男,工商管理碩士。

2007

4
月加
入華商基金管理有限公司,歷任證券交易部主管、總經理,機構投資一部總經理、
投資經理,公司總經理助理;曾

中國物資再生利用總公司上海期貨交易部投資



分析員、部門副經理、部門經理,上海宏達期貨有限公司投資結算部總監,中國
經濟開發信托投資公司北京證券營業部總經理助理、研究發展部經理,中海基金
籌備組成員,北京華商投資有限公司副總經理。




林謙

副總經理

上海分公司總經理。男,大學本科


2019

1

加入
華商基金管理有限公司



就職

國家地震局蘭州地震研究所,

助理
研究員

上海新蘭德證券投資咨詢公司,

總經理助理;金新信托股份有限公司,
從事

資管理工作

新疆新界集團公司,從事房地產開發項目投資工作;金元證券股份
有限公司烏魯木齊黃河路營業部,從事投行及機構客戶服務工作;華龍證券有限
責任公司烏魯木齊揚子江路證券營業部,任副總經理;華龍證券股份有限公司烏
魯木齊揚子江路證券營業部,任總經理;華龍證券股份有限公司新疆分公司,任
總經理。



4

基金經理


李雙全,男,中國籍,經濟學碩士,具有基金從業資格。2007年8月至2010
年4月就職于SK能源公司從事財務工作;2010年4月加入華商基金管理有限公
司,曾任行業研究員;2014年8月1日至2015年4月7日擔任企業混
合型開放式證券投資基金基金經理助理;2015年4月8日起至今擔任
企業混合型開放式證券投資基金基金經理;2015年7月8日起至今擔任華商雙
驅優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2018年3月2日起至今擔任華
商改革創新股票型證券投資基金基金經理;2019年8月23日起至今擔任華商未
來主題混合型證券投資基金基金經理;現任投資管理部副總經理、公司公募業務
權益投資決策委員會委員。


彭欣楊,男,中國籍,理學碩士,具有基金從業資格。自2016年4月12
日至2019年8月23日擔任本基金基金經理。


田明圣,男,自2010年7月28日至2015年10月30日擔任本基金基金經
理。


蔡建軍,男,自2013年12月30日至2015年10月8日擔任本基金基金經
理。


申艷麗,女,自2010年8月26日至2013年12月30日擔任本基金基金經
理。




5

投資決策委員會成員


本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:


(1)權益投資決策委員會

王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。



林謙

華商基金管理有限公司副總經理

上海

公司總經理。



周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部總經理、精選靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、優選靈活配置混合型證券投資基金基
金經理、行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、成長混
合型證券投資基金基金經理、互聯靈活配置混合型證券投資基金基金


、靈活配置混合型證券投資基金基金
經理




李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、企業混合型
開放

證券投資基金基金經理、優選靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、創新股票型證券投資基金基金經理、主題混合型證券投
資基金基金
經理




鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、進取靈活配置混合型證券投資基金基金經
理、阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理、優選靈活
配置混合型證券投資基金基金
經理
、行業量化股票型發起式證券投資基
金基金
經理
、行業量化股票型發起式證券投資基金基金
經理




童立:華商基金管理有
限公司研究發展部副總經理、產業靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、精選靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、產業股票型證券投資基金基金經理、精選混合型證券投
資基金基金
經理




張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。




2
)固收投資決策委員會


王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。



陳杰:華商基金管理有限公司固定收益部總經理。



張永志:華商基金管理有限公司固定收益部總經理助理、華商穩健雙利債券
型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型證券投資基金基金經理、華商穩



固添利債券
型證券投資基金基金經理、定期開放債券型證券投資基金基
金經理、華商債券型證券投資基金基金經理、華商收益增強債券型證券投
資基金基金經理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理、平衡混
合型證券投資基金基金經理、
1
號混合型證券投資基金基金經理。



李海寶:華商信用增強債券型證券投資基金基金經理。



張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。



上述人員之間無近親屬關系。



(三)基金管理人職責

1.依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構
代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2.辦理基金備案手續;

3.自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產;

4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
營方式管理和運作基金財產;

5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分
別記賬,進行證券投資;

6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三
人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7.依法接受基金托管人的監督;

8.計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

9.采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格
的方法符合基金合同等法律文件的規定;

10.按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

12.編制季度報告、中期報告和年度報告;

13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;


14.保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向
他人泄露;

15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;

16.依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

17.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

18.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;

19.組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配;

20.因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

21.基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;

22.按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊相關資料;

23.確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

24.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;

25.基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期限屆滿后30日
內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息;

26.執行生效的基金份額持有人大會的決定;

27.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

28.法律法規及國務院證券監督管理機構規定的其他職責。


(四)基金管理人的承諾


1.基金管理人承諾不從事任何違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證
券法》)的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,積極防止此類
行為的發生。


2.基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部
風險控制制度,采取有效措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行
的股票或者債券;

(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(7)將基金資產用于購買基金管理人股東發行和承銷期內承銷的有價證券;

(8)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(9)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


3.基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采取
有效措施,防止違反基金合同行為的發生。


4.基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責。不從事以下行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)其他法律、法規及中國證監會規定禁止行為。


(五)基金經理承諾

1.依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為基
金份額持有人謀取最大利益;

2.不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,不


利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;

3.不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;

4.不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。


(六)基金管理人的內部風險控制制度

1.內部控制制度

(1)內部控制的原則

1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級
人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。


2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內
控制度的有效執行。


3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離。


4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟
效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。


(2)內部控制的主要內容

1)控制環境

①控制環境構成公司內部控制的基礎,環境控制包括管理思想、經營理念、
控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。


②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度,組織內控設計并以身作則、
積極執行,牢固樹立誠實信用和內控優先的思想,自覺形成風險管理觀念;通過
營造公司內控文化氛圍,增進員工風險防范意識,使其貫穿于公司各部分、崗位
和業務環節。


③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查,對公司
建立有效的內部控制系統承擔最終責任;同時,通過充分發揮獨立董事和監事會
的監督職能,避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,建立健
全符合現代企業制度要求的法人治理結構。



④建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主透明的決策程
序和管理議事規則、高效嚴謹的業務執行系統、以及健全有效的內部監督和反饋
系統。


⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度,嚴格
制定單位業績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度,確保公司職員具備和保持正直、
誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業能力。


2)風險評估

內部稽核人員定期評估公司風險狀況,范圍包括所有可能對經營目標產生負
面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及
可能性,并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。


3)組織體系

內部控制組織體系包括三個層次:

①第一層次風險控制

在董事會層面設立風險控制委員會,對公司規章制度、經營管理、基金運作、
固有資金投資等方面的合法、合規性進行全面的分析檢查,對各種風險預測報告
進行審議,提出相應的意見和建議。


公司設督察長。督察長對董事會負責,按照中國證監會的規定和風險控制委
員會的授權進行工作。


②第二層次風險控制

第二層次風險控制是指公司經營層層面的風險控制,具體為在風險管理小
組、投資決策委員會和監察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。


風險管理小組對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分
析、評估,全面、及時、有效地防范公司經營過程中可能面臨的各種風險。


投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略,對基金的總體投資情況提
出指導性意見,從而達到分散投資風險,提高基金資產的安全性的目的。


監察稽核部獨立于公司各業務部門和各分支機構,對各崗位、各部門、各機
構、各項業務中的風險控制情況實施監督。


③第三層次風險控制

第三層次風險控制是指公司各部門對自身業務工作中的風險進行的自我檢


查和控制。


公司各部門根據經營計劃、業務規則及本部門具體情況制定本部門的工作流
程及風險控制措施,相關部門、相關崗位之間相互監督制衡。


4)制度體系

制度是內部控制的指引和規范,制度縝密是內部控制體系的基礎。


①內部控制制度包括內部控制大綱、業務控制制度、會計核算控制制度、信
息披露制度、監察稽核制度等。


②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業績考核制度、行政管
理制度、員工行為規范、紀律程序。


