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華商領先企業 : 華商領先企業混合型開放式證券投資基金托管協議

時間:2019年12月26日 14:15:51 中財網
原標題:企業 : 企業混合型開放式證券投資基金托管協議
















企業混合型開放式證券投資基金












































基金管理人:
華商基金管理有限公司


基金托管人:
中國股份有限公司











二零一九年十二月






鑒于華商基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限
責任公司,擬募集發行企業混合型開放式證券投資基金,并擔任華商領
先企業混合型開放式證券投資基金的基金管理人;

鑒于中國股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的
銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力,擬擔任華商
領先企業混合型開放式證券投資基金的基金托管人;

為明確企業混合型開放式證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《企業混合型開放式證券投資基金基金合同》(以下
簡稱"基金合同")中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸
應以基金合同為準,并依其條款解釋。




一、基金托管協議當事人


(一)
基金管理人


名稱:華商基金管理有限公司


注冊地址:
北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19



辦公地址:
北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19



郵政編碼:
100034


法定代表人:陳牧原


成立日期:
2005

12

20



批準設立機關及批準設立文號:
中國證監會證監基金字【
200
5

160



組織形式:有限責任公司


注冊資本:
1
億元人民幣


存續期間:長期


經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理和中國證監會許可的其他業務
(二)
基金托管人


基金托管人名稱:中國股份有限公司



注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2



法定代表人:
洪崎


成立時間:
1996

2

7



基金托管業務資格批準機關:中國證券監督管理委員會


基金托管業務批準文號:證監基金字
[2004]101



組織形式:其他股份有限公司(上市公司)


注冊資本:
2,836,558.522700
萬元人民幣


存續期間:永久存續


經營范圍:吸收公眾存款;發
放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現、發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事結匯、售匯
業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;保險兼業代理
業務(有效期至
2020

02

18
日);提供保管箱服務;經國務院監督管
理機構批準的其他業務。






二、基金托管協議的依據、目的和原則


(一)訂立托管協議的依據


本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱“《基金法》”

)
《證
券投資基金運作管理辦法》、《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》、《證券投資基金銷售管理辦法》
等有關法律、法規(以下簡稱“法律法規”)、基金合同及其他有關規定制訂。



(二)訂立托管協議的目的


本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記
和保管、基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、基金的申購(贖回)、
信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產的安全,保
護基金份額持有人的合法權益。




(三)訂立托管協議的原則


基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資人合
法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。






三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否
符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。



如法律法規或監管機構
以后允許基金投資其它品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督。根據基金合同的約定,本基金投資組合應符合以下規定:


(1)
本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的
10%



(2)
本基金管理公司管理的全部基金(完全按照有關指數的構成比例進行證券
投資的基金品種除外)持有一家公司發行的證券,其比例不得超過該證券的
10%



(3)
本基金股票投資比例為基金總資產的
40
%-
95
%,債券為
0

-
55
%;


(4)
本基金不低于
80%

非現金
股票基金
資產
投資于具有行業領先地位的上市
公司;


(5)
本基金保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府債

,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等



(6)
基金財產參與股票發行申購,單只基金所申報的金額不超過該基金的總資
產,單只基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


(7)
進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產
凈值的
40%



(8)
本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值

0.5%
,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的
3%
,本公司管理的全
部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
10%
。其它權證的投資比例,遵從法規



或監管部門的相關規定;


(9)
本基金管理人管理的全部開放式基金
(包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金)
持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%



(10)
本基金主動投資于流通受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
,因證券市場波
動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的
投資;


(11)
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;


(12)
法律法規或監管部門取消上述限制,本基金不受上述限制。



除上述第
(5)

(10)

(11)
項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例的,
基金管理人應當在
10
個交易日內調整完畢。



對于法律法規要求的強制性規定,法律法規或監管部門取消上述限制,本基
金不受上述限制。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的約定。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
禁止行為進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管
理人和基金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大
利害關系的公司名單,以上名單發生變化的,應及時予以更新并通知對方。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同
的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管
人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金托管人
監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金
管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,并將更新后的名單



及時通知基金托管人。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場
交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手發生交易前
3
個工作日
內與基金托管人協商解決。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債
券市
場的交易規則進行交易,因交易對手不履行合同對基金財產或基金份額持有
人造成損失的,基金托管人不承擔責任,并向中國證監會報告。



