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華商領先企業 : 華商領先企業混合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)

時間:2019年12月26日 14:15:52 中財網
原標題:企業 : 企業混合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)



















企業混合型開放式證券投資
基金招募說明書(更新)






































基金管理人:
華商基金管理有限公司


基金托管人:
中國股份有限公司








二〇一九年十二月






重要提示

企業混合型開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于
2007

4

9
日經中國證監會證監基金字【
2007

98
號文核準募集。本基金的基金合同于
2007

5

15
日正式生效。



基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監會審核同意,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價
值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,
基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資者在投資本基金前,應全面
了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受
能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,
獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經
濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的
非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理
人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。



本基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度
以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于流動性
風險、退市風險、投
資集中度風險、市場風險、系統性風險、股價波動風險、政策風險等。本基金可
根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或
選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金資產并非必然投資于科創板股票。



投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合
同》、
基金
產品
資料概要




基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起
一年后開始執行。



本招募說明書所載內容截止日為
2019

12

6

,
有關財務數據和凈值表現
截止日為
2019

9

30
日(財務數據未經審計)。




目錄



一、
緒言
................................
................................
................................
............
1
二、
釋義
................................
................................
................................
..............
1
三、
基金管理人
................................
................................
................................
..
5
四、 基金托管人................................
................................
................................
17
五、 相關服務機構................................
................................
............................
23
六、
基金的募集
................................
................................
................................
65
七、
基金合同的生效
................................
................................
........................
66
八、
基金份額的申購、贖回與轉換
................................
................................
66
九、
基金的投資
................................
................................
................................
75
十、
基金的財產
................................
................................
................................
87
十一、
基金資產的估值
................................
................................
....................
88
十二、
基金的收益與分配
................................
................................
................
93
十三、
基金的費用與稅收
................................
................................
................
94
十四、
基金的會計與審計
................................
................................
................
96
十五、
基金的信息披露
................................
................................
....................
96
十六、
風險揭示
................................
................................
..............................
102
十七、
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
......
107
十八、
基金合同的內容摘要
................................
................................
..........
109
十九、
基金托管協議的內容摘要
................................
................................
..
124
二十、
對基金份額持有人的服務
................................
................................
..
137
二十一、
其他應披露事項
................................
................................
..............
139
二十二、
招募說明書存放及查閱方式
................................
..........................
142
二十三、
備查文件
................................
................................
..........................
142

一、緒言


本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《
公開募集
證券投資基金
信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規定》
(
以下簡稱“《流動性風險規定》”

)
及其他有關規定及
《企業混合型開放式證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”

或“基金合同”)編寫。



本招募說明書闡述了企業混合型開放式證券投資基金的投資目標、
策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策
前應仔細閱讀本招募說明書。



本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。



本基金是根據本招募說明書所載明資料申請募集的。本基金管理人沒有委托
或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
或對本招募說明書作出
任何解釋或者說明。



本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同
是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
規定享有權利、承擔義務;基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
詳細查閱基金合同。









二、釋義


1
、基金或本基金:指企業混合型開放式證券投資基金


2
、基金合同:指《企業混合型開
放式證券投資基金基金合同》及
其任何有效修訂和補充


3
、招募說明書或本招募說明書:指《企業混合型開放式證券投資



基金招募說明書》及其更新


4
、發售公告:指《企業混合型開放式證券投資基金基金份額發售
公告》


5
、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《企業
混合型開放式證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充


6
、業務規則:指《華商基金管理有限公司開放式基金業務規則》


7
、基金產品資料概要:指《
企業混合型開放式證券投資基金基金
產品資料概要》及其更新


8
、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


9
、監督管理機構:指中國人民銀行和
/
或保險監督管理委員



10
、《基金法》:指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,
2012

12

28
日經第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂,自
2013

6

1
日起實施的《中華人民共和國證券投資
基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂


11
、《運作辦法》:指中國證監會
2014

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂


1
2
、《流動性風險規定》:指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對
其不時做出的修訂


13
、《銷售辦法》:指中國證監會
2013

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


14
、《信息披露辦法》:指中國證監會
2019

7

26
日頒布、同年
9

1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂


15
、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


16
、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人



17
、基金管理人:指華商基金管理有限公司


18
、基金托管人:指中國股份有限公司


19
、注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等


20
、注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的
機構。基金的注冊登記機構為華
商基金管理有限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務
的機構