③業務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資
料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發事件管理制度。


5)信息與溝通

建立內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流渠
道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保證信息
及時送達適當的人員進行處理。


2.基金管理人關于內部控制的聲明

(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的
責任,董事會承擔最終責任;

(2)上述關于內部控制的披露真實、準確;

(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制
度。








二、基金托管人


(一)基金托管人概況

1. 基本情況


名稱:中國股份有限公司(以下簡稱“中國”)


住所:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2




法定代表人:洪崎


成立時間:
1996

2

7



基金托管業務批準文號:證監基金字[
2004

101



組織形式:其他股份有限公司(上市)


注冊資本:
28,365,585,227
元人民幣


存續期間:
持續經營


電話:
010
-
58560666


聯系人:羅菲菲


中國是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀
行,同時又是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規范的股份制金融企
業。多種經濟成份在中國金融業的涉足和實現規范的現代企業制度,使中國民生
銀行有別于國有銀行和其他商業銀行,而為國內外經濟界、金融界所關注。中國
成立二十年來,業務不斷拓展,規模不斷擴大,效益逐年遞增,并保持
了快速健康的發展勢頭。



2000

12

19
日,中國
A
股股票(
600016
)在上海證券交易所
掛牌上市


2003

3

18
日,中國
40
億可轉換券在上交所正
式掛牌交易。

2004

11

8
日,中國通過銀行間債券市場成功發行了
58
億元人民幣次級債券,成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行
次級債券的商業銀行。

2005

10

26
日,成功完成股權分置改革,
成為國內首家完成股權分置改革的商業銀行,為中國資本市場股權分置改革提供
了成功范例。

2009

11

26
日,中國在香港交易所掛牌上市。



中國自上市以來,按照“團結奮進,開拓創新,培育人才;嚴格管
理,規范行為,敬
業守法;講究質量,提高效益,健康發展”的經營發展方針,
在改革發展與管理等方面進行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平臺、“兩
率”考核機制、“三卡”工程、獨立評審制度、八大基礎管理系統、集中處理商
業模式及事業部改革等制度創新,實現了低風險、快增長、高效益的戰略目標,
樹立了充滿生機與活力的嶄新的商業銀行形象。



榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎;


在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“
2017
年度小微
金融服務銀行”;



榮獲《亞洲貨幣》雜志頒發的“
2016
中國地區最佳
財富管理私人
銀行”獎項;


榮獲新浪財經頒發的“年度最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”

獎項;


榮獲
VISA
頒發的“最佳產品設計創新獎”;


在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資
產管理銀行”;


榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“
2016
年度銀行間本幣市場
優秀交易商”、“
2016
年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“
2016
年度銀
行間本幣市場優秀債券交易商”獎項;


榮獲間交易協商會授予的“
2016
年度優秀綜合做市機構”

和“
2016
年度
優秀信用債做市商”獎項;


榮獲英國
WPP
(全球最大的傳媒集團之一)頒發的“
2017
年度最
具價值中國品牌
100
強”;


在中國資產證券化論壇年會上被授予“
2016
年度特殊貢獻獎”。



2
、主要人員情況


張慶先生,中國資產托管部總經理,博士研究生,具有基金托管人
高級管理人員任職資格,從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作,具有
25
年金融從業經歷,不僅有豐富的一線實戰經驗,還有扎實的總部管理經歷。

歷任中國西安分行副行長,中國沈陽分行籌備組組長、行長、
黨委書記。



3
、基金
托管業務經營情況


中國股份有限公司于
2004

7

9
日獲得基金托管資格,成為《中
華人民共和國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業務的銀行。為了
更好地發揮后發優勢,大力發展托管業務,中國股份有限公司資產托管
部從成立伊始就本著充分保護基金持有人的利益、為客戶提供高品質托管服務的
原則,高起點地建立系統、完善制度、組織人員。資產托管部目前共有員工
70
人,平均年齡
37
歲,
100%
員工擁有大學本科以上學歷,
61%
以上員工具有碩士以
上文憑。




中國堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的
經營理念,依托豐富的資產托管經驗、專業的托管業務服務和先進的托管業務平
臺,為境內外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業托管服務。截至2019年
9月30日,中國已托管191只證券投資基金。中國資產托管
部于2018年2月6日發布了“愛托管”品牌,近百余家資管機構及合作客戶的
代表受邀參加了啟動儀式。資產托管部始終堅持以客戶為中心,致力于為客戶提
供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,對外廣泛搭建客戶服務平臺,
向各類托管客戶提供專業化、增值化的托管綜合金融服務,得到各界的充分認可,
也在市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的托管銀行。自2010
年至今,中國榮獲《金融理財》雜志頒發的“最具潛力托管銀行”、“最
佳創新托管銀行”、“金牌創新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎,榮
獲《21世紀經濟報道》頒發的“最佳金融服務托管銀行”獎。


(二)基金托管人的內部控制制度

1.內部風險控制目標

(1)建立完整、嚴密、高效的風險控制體系,形成科學的決策機制、執行機
制和監督機制,防范和化解經營風險,保障資產托管業務的穩健運行和托管財產
的安全完整。


(2)大力培育合規文化,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理
念,嚴格控制合規風險,保證資產托管業務符合國家有關法律法規和行業監管規
則。


(3)以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障,以完善健全的制度為基礎,
以落實到位的過程控制為著眼點,以先進的信息技術手段為依托,建立全面、系
統、動態、主動、有利于差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的
風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時。


2.
內部風險控制組織結構


總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行
高級管理層下設的風險管理專業委員會,對高級管理層
負責,支持高級管理層履
行職責。資產托管業務風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下
開展。




總行各部門緊密配合,共同把控資產托管業務運行中的風險,具體職責與分
工如下:總行風險管理部作為總行風險管理委員會秘書機構,是全行風險管理的
統籌部門,對資產托管部的風險控制工作進行指導;總行法律事務部負責資產托
管業務項下的相關合同、協議等文本的審定;總行內控合規部負責該業務與管理
的合規性審查、檢查與督導整改;總行審計部對全行托管業務進行內部審計。包
括定期內部審計、現場和非現場檢查等;總行辦公室與資產托管部共同制定
聲譽
風險應對預案。按資產托管部需求對由托管業務引發的聲譽風險事件進行定向輿
情監測,對由托管業務引起的聲譽風險進行應急處置,包括與全國性媒體進行溝
通、避免負面報道、組織正面回應等。



3.
內部風險控制原則


(1)
合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政
策。



(2)
全面性原則。風險控制覆蓋托管部的各個業務中心、各個崗位和各級人
員,并涵蓋資產托管業務各環節。



(3)
有效性原則。資產托管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執
行,任何人都沒有超越制度約束的權力。



(4)
預防性原則。必須樹立“預
防為主”的管理理念,控制資產托管業務中
風險發生的源頭,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。



(5)
及時性原則。資產托管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性,并且
隨著托管部經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、
政策制度等外部環境的改變進行及時的修改或完善。發現問題,要及時處理,堵
塞漏洞。



(6)
獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中
心是資產托管部下設的執行機構,不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員
和檢查人員嚴格分開,以保證風險控制機構的工作不受干擾。



(7)
相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確,相互牽制,通過切實可
行的相互制衡措施來消除風險控制的盲點。