(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
督和核查。



(六)基金托管人發現基金管理人的上述事項及實際投資運作中違反法律法
規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人
應積極配合和協助基金托管人的監督和
核查。基金管理人收到通知后應在下一工
作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行
解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述
規定期限內
,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金管理人改正。



(七)對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,
基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



(八)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
當理由
,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人應報告中國證監會。






四、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、



相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面
形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及
時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基
金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答
復基金管理人并改正




(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。






五、基金財產的保管


(一)基金財產保管的原則


1.
基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2.
基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的正當指令,基金托管
人不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產。



3.
基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶。



4.
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整
與獨立。



5.
對于因為基金投資或對基金認(申購)過程產生的應收資產,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基



金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對
此不承擔任何責任。



6.
除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金資產。



(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1.
基金募集期間的資金應存于基金管理人在本基金托管人的營業機構開立的
“基金募集專戶”,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。該賬戶由基金管理
人開立并管理。



2.
基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人
聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具
的驗資報告由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊會計師簽字方為有效。驗
資完成,應將募集到的全部資金和利息存入基金托管人為基金開立的資產托管專
戶中。



3.
若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規
定辦理退款事宜。



(三)基金資金賬戶的開立和管理


1.
基金托管人應負責本基金資金賬戶的開設和管理,基金管理人應配合托管
人辦理開立賬戶事宜并提供相關資料。



2.
基金托管人以基金的名義在其營業機構開立基金的托管專戶,存放基金的
銀行存款。并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。該賬戶的銀行預留
印鑒由基金托管人保管和使用。



3.
基金資
金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



4.
基金資金賬戶的開立和管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《中
國人民銀行利率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算
辦法》以及中國人民銀行其他有關規定。




(四)基金證券賬戶的開立和管理


1.
基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2.
基金證券賬戶的開立
和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



3.
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。



4.
按照中國證券登記結算有限責任公司關于賬戶管理和資金結算等有關業務
規定,基金托管人以其自身名義在中國結算公司上海分公司、深圳分公司分別開
立一級備付金、保證金等與結算業務相關的賬戶,本基金在托管人處設立各相應
的二級資金結算賬戶,用于證券投資交易的資金清
算、交收。



5.
基金管理人應配合托管人,按照中國證券登記結算有限責任公司業務管理
的規章制度、業務規則等繳足結算備付金,并提交相關結算業務基金,按照有關
規定交納相關業務費用。



(五)債券托管專戶的開立和管理


基金合同生效后,由基金管理人負責以基金的名義申請進入全國銀行間同業
拆借市場進行交易。基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司的有關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管
賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券交割與資金結算,基金管理人應當予以配
合并提供相關資料。



基金管理人
和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主
協議等法律文本。



(六)其他賬戶的開立和管理


1.
因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,
由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規則使用并管理。



2.
法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管



基金財產投資的銀行間市場憑證等的保管按照實物證券相關規定辦理。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


1.
根據基金投資運作管理的需要由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除協議另有規定外,基金
管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的
正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只
有一份正本且該正本先由基金管理人取得,則基金管理人應及時將正本送達基金
托管人處。



2.
與基金財產有關的重大合同,根據基金運作管理的需要由基金托管人以基
金的名義簽署的,合同原件由基金托管人保管,但基金托管人應將該合同原件的
復印件加蓋基金托管
人公章(騎縫章)后,交基金管理人一份。如該等合同需要
加蓋基金管理人公章,則基金管理人至少應保留一份合同原件。



3.
因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經基金托管人同意的情況
下,用于抵(質)押、擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金財產損失,
由基金管理人負責,基金托管人可以免責。



因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經基金管理人同意的情況
下,用于抵(質)押、擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金財產損失,
由基金托管人負責,基金管理人可以免責。



4.
上述重大合同的保管期限為
15
年以上。






六、指
令的發送、確認及執行


基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項收付指
令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。



(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


1.
基金管理人應指定專人(至少兩名)向基金托管人發送指令。



2.
基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權文件。授權文件應加蓋基金
管理人單位公章并由法定代表人或其授權代表簽署,若由授權代表簽署,還應附