(8)
防火墻原則。托管銀行自身財務與托管資產財務嚴格分開;托管業務日
常操作部門與行政、研發和營銷等部門隔離。



4.
內部風險控制制度和措施



(1)
制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。



(2)
建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。



(3)
風險識別與評估:風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估,制
定并實施風險控制措施




(4)
相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。



(5)
人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。



(6)
應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地災
備中心,保證業務不中斷。



5.
資產托管部內部風險控制


中國股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、
監控等五個方面構建了托管業務風險控制體系。



(1)
堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的
中間業務,中國股份有限公司資產
托管部從成立之日起就特別強調規范
運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題新情況不斷出現,中國股
份有限公司資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險
防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。



(2)
實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同
參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。中國股份有限
公司資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務中心和業務
崗位,每位員工對自己
崗位職責范圍內的風險負責。



(3)
建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙
人制,橫向多中心制的內部組織結構,形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織
結構。



(4)
以制度建設作為風險管理的核心。中國股份有限公司資產托管
部十分重視內部控制制度的建設,已經建立了一整套內部風險控制制度,包括業
務管理辦法、內部控制制度、員工行為規范、崗位職責及涵括所有后臺運作環節



的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完善。



(5)
制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要
,制
度落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國股份有限公司資產托管部
內部設置專職風險監督中心,依照有關法律規章,定期對業務的運行進行稽核檢
查。總行審計部也不定期對資產托管部進行稽核檢查。



(6)
將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中,技術控制風險比
制度控制風險更加可靠,可將人為不確定因素降至最低。托管業務系統需求不僅
從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證,托管業務技術系統具有較強
的自動風險控制功能。



(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


根據《基金法》、《運作辦法》、
基金合同和有關法律法規的規定,對基金的
投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、
基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的
到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。



基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有
關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人
改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監
會。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。






三、相關服務機構


(一)基金份額發售機構

1.直銷機構:

名稱:華商基金管理有限公司

住所:北京市西城區平安里西大街28號樓19層

辦公地址:北京市西城區平安里西大街28號樓19層

法定代表人:陳牧原


直銷中心:華商基金管理有限公司

電話:010-58573768

傳真:010-58573737

網址:www.hsfund.com

2.代銷機構(以下排名不分先后):

(1) 中國股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

電話:010-58560666

客戶服務咨詢電話:95568

網址:www.cmbc.com.cn

(2) 中國股份有限公司

注冊地址:中國北京復興門內大街55號

辦公地址:中國北京復興門內大街55號

法定代表人:陳四清

聯系人:謝宇晨

客服電話:95588

網址:www.icbc.com.cn

(3) 中國股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

客服電話:95533

網址:www.ccb.com

(4) 股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人: 彭 純


聯系人:王菁

聯系電話:021-58781234

客服電話:95559

網址:www.bankcomm.com

(5) 股份有限公司

注冊地點:深圳市深南大道7088號大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號大廈

法定代表人:李建紅

聯系人:鄧炯鵬

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

客服電話:95555

網址:www.cmbchina.com

(6) 股份有限公司

注冊地點:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人:常振明

聯系人:郭偉

電話:010-65558888

傳真:010-65550827

客服電話:95558

公司網址:bank.ecitic.com

(7) 股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街17號首層

辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號

法定代表人:閆冰竹

電話:010-96169

聯系人:謝小華

電話:010-66223587


傳真:010-66226045

客戶服務電話:95526

網址:www.bankofbeijing.com.cn

(8) 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號

辦公地址:北京市西城區金融大街3號

法定代表人:劉安東

聯系人:陳春林

傳真:010-68858117

客服電話:95580

網址:www.psbc.com

(9) 股份有限公司

注冊地址:深圳市深南東路5047號

法定代表人:孫建一

聯系人:張莉

客戶服務熱線:95511-3

公司網站:bank.pingan.com

(10) 股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

辦公地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

法定代表人:唐雙寧

客服電話:95595

公司網址:www.cebbank.com

(11) 烏魯木齊銀行股份有限公司

注冊地址:烏魯木齊市新華北路8號

辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號

法定代表人:楊黎

聯系人:余戈

電話:0991-4525212


客服電話:0991-96518

網址:www.uccb.com.cn

(12) 浙江稠州商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側

辦公地址:浙江省杭州市延安路128號

法定代表人:金子軍

電話:0571-87117616

聯系人:邵利兵

客服電話:4008096527 (0571)96527

網址:www.czcb.com.cn

(13) 溫州銀行股份有限公司

注冊地址:溫州市車站大道196號

法定代表人:邢增福

客服電話:浙江省內96699,上海地區962699

公司網址:www.wzbank.com.cn

(14) 股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號大廈

辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號大廈

法定代表人:吳建

傳真:010-85238680

服務熱線:95577

網址:www.hxb.com.cn

(15) 股份有限公司

注冊地址:南京市中山路288號

辦公地址:南京市中山路288號

法定代表人:林復

聯系人:劉曄

服務熱線:400-88-96400

網址:www.njcb.com.cn


(16) 上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:高國富

客服電話:95528

網站:www.spdb.com.cn

(17) 股份有限公司

注冊地址: 杭州市慶春路288號

辦公地址:杭州市慶春路288號

法定代表人: 張達洋

聯系人:毛真海

客服電話:95527

網站:www.czbank.com

(18) 浙江泰隆商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號

法定代表人:王鈞

聯系人:陳妍宇

電話:0571-87219677

客服電話:400-88-96575

公司網址:www.zjtlcb.com

(19) 東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈

法定代表人:何沛良

聯系人:楊亢

電話:0769-22866270

傳真:0769-22866282

客服電話:0769-961122

公司網址:www.drcbank.com


(20) 河北銀行股份有限公司

注冊地址:石家莊市平安北大街28號

辦公地址:石家莊市平安北大街28號

法定代表人:喬志強

聯系人:鄭夏芳

電話:0311-67807030

傳真:0311-88627027

客服電話:400-612-9999

網址:www.hebbank.com

(21) 華龍證券股份有限公司

注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心

辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心

法定代表人:陳牧原

電話:0931-4890208

傳真:0931-4890628

聯系人:范坤

客服熱線:95368、400-689-8888

公司網址:www.hlzqgs.com

(22) 股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

聯系人:李穎

客服熱線:95536

網址:www.guosen.com.cn

(23) 股份有限公司

注冊地址:杭州市江干區五星路201號


辦公地址:杭州市江干區五星路201號大樓8樓

法定代表人:吳承根

電話:021-80108643

傳真:021-80106010

聯系人:陳姍姍

客服熱線:95345

網址:www.stocke.com.cn

(24) 股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

聯系人: 龔俊濤

客服電話:95525

公司網址:www.ebscn.com

(25) 證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市銀城中路168號大廈29層

法定代表人:楊德紅

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

聯系人:芮敏祺、朱雅崴

客服電話:400-8888-666、95521

網址:www.gtja.com

(26) 證券股份有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈


20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:李琦

聯系人: 王懷春

聯系電話:010-88085858

客服電話:4008-000-562

公司網址:www.hysec.com

(27) 股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:周杰

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

聯系人:李笑鳴

客服電話:95553

公司網址:www.htsec.com

(28) 股份有限公司

注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人:侯巍

客服電話:400-666-1618,95573

網址:www.i618.com.cn

(29) 證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

電話:010-83574507

傳真:010-83574087

聯系人:辛國政

客服電話:4008-888-888、95551


網址:www.chinastock.com.cn

(30) 證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

開放式基金業務傳真:(010)65182261

聯系人:權唐

客服電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(31) (山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:姜曉林

電話:0531-89606165

傳真:0532-85022605

聯系人:劉曉明

客服電話:95548

網址:www.citicssd.com

(32) 股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

法定代表人:張佑君

聯系電話:010-60838888

傳真:010-60833739

聯系人:鄭慧

網址:www.cs.ecitic.com

(33) 股份有限公司

注冊地點:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716

辦公地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、


1601-1615、1701-1716

法定代表人:沈繼寧

聯系人:章力彬

聯系電話:0571-87825100

傳真:0571-87818329

客服電話:95336 ,4008696336

網址:www.ctsec.com

(34) 天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區19號富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505

法定代表人:林義相

電話:(010)66045182

傳真:(010)66045518

聯系人:譚磊

客服電話:(010)66045678

天相投顧網址:http://www.txsec.com

天相基金網網址:www.jjm.com.cn

(35) 股份有限公司

注冊地址:廣東廣州天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

客服電話:95575或致電各營業網點

網址:www.gf.com.cn

(36) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

法定代表人:何之江


聯系人:王陽

聯系電話:021-38637436

客服電話:95511-8

公司網址:stock.pingan.com

(37) 安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

開放式基金咨詢電話:4008001001

開放式基金業務傳真:0755-82558355

聯系人:陳劍虹

聯系電話:0755-82825551

網址:www.essence.com.cn

(38) 股份有限公司

注冊地址:合肥市壽春路179號

辦公地址:合肥市壽春路179號

法定代表人:鳳良志

客服電話:全國:400-8888-777.安徽地區:96888

網址:www.gyzq.com.cn

(39) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82960167

傳真:0755-82943636

聯系人:黃嬋君

客服電話:95565.4008888111

網址:www.newone.com.cn

(40) 股份有限公司


注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-29層

法定代表人:潘鑫軍

電話:021-63325888

傳真:021-63326173

聯系人:吳宇

客服電話:95503

網址:www.dfzq.com.cn

(41) 有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:韓志謙

聯系人:王叔胤

聯系電話:010-88085858

客服電話:4008-000-562

網址:www.hysec.com

(42) 信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:付婷

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63081344

客服電話:95321

公司網址:www.cindasc.com

(43) 有限責任公司

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓


辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號大廈

法定代表人:陳耀庭

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯系人:王一彥

客服電話:95531;400-888-8588

網址:www.longone.com.cn

(44) 國盛證券有限責任公司

注冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

法定代表人:徐麗峰

聯系人:占文馳

聯系電話:0791-86283372

傳真:0791-86281305

客服電話:4008222111

公司網址:www.gszq.com

(45) 華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

聯系電話:0591-87841160

業務傳真:0591-87841150

聯系人:王虹

客服電話:96326(福建省外請加撥0591)

網址:www.hfzq.com.cn

(46) 股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

電話:010-84183333


傳真:010-84183311-3389

客戶服務電話: 400-818-8118

網址:www.guodu.com

(47) 世紀證券有限責任公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小
鎮對沖基金中心406

辦公地址:深圳市福田區深南大道大廈40-42層

法定代表人:李強

聯系人:王雯

聯系電話:0755-83199511

客服電話:4008323000

公司網址:www.csco.com.cn

(48) (浙江)有限責任公司

注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強

電話:0571-85776114

傳真:0571-86078823

聯系人:李珊

客服熱線:0571-95548

網址:www.bigsun.com.cn

(49) 股份有限公司

注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層

辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層

法定代表人:姚志勇

聯系人:祁昊

聯系電話:0510-82831662

客服電話:95570

網址:www.glsc.com.cn


(50) 華寶證券有限責任公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

法定代表人:陳林

聯系人:劉聞川

聯系電話:021-20657517

客服熱線: 400-820-9898

公司網址: www.cnhbstock.com

(51) 股份有限公司

注冊地址:南京市江東中路228號

辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號廣場

法定代表人:周易

聯系人:龐曉蕓

聯系電話:0755-82492193

傳真:0755-82492962(深圳)

客服電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(52) 股份有限公司

注冊地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

辦公地址: 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

法定代表人:張運勇

聯系人:喬芳

電話:0769-22100155

傳真:0769-22100155

服務熱線:0769-961130

網址:www.dgzq.com.cn

(53) 英大證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層


法定代表人:吳駿

電話:0755-83007339

傳真:0755-83007040

聯系人:劉曉章

客戶服務電話: 4008-698-698

網址:www.ydsc.com.cn

(54) 國融證券股份有限公司

注冊地址:呼和浩特市新城區錫林南路18號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層(100031)

法定代表人:孔佑杰

聯系人:陳文彬

客服電話:010-83991716

網址: www.rxzq.com.cn

(55) 股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路86號

辦公地址:上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

電話:021-20315290

傳真:021-20315125

客服電話:95538

網址:www.zts.com.cn

(56) 民生證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

法定代表人:余政

聯系人:趙明

電話:010-85127622

傳真: 010-85127917


客服電話:4006198888

公司網址:www.mszq.com

(57) 股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特8號大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號大廈

法定代表人:尤習貴

客戶服務熱線:95579或4008-888-999

聯系人:奚博宇

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

網址:www.95579.com

(58) 江海證券有限公司

注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號

法定代表人:趙洪波

聯系人:姜志偉

電話:0451-87765732

傳真:0451-82337279

客戶服務熱線:400-666-2288

網址:www.jhzq.com.cn

(59) 長城國瑞證券有限公司

注冊地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層

辦公地址:福建省廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20F

法定代表人:王勇

客服電話:400-0099-886

公司網址:www.gwgsc.com

(60) 股份有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號

辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號


法定代表人:菅明軍

聯系人:程月艷、范春艷

客服電話:95377

公司網址:www.ccnew.com

(61) 廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20


辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20


法定代表人:邱三發

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

聯系人:梁微

客服電話:95396

公司網址:www.gzs.com.cn

(62) 股份有限公司

注冊地址:惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、
四層

辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層

法定代表人:嚴亦斌

聯系人:彭蓮

聯系電話:0755-83331195

客戶服務電話:95564

公司網址:http://www.ykzq.com

(63) 深圳銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人:薛峰

電話:0755-33227950


傳真:0755-33227951

聯系人:童彩平

客戶服務電話:4006788887

網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(64) 股份有限公司

注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉云

電話:028-86690057、028-86690058

傳真:028-86690126

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn

(65) 華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單


辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號

法定代表人:俞洋

電話:021-64339000

聯系人:王逍

客服電話:4001099918、021-32109999, 029-68918888

網址:www.cfsc.com.cn

(66) 上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市高翔路526弄2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人: 張躍偉

聯系人:邱燕芳

電話:021-20691831

傳真:021—20691861


客服電話:400-820-2899

公司網址:www.erichfund.com

(67) 上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東南路1118號國際大廈903-906室

上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓

法定代表人:楊文斌

電話:021-20613999

傳真:021-68596916

聯系人:張茹

客服電話:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

(68) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:陳柏青

電話:0571-81137494

傳真:0571-26698533

聯系人:韓愛彬

客服電話:4000-766-123

網址:http://www.fund123.cn/

(69) 股份有限公司

注冊地址:廣西桂林市輔星路13號

辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號

法定代表人:張雅鋒

電話:0755-83709350

傳真:0755-83704850

聯系人:牛孟宇

客戶服務電話: 95563


網址:http://www.ghzq.com.cn

(70) 股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

聯系人:范超

聯系電話:0551-65161821

客服電話:95318

公司網址:www.hazq.com

(71) 股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

客服熱線:95360

聯系人:安巖巖

聯系電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

公司網站:www.nesc.cn

(72) 財富證券有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層
-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至
21層