上法定代表人的授權書。文件內容包括,被授權人名單、簽字樣本、聯系方式、
預留印鑒樣本,授權文件應注明被授權人相應
的權限。



3.
基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后,授權文件即生效。



4.
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄漏。



(二)指令的內容


1.
指令包括付款指令
(
含贖回、分紅付款指令
)
、回購到期付款指令、實物債
券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。



2.
基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。



(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1.
指令的發送


(1)
基金管理人發送指令應采
用加密傳真方式,在特殊情況下,也可采用雙方
協商一致的方式傳遞信息。



(2)
基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交
易權限內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依
約定程序發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷
或更改對交易指令發送人員的授權,并且基金托管人根據本協議確認后,則對于
此后該交易指令發送人員無權發送的指令,或超權限發送的指令,基金管理人不
承擔責任,授權已更改但未通知基金托管人的情況除外。



(3)
基金管理人在發送指令時,應為基金托管
人留出執行指令所必需的時間。

指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬所造成的損
失由基金管理人承擔。基金托管人在受理本基金參與全國銀行間同業拆借市場
T+0
業務時,指令接收時間截止到當天
15:00
,否則由此導致業務指令無法執行或延誤
執行的,基金托管人不承擔責任。其他形式的資金
T

0
交收業務,基金管理人與
基金托管人協商確定指令接收截止時間。



(4)
指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認收妥。



(5)
基金參與全國銀行間同業拆借中心交易時,基金管理人應將債券成交通知



單加蓋有效預留印
鑒后,作為資金劃款指令的附件,一并傳真給基金托管人,并
電話確認。



2.
指令的確認


(1)
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名
單,并與基金管理人商定指令發送和接收方式。基金托管人更改接收基金管理人
指令的人員及聯系方式,應提前通知基金管理人。



(2)
基金托管人在接收到指令后,應以審慎的原則對指令進行審核。檢查指
令各要素是否齊全;指令內容是否合法合規
;核對指令印鑒與被授權人簽字字樣
是否與預留的授權文件內容相符等。如發現問題,應及時通知基金管理人。經確
認的指令,基金管理人不得否認其效力。



(3)
基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有
效會計資料,以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。



3.
指令的時間和執行


(1)基金托管人確認指令有效后,方可執行指令。



(2)
基金托管人對確認后的有效指令應在規定期限內執行,不得延誤。指令執
行完畢后,基金托管人應及時通知基金管理人。



(3)
中國證券登記結算有限責任公司向基金托管人發送的本基金資金
結算數
據視為基金管理人向基金托管人發出的有效指令,基金托管人應予以執行。



(4)
指令的保管


指令正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時,
以基金托管人收到的業務指令傳真件為準。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形主要包括:指令要素錯誤、無投資行為的指
令、無相關合同或協議依據的費用支付指令、預留印鑒錯誤等情形。基金托管人
發現基金管理人發送的錯誤指令,應及時告知基金管理人,由基金管理人改正后
重新發送。對于錯誤的指令,基金托管人應不予執行。



(五)基金
托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


1.
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,



或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,并立即書面通知基金管理人要求其變
更或撤銷相關指令,若基金管理人在基金托管人發出上述通知后仍未變更或撤銷
相關指令,基金托管人有權拒絕執行,并向證監會報告。



2.
若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行
政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
由此造成的損失由基金管理人承擔。



3.
基金管理人向基金托管
人下達指令時,應確保基金的銀行存款賬戶有足夠
的資金余額,確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令,以及超
賣證券賬戶證券余額的指令,基金托管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,
由此造成的損失,由基金管理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發送的指令執行并對基金或
投資人造成損失的,由基金托管人負責。基金托管人執行基金管理人的合法指令
對基金造成的損失不承擔賠償責任。



(七)更換被授權人員的程序


基金管理人若對授權文件的內容進行修改(包
括但不限于新增、更改或終止
授權人員或相關權限、相關人員聯系方式的修改、指令上預留印鑒和簽字樣本的
修改等),必須提前至少兩個交易日,以書面形式使用加密傳真向基金托管人發出,
并電話通知基金托管人。



授權變更文件應由基金管理人加蓋單位公章并由法定代表人或其授權代表簽
署,若由授權代表簽署,還應附上法定代表人的授權書。授權變更文件中,應標
明變更后,新的被授權人員的姓名、權限、聯系方式、簽字樣本和預留印鑒。