法定代表人:高濤

聯系人:萬玉琳

電話:0755-82026907

傳真:0755-82026539

聯系人:劉毅

客戶服務電話: 95532


網址:www.china-invs.cn

(73) 股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人:雷杰

客戶服務電話: 95571

(74) 中期資產管理有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層

法定代表人:姜新

客戶服務電話: 95162

網址:www.cifcofund.com

(75) 北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈西側樓6層

聯系人:李曉芳

電話:010-59601366-7167

客服電話:400-818-8000

公司網址:www.myfund.com

(76) 諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟 2樓

法定代表人:汪靜波

聯系電話:021-38509639

傳真:021-38509777

聯系人:徐誠

客戶服務電話: 400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(77) 上海天天基金銷售有限公司


注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市宛平南路88號大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

電話:021-54509977

傳真:021-64385308

客服電話:400-1818188

公司網址:www.1234567.com.cn


(78)浦領基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08

法定代表人:聶婉君

聯系人:李艷

電話:010-59497361

傳真:010-64788016

客服電話:400-876-9988

公司網址:www.zscffund.com

(79) 浙江基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順路18號大樓

法定代表人:凌順平

電話:0571-88911818

傳真:0571-86800423

聯系人:吳強

客戶服務電話: 4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(80) 股份有限公司

注冊地址:蘇州市工業園區星陽街5號大廈

辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號大廈


法定代表人:范力
書(更新)


電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯系人:方曉丹
客服電話:95330
網址:www.dwzq.com.cn

電話:0512
注冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人:魏慶華
電話:010-66555316
傳真:010-66555133
聯系人:湯漫川
客服電話:400-8888-993
網址:www.dxzq.net.cn
-65581136
注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
電話:010-52855713
傳真:010-85894285
客服電話:400 6099 200
網址:www.yixinfund.com
傳真:
注冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702室
辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通廣場A座2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
051244頁共75頁


傳真:010-88312099

聯系人:段京璐

客服電話:400-0011-566

網址:www.yilucaifu.com

(84) 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303

法人代表:王巖

聯系人:胡明會

電話:010-59200855

傳真:010-59200800

網址:www.tdyhfund.com

客服電話:400-819-9868

(85) 北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712室

法人代表:梁蓉

聯系人:魏素清

電話:010-66154828

傳真:010-63583991

客服電話:400-6262-818

網址:www.5irich.com

(86) 開源證券股份有限公司

注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

法定代表人:李剛

聯系人:張夢薇

電話:029-63387289

傳真:029-88365835


客服電話:95325

公司網址:www.kysec.cn

(87) 股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號大廈

法人代表:廖慶軒
聯系人:周青
電話:023-63786633
傳真:023-67616310
客服電話:95355、4008096096

公司網址:www.swsc.com.cn

(88) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈16-17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈14樓、16樓、17樓

法人代表: 丁益

聯系人:金夏

電話: 0755-83516289

傳真: 0755-83515567

客服電話:400-666-6888

公司網址: www.cgws.com

(89) 深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈7層

法定代表人:洪弘

聯系人:文雯

電話:010-83363101

傳真:010-83363072

客服電話:400-166-1188

網址:http://8.jrj.com.cn


(90) 北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人:鄭毓棟

聯系人:陳銘洲

電話: 010-65951887

客服電話:400-618-0707

網址:www.hongdianfund.com

(91) 上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人: 陳繼武

聯系人:黃祎

電話: 021-63333389

傳真:021-63333390

客服電話:4006-433-389

公司網址:www.vstonewealth.com

(92) 大泰金石基金銷售有限公司

注冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室

辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓

法定代表人:袁顧明

聯系人:王驊

電話: 021-20324174

傳真:021-20324199

客服電話:400-928-2266

網址:www.dtfunds.com

(93) 北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012


法定代表人:趙榮春

聯系人:姚付景

電話:01059422766

傳真:010-62565181

客服電話:400-893-6885

公司網址:www.qianjing.com


(94) 珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址: 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 1201-1203


法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

公司網址:www.yingmi.cn

(95)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層

法定代表人:尹彬彬

聯系人:陳東

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客服電話:400-166-6788

公司網址:http://www.66zichan.com

(96) 和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503
法定代表人:王旋


聯系人:胡靜華
電話:0371-85518396
傳真:0371-85518397
客服電話:4000-555-671
公司網址: http://www.hgccpb.com/

(97) 中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:北京市建國門外甲6號SK大廈

聯系人:楊涵宇

聯系電話:010-65051166

客服電話:400-910-1166

公司網址:www.cicc.com.cn

(98) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人:李曉涵

電話:0411-88891212-119

傳真:0411-84396536

客戶服務電話:400-0411-001

公司網址:www.haojiyoujijin.com

(99) 上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層

辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓

法定代表人: 金佶

聯系人: 陳云卉

電話:021-33323999

傳真:021-33323837

客服電話:400-820-2819

網址:http://www.chinapnr.com/


(100) 奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市
前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道廣場A座17樓1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

聯系人:陳廣浩

電話:0755-89460500

傳真:0755-21674453

客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500

公司網址:www.ifastps.com.cn

(101) 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F

法定代表人:錢昊旻

聯系人: 沈晨

電話:010-59336544

傳真:010-59336586

客服電話:4008-909-998

公司網址:www.jnlc.com

(102) 上基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層

法定代表人:李興春

聯系人:陳孜明

傳真:021-61101630

客服電話:95733

公司網址:www.leadfund.com.cn

(103) 上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區環路1333號14樓09單元


辦公地址:上海市浦東新區環路1333號14樓

法定代表人:王之光

聯系人: 寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客服電話:4008219031

公司網址:www.lufunds.com

(104) 北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址: 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層

法定代表人: 齊劍輝

聯系人:王英俊

電話:4006236060

傳真:010-82055860

客服電話:4006236060

公司網址:www.niuniufund.com

(105) 深圳金斧子基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
3單元11層1108

辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
3單元11層1108

法定代表人:賴任軍

聯系人:劉昕霞

電話:0755-29330513

傳真:0755-26920530

客服電話:400-930-0660

公司網址:www.jfzinv.com

(106) 北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室


辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

聯系人:張林

聯系電話:010-65983311

客服電話:400-066-8586

公司網址: www.gesafe.com

(107) 上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人: 姜吉靈

電話:021-51327185

傳真:021-50710161

客服電話:400-821-0203

公司網址: www.520fund.com.cn

(108) 北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室

辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座

法定代表人: 趙芯蕊

聯系人:趙芯蕊

電話:010-62675768

傳真:010-62676582

客服電話:010-62675369

公司網址:www.xincai.com

(109) 上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

法定代表人: 戴新裝


聯系人: 范澤杰

電話:021-20530186、13917243813

傳真:021-20538999

客服電話:400-820-1515

公司網址:www.zhengtongfunds.com

(110) 深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市
前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A

法定代表人:高鋒

聯系人:廖苑蘭

電話:0755-83655588

傳真:0755-83655518

客服電話:400-804-8688

公司網址:www.keynesasset.com

(111) 北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:侯艷紅

傳真:010-57756199

客服電話:4008980618

公司網址:www.chtwm.com

(112) 武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室

辦公地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室

法人代表:陶捷

客服電話:400-027-9899

公司網址:www.buyfunds.cn


(113) 北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址: 北京市海淀區大街11號1108

辦公地址: 北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層19C13

法定代表人:王偉剛

聯系人: 王驍驍

電話:010-56251471

傳真:010-62680827

客服電話:4006199059

公司網址:www.hcjijin.com

(114) 大連網金基金銷售有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人:樊懷東

客服電話:4000-899-100

公司網址:http://www.yibaijin.com/

(115) 天津國美基金銷售有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D 座二層
202-124 室

辦公地址:北京市朝陽區霄云路26 號鵬潤大廈B 座19 層

法定代表人:丁東華

聯系人:郭寶亮

電話:010-59287061

傳真:010-59287825

客戶服務電話:400-111-0889

公司網址:www.gomefund.com

(116) 北京懶貓金融信息服務有限公司

注冊地址:北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119

辦公地址:北京市朝陽區四惠東通惠河畔產業園區 1111 號

聯系人:朱翔宇


電話:15921710500

傳真:010-87723200

客服電話:4001-500-882

公司網址:www.lanmao.com

(117) 上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰
和經濟發展區)

辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人: 王翔

聯系人: 藍杰

電話:021-35385521

傳真:021-55085991

客服電話:400-820-5369

公司網址:www.jiyufund.com.cn

(118) 和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:陳慧慧
電話:010-85657353
傳真:010-65884788
客服電話:400-920-0022
公司網址:licaike.hexun.com

(119) 濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人: 楊健
聯系人:李海燕
電話:010-65309516-814


傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010

公司網址:www.jianfortune.com

(120) 上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號一幢二樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:毛淮平
傳真:010-88066214
聯系人:張靜

客服電話:400-817-5666
公司網址:www.amcfortune.com

(121) 北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
客服電話:4001599288
公司網址:http://www.danjuanapp.com

(122) 北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座
17層
法定代表人: 江卉
聯系人: 徐伯宇
電話:010-89188356
傳真:010-89189566
客服電話:95118


公司網址:jr.jd.com

(123) 上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03


辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03


法定代表人:冷飛

聯系人:孫琦

電話:021-50810687

傳真:021-58300279

客服電話:021-50810673

網址: www.wacaijijin.co
m

(124) 天津萬家財富資產管理有限公司

注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓
2-2413 室

辦公地址:北京市西城區豐盛胡同 28 號保險大廈 5 層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

電話:010-59013825

傳真:010-59013707

客戶服務電話:010-59013825

公司網址:www.wanjiawealth.com

(125) 上海基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103
單元


辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103
單元


法定代表人:申健


聯系人:張蜓



客服電話:021-20292031


公司網址:www.wg.com .cn


(126) 北京電盈基金銷售有限公司

住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號樓 36 層 3603 室

辦公地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號樓 36 層 3603 室

法定代表人:程剛

聯系人:張旭

客服電話:400-100-3391

公司網址:www.bjdyfund.com

(127) 嘉實財富管理有限公司

住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312

-15單元

法定代表人: 趙學軍

客服電話:400-021-8850

網站:www.harvestwm.cn

(128) 洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司

客服電話:400-8189-598

公司網址:www.hongtaiwealth.com

(129) 深圳信誠基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前港一路1號A棟201室

辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第49A單元

法定代表人:周文

聯系人:張敏

聯系電話:0755-23946579

傳真:0755-82786863

客服電話:0755-23946579

公司網址:www.ecpefund.com

(130) 南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道1-5號


辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人: 錢燕飛

聯系人: 王鋒

電話:025-66996699-887226

傳真:025-66996699

客服電話:95177

網址:www.snjijin.com

(131) 證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法定代表人: 劉學民

聯系人: 毛詩莉

電話:0755—23838750

客服電話:95358

公司網址: ww.firstcapital.com.cn

(132) 華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街8號

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號壽險大廈12-18層

法定代表人:祝獻忠

聯系人:孫燕波

電話:010-85556048

傳真:010-85556088

客服電話:95390

公司網址:www.hrsec.com.cn

(133) 徽商期貨有限責任公司

注冊地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號

辦公地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號

法定代表人: 吳國華

聯系人: 申倩倩


電話:0551-62865215

傳真:0551-62865899

客服電話:4008-878-707

公司網址:www.hsqh.net

(134) 股份有限公司

注冊地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19


辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人:羅欽城

聯 系 人:甘蕾

客服電話:95322

公司官網:www.wlzq.cn

(134) 聯儲證券有限責任公司


注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓

辦公地址: 上海市浦東新區環路333號金磚大廈8樓

法定代表人: 呂春衛

聯系人: 丁倩云

電話:010-86499427

傳真:010-86499401

客服電話:400-620-6868

公司網址:www.lczq.com

(135) 股份有限公司


注冊地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19


辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人:羅欽城

聯 系 人:甘蕾

客服電話:95322

公司網址:www.wlzq.cn


(136) 北京植信基金銷售有限公司


注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67

辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓

法定代表人: 于龍

聯系人:吳鵬

電話:010-56075718

傳真:010-67767615

客服電話:4006-802-123

公司網址:www.zhixin-inv.com

(137) 中天證券股份有限公司


注冊地址:沈陽市和平區光榮街23甲

辦公地址: 沈陽市和平區光榮街23甲

法定代表人: 馬功勛

客服電話:024-95346

公司網址:www.iztzq.com

(138) 揚州國信嘉利
基金銷售有限公司


注冊地址:江蘇省揚州市廣陵新城基地3期20B棟
辦公地址:江蘇省揚州市邗江區文昌西路56號公元國際大廈320
法定代表人:劉曉光
聯系人:蘇曦
電話:0514-82099618-805
客戶服務電話:400-021-6088
公司網址:http://www.gxjlcn.com/


(139) 喜鵲財富基金銷售有限公司


注冊地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

辦公地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:王艦正

聯系人:張萌

聯系電話:010-58349088


客服電話:400 -699-7719

公司網站:www.xiquefund.com

(二)注冊登記機構


名稱:華商基金管理有限公司


注冊地址:北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19



法定代表人:陳牧原


電話:
010
-
58573571


傳真:
010
-
58573580


聯系人:董士偉


網址:
www.hsfund.com


(三)律師事務所和經辦律師


名稱:上海源泰律師事務所


注冊地:上海市浦東南路
256
號大廈
1405



辦公地:上海市浦東南路
256
號大廈
1405



負責人:廖海


電話:
021
-
511
50298


傳真:
021
-
51150398


經辦律師:廖海、劉佳


(四)會計師事務所和經辦注冊會計師


名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:中國(上海)自由貿易試驗區環路
1318
號星展銀行大廈
507
單元
01



辦公地址:上海市湖濱路
202
號普華永道中心
11



首席合伙人:李丹


電話:(
021

23238888


傳真:(
021

23238800


經辦注冊會計師:陳熹、俞偉敏


聯系人:俞偉敏









四、基金的名稱


本基金名稱:企業混合型開放式證券投資基金





五、基金的類型


基金類
型:契約型開放式





六、基金的投資目標


本基金積極投資于能夠充分分享中國經濟長期增長的、在所屬行業中處于領
先地位的上市公司,在控制投資風險的前提下,為基金投資人尋求穩定收入與長
期資本增值機會。






七、基金的投資方向


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。



在正常市場情況下,本基金投資組合中股票投資比例為基金總資產的
40


95
%,債券為
0

-
55
%,并保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或到期日在一
年以內的政府債券,其中現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

本基金不低于
80
%的非現金股票基金資產投資于具有行業領先地位的上市公
司。



如果法律法規對上述比例要求有變更的,本基金投資范圍將及時做出相應調
整,以調整變更后的比例為準。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他
品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。






八、基金的投資策略


1.
資產配置策略


本基金在資產配置中采用自上而下的策略,通過對宏觀經濟運行周期、財政
及貨幣政策、資金供需情況、證券市場估值水平等的深入研究,分析股票市場、
債券市場、貨幣市場三大類資產的預期
風險和收益,并應用量化模型進行優化計
算,根據計算結果適時動態地調整基金資產在股票、債券、現金三大類資產的投