基金托管人收到授權變更文件后應立即以傳真方式向基金管理人確認。自基
金托管人以傳真方式確認時生效。基金托管人收到授
權變更文件后應立即向基金
管理人傳真回函并電話確認。授權變更文件內容,自基金管理人收到基金托管人
以加密傳真形式發出的回函確認時開始生效。基金管理人在此后三日內將被授權
人變更通知的正本送交基金托管人。



基金托管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前書面通知基金管理人。






七、交易及清算交收安排


(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構


基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序。基金管
理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其席位作為基金的專用
交易席位。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,由基金管理人提
前通知基金托管人。席位保證金由被選中的證券經營機構交付。基金管理人應根
據有關規定,在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、
基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披
露,并將該等情況及基金專用席位號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及
時以書面形式通知基金托管人




(二)基金投資證券后的清算交收安排


1.
清算與交割


本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割,全部由基金
托管人負責辦理。



基金托管人作為中國證券登記結算有限責任公司的特別結算參與人,負責辦
理該公司與托管人之間的證券和資金的集中清算交收;托管人按照相關法律法規、
業務規則的規定,辦理托管人與本基金之間的證券和資金的清算交收。基金管理
人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《證券交易資金結算
協議》,用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結算業務中的責
任。



如果因為基金托管人
自身原因在清算上造成基金財產的損失,應由基金托管
人負責賠償基金的損失;如果由于基金管理人違反市場業務規則的規定進行超買、
超賣等操作,基金托管人發現后應立即通知基金管理人,基金管理人應采取相應
的風險控制措施。但在最終交收時點,基金管理人仍無法保證基金有足額交付證
券和資金,從而給基金托管人的資金交收造成透支的全部法律后果以及給基金造
成的損失由基金管理人承擔。




基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金銀
行賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理
人發送的劃款指令。

基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款
處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法
規、基金合同、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。資金劃撥指令的下達程序應
當按照本協議第六條規定的程序辦理。



2.
資金和證券賬目、交易記錄的核對


(1)
資金賬目的核對


資金賬目的核對需要基金管理人和基金托管人雙方每個交易日進行。交易日
終了時,首先由基金托管人負責與開戶銀行核對,確保賬實相符;待當日賬務處
理完畢,基金管理人與托管人核對賬務,確保雙方賬賬相符。



(2)
證券賬目的核對


基金證券賬目
的核對需要基金管理人和基金托管人雙方每個交易日進行。交
易日終了時,基金管理人將列明所持有證券種類、數量的估值表,用加密傳真方
式或約定的電子傳送方式送基金托管人進行核對。若核對中出現的問題,由基金
管理人和基金托管人共同查找原因,進行調整。



實物券賬目在每月月末由雙方進行賬實核對。每月末由基金管理人就基金購
買的實物證券的品種、數量和金額列明清單,用加密傳真方式或約定的電子傳送
方式送托管人進行核對。如核對有誤,雙方共同查明原因,進行調整。



(3)
交易記錄的核對


基金管理人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之
前,必須保證當
天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄
與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由
基金管理人承擔。



(三)基金申購和贖回業務處理的基本規定


1.
基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人指定的注冊登記機構負責。



2.
基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給
基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性、



準確性、完整性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根據基金管
理人指令及時劃付
贖回款項。



3.
注冊登記機構必須于每個工作日
15:00
前向基金托管人發送前一工作日上
述有關數據,并保證相關數據的真實、準確、完整。



4.
注冊登記機構通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據
(
包括電子
數據和蓋章生效的紙制清算匯總表
)
,如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方
可協商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規
定保存。



5.
如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業務,應保證上述相關
事宜按時進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。



6.
關于清算專用賬戶的設立和管理


為滿足申購、贖回、基金轉換及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資
金清算的專用賬戶,該賬戶由注冊登記機構管理。



7.
申購資金劃撥規定


對于基金申購過程中產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收,由此給基金造成損失的,基金管理
人應負責向有關當事人追償基金的損失。



8.
贖回和分紅資金劃撥規定


當基金銀行賬戶有足夠的資金時,基金托管人應按時撥付;因基金銀行賬戶
沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥
付,如系基金管理人的原因造成,
責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。特殊情況時,雙方協商處
理。