資比例,以規避市場系統性風險。



2.
股票投資策略


本基金的股票投資對象主要是具有行業領先地位的上市公司股票。所謂“行
業領先地位的企業”是指公司治理結構完善、管理層優秀、并在生產、技術、市
場等方面難以被同行業的競爭對手在短時間超越的優秀企業。行業領先地位企業
具有以下五個特征:


(1)
具有完善的公司治理結構,信息透明、披露規范,注重公眾股東利益和
投資人關系;


(2)
具有優秀的管理團隊,管理能力強,專業化程度
高,有持續的業績證明;


(3)
在生產、技術、市場等一個或多個方面具有行業內領先地位,并在短時
間內難以被行業內的其他競爭對手超越;


(4)
行業或產業政策有利于強化這些領先地位企業的競爭優勢;


(5)
具有穩健的財務狀況,主營業務收入、凈利潤等財務指標保持穩健的增
長,凈資產回報率等指標穩定增長。



華商行業領先地位企業股票的選擇分為三個層次。首先,對財務指標應用數
量模型篩選股票,建立股票備選庫;其次,對股票備選庫的股票應用估值模型進
行價值評估;最后,應用華商基金管理有限公司的行業領先地位上市公司評價體
系選擇股票投資
組合。



(1)
股票備選庫的建立


按照全球行業分類標準(
GICS
),將滬深股票市場全部
A
股細分到第四級;
然后按照主營業務收入由高到低排序,每個細分行業內截取排名靠前的一半數量
上市公司;在此基礎上按照華商基金管理有限公司的財務指標數量模型對入選股
票進行篩選。華商基金管理有限公司的財務指標數量模型是通過對財務指標綜合
評分來選擇股票的方法。我們分別選擇每股收益增長率、主營收入增長率、主營
利潤率的變化作為上市公司的成長性指標;選擇凈資產收益率、主營利潤率、每
股收益作為上市公司的獲利能力指標;選擇存貨周轉率、應收帳款周
轉率作為上
市公司的營運能力指標;選擇速動比率、流動比率作為上市公司的財務穩健性的
指標。在每個細分行業內所有入選上市公司按照上述財務指標由高到低進行排
序,排名前
20%
的公司評分為優(
1
分),前
20

-
40
%的公司評分為良(
2
分),




40

-
60
%的公司評分為中(
3
分),前
60

-
80
%的公司評分為差(
4
分),前
80

-
100
%公司評分為最差(
5
分),通過華商基金管理有限公司的財務指標數量
模型將不同指標的評分綜合得到一個評分,每個細分行業內選擇綜合評分排名前
30%
的上市公司股票入選地位企業基金的備選股票
庫。



(2)
估值方法


結合券商的研究和公司內部研究,采用市盈率(
P/E
)、市凈率(
P/B
)、市銷
率(
P/S
)、企業價值與息稅、折舊、攤銷前利潤之比(
EV/EBITDA
)等相對估
值方法以及貼現自由現金流(
DCF
)等絕對估值方法對備選股票庫的股票進行價
值評估,并根據股票市場價格,判斷并選擇價格低于價值的股票構建股票投資組
合。



(3)
股票投資組合的建立


在建立股票投資組合的過程中,通過華商基金管理有限公司的行業領先地位
上市公司評價體系從以下五個方面對備選投資對象做進一步研究分析。



第一,公司所處行業的背景分析。通
過行業背景分析,研究行業的基本特點,
判斷行業發展所處的周期階段,明確影響行業發展的關鍵因素,從而尋找那些在
這些關鍵因素作用下,能夠繼續保持行業領先地位或者能夠成為行業領先地位的
上市公司。



第二,公司盈利模式的分析。通過對上市公司生產、技術、市場等方面的深
入研究,評估上市公司是否在行業內具有領先地位。本基金認為企業在生產方面
的領先地位主要表現為以相對較低的成本為客戶提供更好的產品和服務,具體表
現為較高的產能利用率、原材料的自給率、生產規模在行業的占比等;本基金認
為企業在市場方面的領先地位主要表現在產品、營銷渠
道、公司品牌等方面,行
業領先地位的企業應當具有產品性價比高、營銷模式、激勵機制好、品牌競爭力
強的特點;本基金認為企業在技術方面的領先地位主要表現在擁有專利權的數
量,企業的生產及技術受到知識產權保護的年限和技術含量,企業在研究費用方
面的支出及對新產品的貢獻率等。



第三,公司增長潛力及財務風險的分析。通過財務報表分析和實地走訪上市
公司,對企業盈利能力、盈利增長能力、償債能力進行評估,發掘具有穩健增長
特征的行業領先地位上市公司。




第四,公司治理水平的分析。本基金主要從信息披露、激勵機制、關聯交易、
投資人關系等方面
進行研究評估,信息披露應當翔實、及時,對管理層有效的約
束激勵機制,關聯交易是否侵害其他股東的利益,投資人溝通渠道的暢通程度均
放映出公司治理水平的高低。



第五,公司管理層的分析。本基金認為企業管理層素質和能力的高低是決定
企業是否具有行業領先地位的關鍵因素,本基金從管理層能力、制訂的戰略、組
織結構和激勵機制等方面進行公司管理層的分析。管理層能力不僅包括專業能力
和管理能力,更要強調心理素質、法律意識和職業道德修養;管理層制訂的戰略
包括企業的總體競爭戰略,也包括產品、市場、品牌等具體戰略,這些戰略是否
明確,是否適合
企業的的實際發展情況是本基金衡量管理層制訂戰略能力高低的
標準;公司的組織結構是否合理,考核激勵機制是否合理也是評價管理層能力的
一個重要方面。




1
華商基金管理公司行業領先地位企業評估體系





經過上述定量和定性分析,最終確定股票投資組合。



3.
債券投資策略


本基金債券投資綜合考慮收益性、風險性、流動性,在深入分析宏觀經濟走
勢、財政與貨幣政策變動方向,判斷債券市場的未來變化趨勢的基礎上,靈活采
取被動持有與積極操作相結合的投資策略。本基金通過對宏觀經濟運行中的價格



指數與中央銀行的貨幣供給與利率政策研判,重
點關注未來的利率變化趨勢,從
而為債券資產配置提供具有前瞻性的決策依據。本基金將根據對利率期限結構的
深入研究來選擇國債投資品種;對于金融債和企業債投資,本基金管理人重點分
析市場風險和信用風險以及與國債收益率之差的變化情況來選擇具體投資品種。












九、基金的業績比較基準


滬深
300
指數收益率×
70%
+上證收益率×
30%


本基金為混合型證券投資基金,股票投資比例為
40
-
95%
,因此在業績比較
基準中股票投資部分為
70
%,其余為債券投資部分。本基金主要投資于行業領
先地位企業的股票,因此滬深
300
指數作為股票投資
部分的業績比較基準更具有
代表性,同時,選取上證作為債券投資部分的比較基準。如果今后市場
出現更適用于本基金的指數,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基
準,并及時公告。









十、基金的風險收益特征


本基金是混合型基金,其預期收益和風險水平介于股票型基金和債券型基金
之間,是屬于中高風險、中高收益的基金產品。









十一、基金投資組合報告


本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關于投
資組合報告的要求披露基金的投資組合。



1. 報告期末基金資產組合情況


截至
2019

9

30
日,企業混
合型開放式證券投資基金資產凈值為
1,996,400,792.60
元,份額凈值為
0.8032
元,累計份額凈值為
2.2642
元。其投資組合情況如
下:


序號


項目


金額(元)