9.
資金指令


除申購款項到達基金銀行賬戶需雙方按約定方式對賬外,應付資金資金劃撥
時,基金管理人需向基金托管人下達指令。



資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等除與投資指令相同外,其
他部分另行規定。




(四)申購資金


T+1

15:00
前,注冊登記機構根據
T
日基金份額凈值計算基
金投資人
T
日的
申購基金的份額,并將清算確認的有效數據和資金數據匯總傳輸給基金托管人。

基金管理人和基金托管人據此進行申購的基金會計處理。



T+3

15:00
前,基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營
業機構開立的基金銀行賬戶,基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬,并
對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬,由基金管理人負責處理。



(五)贖回資金


T+1

15:00
前,基金管理人將
T
日贖回確認數據匯總傳輸給基金托管人,基
金管理人和基金托管人據此進行贖回的基金會計處理。



贖回資金劃款指令基金管理人應于
T+2

向基金托管人發出,基金托管人將
贖回資金
(
含贖回費
)

T+3
日上午
11

00
前劃往基金管理人指定的
TA
專用賬戶。

特殊情況時,雙方協商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行
賬務處理。



(六)基金轉換


1.
在本基金與其它基金開展轉換業務之前,基金管理人應函告基金托管人并
就相關事宜進行商談。



2.
基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體資
金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時
的公告執行。



3.
本基金開展基金轉換業務應提前
3
個工作日公告。



(七)基金現
金分紅


1.
基金管理人決定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后公告。



2.
基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人
向基金托管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。



3.
基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。






八、基金資產凈值計算和會計核算



(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核


1.
基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,
精確到
0.0001
元,小數點后第五位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。



每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告




2.
復核程序


基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金
托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。



(二)基金資產估值方法
和特殊情形的處理


1.
估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產。



2.
估值方法


A.
股票的估值


(1)
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
的,以最近交易日的收盤價估值;


(2)

上市股票的估值:


1)
送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票,按估值日在交易所掛牌的
同一股票的收盤價估值,該日無交易的,以最近交易日的收盤價估值;


2)
首次發行的股票,按成本價估值;


(3)
配股權證,從配股除權日起到配股確認日止,若收盤價高于配股價,則
按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價,則估值為零;


(4)
在任何情況下,基金管理人如采用本項第
(1)

(3)
小項規定的方法對基金
資產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為
按本項第
(1)

(3)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值
的,基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值
的價格估值;



(5)
國家有最新規定的,按其規定進行估值+。



B.
債券的估值


(1)
證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,按最近交易日的收盤價估值;


(2)
證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價
中所含的債券應收利息
(
自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息
)
得到
的凈價進行估值,估值日沒有交易的,按最近交易日債券收盤凈價估值;


(
3)
未上市債券按其成本價估值;


(4)
在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值;


(5)
在任何情況下,基金管理人如采用本項第
(1)

(4)
小項規定的方法對基金
資產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為
按本項第
(1)

(4)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值
的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種
因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,
按最能反映公允價值的價格估值;


(6)
國家有最新規定的,按其規定進行
估值。



C.
權證的估值方法:


(1)
處于未上市期間的權證,可應用
B
-
S
模型等估值技術并與行業協會協商確
定其公允價值,并以之估值;


(2)
上市流通的權證,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;
估值日無交易的,以最近交易日的市價(收盤價)估值。



D.
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通
知對方,共同查明原因,雙方協商解決。



3.
特殊情形的處理


基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第
(4)
項或債券估值方法的第
(5)
項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理
.


(三)
基金份額
凈值差錯處理



1.
當基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生差錯時,視為基金份額
凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金
托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案。



2.
當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責
任,經確認后按
以下條款進行賠償:


(1)
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人的
建議執行,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。



(2)
當基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告的,由
此造成的投資人或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資人或基金支付賠償
金,就實際向投資人或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人按照管
理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任,但由于基金管理
人堅持使用自己
確定的估值方法而基金托管人聲明保留的除外。



(3)
當基金管理人與基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖經多次重新計
算核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金
管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失由基金管理人承擔賠償責任。



(4)
由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的損失,由基金管理人負責賠付。



3.
由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力
原因,基金管理人和基金托管人雖然已經
采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除
由此造成的影響。



4.
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。



5.
前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定,如果行業有通



行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。



(四)暫停估值的情形


1.
基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;


2.
因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資
產價值時;


3.
占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投
資人的利益,已決定延遲估值;


4.
如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能
出售或評估基金資產的;


5.
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認
后,基金管理人應當暫停基金估值;


6.
中國證監會和基金合同認定的其它情形。



(五)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1.
財務報表的編制


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2.
報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。



3.
財務報表的編制與復核時間安排


(1)
報表的編制


基金管理人應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制;在每個季



度結束之日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制;在
上半年結束之日起兩個

內完成基金中期報告的編制;在
每年結束之日起三個月
內完成基金年度報告的
編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,
基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。



(2)
報表的復核


基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核。基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。



基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。



(八)基金管理人應每周向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和
編制結果。






九、基金收益分配


基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。



(一)基金收益分配的原則


1.
本基金的每份基金份額享有同等分配權;


2.
基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值;


3.
當本基金已實現收益超過中國人民銀行兩年期居民儲蓄存款利率(稅前)
時,本基金管理人應在接下來的
15
個交易日內提出分紅方案。若中國人民銀行存
款利率發生重大變化而影響基金的正常收益分配,基金管理人將相應調整上述分
紅參照標準,并在
10
個交易日內公告;


4.
本基金每年分紅次數最多不超過
12
次,每次基金收益分配比例不低于可分
配收益的
80%
;年度分紅
12
次后,如本基金再次達到分紅條件,則可分配收益滾
存到下一年度實施;若自基金合同生效日起不滿
3
個月可不進行收益分配;


5.
收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊
登記機構可將投
資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份



額;


6.
本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金
紅利或將現金紅利按紅利發放日前一工作日的基金份額凈值自動轉為基金份額進
行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅



7.
法律法規或監管機構另有規定的從其規定。



(二)基金收益分配的時間和程序


本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人復核
,依照《信息披露
辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上公告
。基金收益分配方案公告后
(
依據
具體方案的規定
)
,基金管理人就支
付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,基
金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。






十、基金信息披露


(一)保密義務


除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金信
息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的
信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托管人對
基金的任何信息,除法律法規規定之外,不得在其公開披露之前,先行對任何第
三方披露。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:


1
.
非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2
.
基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會
等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。



(二)信息披露的內容


基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同、
托管協議、基金份額發售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告、包括基金年度報告、基金中期報
告和基金季度報告、臨時報告、澄清報告、清算報告、基金份額持有人大會決議、
中國證監會規定的其他信息。基金
年度報告需經具有證券、期貨相關業務資格的



會計師事務所審計后,方可披露。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1.
職責


基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨,誠實信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,
對于本章第(二)條規定的應由基金托管人復核的事項,應經基金托管人復核無
誤后,由基金管理人予以公布。



對于不需要基金托管人
(
或基金管理人
)
復核的信息,基金管理人
(
或基金托管

)
在公告前應書面告知基金托管人
(
或基金管理人
)




基金管理人
和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。



基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托
管人將通過指定媒介公開披露。



當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息:


(1)
不可抗力;


(2)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。



2.
程序


按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披
露的事項時,
按基金合同規定公布。



3.
信息文本的存放


予以披露的信息文本,存放在基金管理人
/
基金托管人處,投資人可以免費查
閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人
和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。






十一、基金費用



(一)基金管理費的計提比例和計提方法


基金管理費按基金資產凈值的
1.5%
年費率計提。



在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值
1.5%
年費率計提。計算方
法如下:


H

E
×年管理費率÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


(二)基金托管費的計提比例和計提方法


基金托管費按基金資產凈值的
0.25%
年費率計提


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%
年費率計提。計算
方法如下:


H

E
×年托管費率÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


(三)證券交易費用、基金信息披露費用(法律法規或中國證監會另有規定
的除外)、基金份額持有人大會費用、會計師費、律師費等根據有關法律法規、基
金合同及相應協議的規定,列入當期基金費用。



(四)不列入基金費用的項目


基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支。

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產
的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用




(五)基金管理費和基金托管費的調整


基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費和基金托管費,此項調
整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日
前按規定在指定媒介上刊登公告。