占基金總資產的比例(
%






1


權益投資


1,669,104,159.65


82.90





其中:股票


1,669,104,159.65


82.90


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


-


-





其中:債券


-


-





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資



-


-





其中:買斷式回購的買入返
售金融資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金合



342,030,806.12


16.99


8


其他資產


2,145,807.67


0.11


9


合計


2,013,280,773.44


100.00







2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合




代碼


行業類別


公允價值(元)


占基金資產凈值比例
(%)


A


農、林、牧、漁業


-


-


B


采礦業


-


-


C


制造業


640,039,837.65


32
.06


D


電力、熱力、燃氣及水生產和供應



-


-


E


建筑業


-


-


F


批發和零售業


-


-


G


交通運輸、倉儲和郵政業


-


-


H


住宿和餐飲業


-


-


I


信息傳輸、軟件和信息技術服務業


487,121,161.35


24.40


J


金融業


157,713,301.57


7.90


K


房地產業


219,679,859.08


11.00


L


租賃和商務服務業


-


-


M


科學研究和技術服務業


-


-


N


水利、環境和公共設施管理業


-


-


O


居民服務、修理和其他服務業


-


-


P


教育


164,550,000.00


8.24


Q


衛生和社會工作


-


-


R


文化、體育和娛樂業


-


-


S


綜合


-


-







合計


1,669,104,159.65


83.61







2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合


根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括港股通股票。



3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明



序號


股票代碼


股票名稱


數量(股)


公允價值(元)


占基金資產凈值
比例(%)


1


002777





5,900,00
0


212,872,000.00


10.66


2


603377





7,500,000


164,550,000.00


8.24


3


600276





1,700,000


137,156,000.00


6.87


4


300596





3,877,987


127,857,231.39


6.40


5


300253





7,999,915


127,038,650.20


6.36


6


000725





33,000,000


123,750,000.00


6.20


7


00063
1





38,000,000


106,780,000.00


5.35


8


300451





4,999,986


87,099,756.12


4.36


9


002146





9,999,836


82,798,642.08


4.15


10


600030





3,000,000


67,440,000.00


3.38





注:本報告期末,受股價上漲因素影響,本基金持有的市值占基金資產凈值
的比例超
10%
,屬被動超標


4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合


本基金本報告期末未持有
債券投資。



5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明



本基金本報告期末未持有債券投資。



6. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資




本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細


本基金本報告期末未持有貴金屬投資。



8. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明




本基金本報告期末未持有權證。



9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。



9.2 本基金投資股指期貨的投資政策




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。



10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1 本期國債期貨投資政策




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



10.3 本期國債期貨投資評價




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



11. 投資組合報告附注
11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的
說明




本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查,且在本報告編制日前
一年內未受到公開譴責、處罰。



11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明





本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。



11.3 其他資產構成




序號


名稱


金額(元)


1


存出保證金


1,601,819.74


2


應收證券清算款


-


3


應收股利


-


4


應收利息


65,068.00


5


應收申購款


478,919.93


6


其他應收款


-


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


2,145,807.67








11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細




本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明




本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。



11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分




由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。


十二、基金的業績


1.

報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較


階段


凈值增長




凈值增長
率標準差



業績比較
基準收益




業績比較
基準收益
率標準差













2009/01/01
--
2009/12/31


88.43%


1.87%


61.83%


1.42%


26.60%


0.45%


2010/01/01
--
2010/12/31


17.62%


1.25%


-
6.54%


1.09%


24.16%


0.16%


2011/01/01
--
2011/12/31


-
33.40%


1.27%


-
17.32%


0.91%


-
16.08%


0.36%


2012/01/01
--
2012/12/31


17.28%


1.28%


6.48%


0.87%


10.80%


0.
41%


2013/01/01
--
2013/12/31


37.53%


1.17%


-
3.12%


0.96%


40.65%


0.21%


2014/01/01
--
2014/12/31


30.79%


1.16%


34.99%


0.82%


-
4.20%


0.34%


2015/01/01
--
2015/12/31


29.28%


2.96%


6.91%


1.71%


22.37%


1.25%


2016/01/01
--
2016/12/31


-
5.10%


1.26%


-
6.63%


0.98%


1.53%


0.28%


2
017/01/01
--
2017/12/31


-
6.08%


0.66%


15.14%


0.45%


-
21.22%


0.21%


2018/01/01
--
2018/12/31


-
27.24%


1.12%


-
16.74%


0.94%


-
10.50%


0.18%


2019/01/01
--
2019/06/30


12.90%


1.22%


19.33%


1.09%


-
6.43%


0.13%


2019/07/01
--
2019/09/30


11.91%


1.11%


0.24%


0.67%


11.67%


0.44%




注:
鑒于中信標普指數信息服務(北京)有限公司終止維護和發布中信標普
全債指數、中信,按照基金合同的約定,經基金管理人與基金托管人協
商一致,并報中國證監會備案后,自
2015

10

30
日起,企業混合
型開放式證券投資基金的業績比較基準由
“中信標普
300
指數收益率×
70%+

信收益率×
30%
”,變更為“滬深
300
指數收益率×
70%+
上證收



益率×
30%
”。






2.
自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較




注:本基金合同生效日為
2007

5

15
日,根據《企業混合型開
放式證券投資基金基金合同》的規定,本基金自基金合同生效之日起
6
個月內使
基金的投資組合比例符合本基金合同十二、基金的投資中(二)投資范圍、(七)
投資限制的有關規定。本基金在建倉期結束時,各項資產配置比例符合基金合同
有關投資比例的約定。






十三、基金的費用與稅收


(一)基金費用的種類


1.
基金管理人的管理費;


2.
基金托管人的托管費;


3.
基金財產撥劃支付的銀行費用;



4.
基金合同生效后的信息披露費用
,但法律法規或中國證監會另有規定的除




5.
基金份額持有人大會費用;


6.
基金合同生效后的會計師費和律師費;


7.
基金的證券交易費用;


8.
按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。



本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。



(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格
確定,法律法規另有規定時從其
規定。



(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1.
基金管理人的管理費


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法
如下:


H

E
×年管理費率÷當年天數,本基金年管理費率為
1.5



H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2.
基金托管人的托管費


在通常情況下,基金托管費按前一日
基金資產凈值的年費率計提。計算方法
如下:


H

E
×年托管費率÷當年天數,本基金年托管費率為
0.25



H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



3.
上述(一)中
3

8
項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的



規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用,從基金財產中支付。



(四)不列入基金費用的項



基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支。

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資
產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。



(五)基金管理費和基金托管費的調整


基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托
管費率。降低基金管理費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。基
金管理人必須最遲于新的費率實施日前按規定在指定媒介上刊登公告。



(六)基金稅收


基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務










十四、對招募說明書更新部分的說明


依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《信息披露辦法》、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規定》、及其他有關法律法規的要求,本公司結合本基
金的運行情況,對其原招募說明書進行了更新,主要更新的內容說明如下:


(一)更新了“重要提示”部分的相關內容。



(二)更新了“三、基金管理人”的相關信息。



(三)更新了“四、基金托管人”的相關信息。



(四)更新了“五、相關服務機構”的相關信息。



(五)在“九、基金
的投資”中根據本基金的實際運作情況,更新了最近一
期投資組合報告的內容,并更新了最近一期基金業績和同期業績比較基準的表
現。



(六)在“十五

基金的信息披露”等
部分
按照《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》的規定修改相關表述




(七)在“二十一、其他應披露事項”中披露了本期已刊登的公告內容。







上述內容僅為摘要,須與本《招募說明書》(正文)所載之詳細資料一并閱
讀。









華商基金管理有限公司


2019

12

26




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