(六)基金管理費和基金托管費的復核程序、支付方式和時間


1.
復核程序


基金托管人對基金管理人計提的基金管理
費和基金托管費等,根據本托管協



議和基金合同的有關規定進行復核。



2.
支付方式和時間


基金管理費在基金合同生效后每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托
管人發送基金管理費劃款付指令
,經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金管理人。



基金托管費在基金合同生效后每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托
管人發送基金托管費劃款付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金托管人。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。



(七)違規處理方式


基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋,
如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。






十二、基金份額持有人名冊的保管


本基金份額的登記由基金注冊登記機構負責。本基金注冊登記機構由本基金
的基金管理人擔任。基金注冊登記人應妥善保管基金份額持有人的全部信息資料,
并編制基金份額持有人名冊,定期發送基金托管人。



基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱、持有的基
金份額以及基金管
理人、基金托管人為履行有關法律法規、《基金合同》規定的職
責之目的所需內容。



基金注冊登記人應當及時向基金托管人提供《基金合同》生效日的基金份額
持有人名冊、每月最后一個交易日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會
登記日的基金份額持有人名冊、基金季報、中期報告、年報基準日的持有人名冊。

基金管理注冊登記人應當自上述日期之日起五個交易日內,以書面(包括但不限
于電子傳輸數據文件、電子光盤文件、紙文件)形式將上述日期的基金份額持有



人名冊送達托管人保存。為基金托管人履行有關法律法規、《基金合同》規定的職
責之目的,基金管理人應當提供任何必要的協助。



基金管理人和基金托管人應按目前相關規定分別保管基金份額持有人名冊,
保管期限不得低于
15
年。基金托管人對基金份額持有人名冊的相關信息負有保密
義務,基金托管人因無法妥善保管基金份額持有人名冊而對投資者或基金帶來損
失的,應當承擔相應的賠償責任。






十三、基金有關文件檔案的保存


(一)檔案保存


基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記
錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于
15
年。



(二)合同檔案的建立


1.
基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。



2.
基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
真基金托管人。



(三)變更與協助


若基金管理人
/
基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任
人接收相應文件。



(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少十五年以上。






十四、基金管理人和基金托管人的更換


(一)基金管理人的更換


1
.
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


(
1
)
被依法取消基金管理資格;



(
2
)
被基金份額持有人大會解任;


(
3
)
依法解散、被依法撤銷
或者

依法
宣告破產;


(
4
)
法律法規和基金合同規定的其他情形。



2
.
基金管理人職責終止的,基金份額持有人大會應當在六個月內依照如下程
序選任新的基金管理人:


(
1
)
提名:新任基金
管理人由基金托管人提名;


(
2
)
決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內對被提名的
新任基金管理人形成決議,新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定
的資格條件;


(
3
)
核準:新任基金管理人應經中國證監會審查核準方可繼任;新任基金管理
人產生前,由中國證監會指定臨時基金管理人;


(
4
)
交接:基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及時辦
理基金管理業務的移交手續,新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接收;


(
5
)
審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所
對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理機構
備案,審計費用
從基金財產中
列支;


(
6
)
公告:基金管理人更換后,基金托管人應當
按規定
編制臨時報告書,予以
公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國
證監會派出機構備案



3
.
基金名稱變更:基金管理人退任后,本基金應替換或刪除基金名稱中
與原
基金管理人有關的名稱字樣




(二)基金托管人的更換
和基金管理人與基金托管人同時更換


1
.
基金托管人的更換


有下列情形之一的,
經中國證監會核準,
基金托管人職責終止:


(
1
)
被依法取消基金托管資格;


(
2
)
被基金份額持有人大會解任;


(
3
)
依法解散、被
依法
撤銷
或者
被依法宣告破產;


(
4
)
法律法規和基金合同規定的其他情形。




2
.
基金托管人
的更換程序


(
1
)
提名:新任基金托管人由基金管理人提名;


(
2
)
決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內對被提名的
新任基金托管人形成決議;


(
3
)
核準:新任基金托管人應經監督管理機構和中國證監會審查核準后
方可繼任;新任基金托管人產生前,由中國證監會指定臨時基金托
管人;


(
4
)
交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資
料,及時與新任基金托管人辦理基金財產和托管業務移交手續,新任基金托管人
或臨時基金托管人應當及時接收;


(
5
)
審計:基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計,并予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案

審計費用
從基
金財產中
列支;


(
6
)
公告:基金托管人更換后,基金管理人應當
按規定
編制臨時報告書,予以
公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國
證監會派出機構備案。



3
.
基金管理人與基金托管人同時更換


(
1
)
提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總
份額
10%
以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。



(
2
)
基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。



(
3
)
公告:
新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監會核準生效后按
規定在指定媒介上聯合公告






)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財產和基金托
管業務前,原基金管理人或基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不對基金份
額持有人的利益造成損害。






十五、禁止行為


托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:



(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。



(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產


(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法律
法規規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥
指令,或違規向基金托管人發出指令。



(七)
在資金頭寸充足且為基金托管人執行指令留出足夠時間的情況下,基
金托管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、基金托管協議的指令不得拖延
或拒絕執行。



(八)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立
,
其高級管理人員
和其他從業人員相互兼職。



(九)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。



(十)基金財產用于下列投資或者活動:
(1)
承銷證券;
(2)
向他人貸款或者
提供擔保;
(3)
從事承擔無限責任的投資;
(4)
買賣其他基金份額,但是國務院另
有規定的除外;
(5)
向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基
金托管人發行的股票或者債券;
(6)
買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系
的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券
或者承銷期內承銷的證券;
(7)
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的
證券交易活動;
(8)
依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規
定禁止的其他活動。



(十一)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有
關規定,由國務院證券監督管理機
構規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其



他行為。






十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算


(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準
后生效。



(二)基金托管協議終止出現的情形


1.
本基金合同終止;


2.
基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金財產;


3.
基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;


4.
發生法律法規或基金合同規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


1.
基金財產清算小組


(1)
基金合同終止時,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監督
下進行基金清算。



(2)
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具事證券、期貨相關業務
資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘
用必要的工作人員。



(3)
在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益




(4)
基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算
小組可以依法進行必要的民事活動。



2.
基金財產清算程序


基金合同終止后,發布基金清算公告;


(1)
基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財產;



(2)
對基金財產進行清理和確認;


(3)
對基金財產進行估價和變現;


(4)
聘請律師事務所出具法律意見書;


(5)
聘請會計師事務所對清算報告進行審計;


(6)
將基金清算結果報告中國證監會;


(7)
參加與基金
財產
有關的民事訴訟



(8)
公布基金清算公告;


(9)
對基金剩余財產進行分配。



3.
清算費用


清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。



4.
基金財產按下列順序清償:


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(
3
)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5.
基金財產清算的公告


基金財產清算公告于
基金合同終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由基
金清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果由
基金財產清算小組經中國證
監會備案后按規定公告。



6.
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



十七、違約責任


(一)
基金管理人、基金托管人

履行
本協議或履行本協議不符合約定的,
應當承擔違約責任。



(二)
基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反
《基金法》



或者
基金合同和本托管協議
約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。



(三)當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;
給基金財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代
表基金向違約方追償。如發生下列情況,當事人可以免責:


1.
不可抗力;


2.
基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作
為或不作為而造成的損失等;


3.
在沒有欺詐或過失的情況下,基金管理人由于按照基金合同規定的投資原
則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等;


4.
在基金運作過程中,基金管理人及基金托管人按照《基金法》的規定以及
基金合同和本協議的約定履行了相關職責,但由于第三方的原因而造成運作不暢、
出現差錯和損失的。



(四)
托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔
賠償責任。



(五)
當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,
盡力防止損失的擴大




(六)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。

若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴,另一
方應提供合理的必要支
持。






十八、爭議解決方式


因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲



裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。



本協議受中國法律管轄。






十九、托管協議的效力


雙方對托管協
議的效力約定如下:


(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人
雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會核準的文
本為正式文本。



(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。

托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監會批準并公
告之日止。



(三)托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)本協議一式

份,協議雙方各持二份,備存二份,上報中
國證監會和
監督管理機構各一
份,每份具有同等法律效力。






二十、其他事項


除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。







十一、基金托管協議的簽定


基金管理人:華商基金管理有限公司(公章)









法定代表人或授權代表:








簽署時間:





簽署地點:北京





基金托管人(蓋章):中國股份有限公司








法定代表人或授權代理人(簽字):











簽署時間:





簽署地點:北京






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