21
、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱


22
、個人投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以
投資于證券投資基金的自然人投資者(法律法規禁止購買者除外)


23
、機構投資者:指在中華人民共和國境內合法注冊登記或經有關政府部門
批準設立的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織及合格境外機構投資者(法
律法規禁止購買者除外)


24
、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資
者境內證券投資管理
暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法募集的開放式證券投
資基金的中國境外的機構投資者
(
包括但不限于中國境外基金管理機構、保險公
司、以及其他資產管理機構
)


25
、基金份額持有人:指依法或依基金合同、招募說明書取得基金份額的投
資人


26
、定期定額投資計劃:指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式


27
、元:指中華人民共和國法定貨幣人民幣元


28
、基金募集期
:指自基金份額發售之日起到基金認購截止日的時間段,最
長不超過
3
個月


29
、基金合同生效日:指基金募集期結束后達到成立條件,基金管理人向中
國證監會辦理基金備案手續完畢,并收到其書面確認的日期


30
、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,按照基



金合同規定的程序終止基金合同的日期


31
、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


32
、工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日


33
、認購:指在基金募集期間,投資人申請購買基金份額的行為


34
、申購:指在基金存續期內,投資人申請購買
基金份額的行為


35
、贖回:指基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回基
金份額的行為


36
、巨額贖回:本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加
上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申
請份額總數后的余額
)
超過上一日基金總份額的
10%



37
、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效的業
務規則在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉換行為


38
、轉托管:指基金份額持有人在同一基金的不同銷售機構之間實施的所持
基金份額銷售機構變更的操作


39
、直銷機構:指華商基金管理有限公司


40
、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷
售業務的機構


41
、銷售機構:指直銷機構和代銷機構


42
、基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點


43
、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


44
、開放日:指基金管理人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的日期


45

T
日:指銷售機構確認的投資人有效申請工
作日


46

T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日(不包含
T
日)


47
、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


48
、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和



49
、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


50
、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程


51
、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票,因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


52
、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介


53
、不可抗力:指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基金
合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使基金合同當事人無法全部
履行或無法部
分履行基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然
災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規變化、突發停電或其他突
發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易








三、基金管理人


(一)基金管理人概況


1
、名稱:華商基金管理有限公司


2
、住所:北京
市西城區平安里西大街
28
號樓
19



3
、辦公地址:
北京市
西城區平安里西大街
28
號樓
19



4
、法定代表人:陳牧



5
、成立時間:
2005

12

20



6
、注冊資本:壹億元


7
、電話:
010

58573600
傳真:
010

58573520


8
、聯系人:高



9
、股權結構


股東名稱
出資比例





證券股份有限公司
46



深圳市五洲協和投資有限公司
34



濟鋼集團有限公司
20



10
、客戶服務電話:
010
-
58573300 400
-
700
-
8880
(免長途費)


11

管理基金情況:目前管理企業混合型
開放式
證券投資基金、華
商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、
阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、升級混合型證券投資基金、華商
穩健雙利債券型證券投資基金、華
商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華
商穩定增利債券型證券投資基金、精選混合型證券投資基金、
精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、量化精選靈活
配置混合型證券投資基金、共享靈活配置混合型發起式證券投資基金、
優選靈活配置混合型證券投資基金、
行業靈活配置混合型證券
投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、成長靈活配置混合型發
起式證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基金、產業靈
活配置混合型證券投資基金、主題混合型證券投資
基金、華商穩固添利
債券型證券投資基金、生活靈活配置混合型證券投資基金、進
取靈活配置混合型證券投資基金、優選靈活配置混合型證券投資基
金、平衡混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華
商新動力靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型證券投資基
金、優選靈活配置混合型證券投資基金、靈活配置混合型
證券投資基金、互聯靈活配置混合型證券投資基金
、靈活
配置混合型證券投資基金、
1
號混合型證券投資基金、創新靈
活配置
混合型證券投資基金、定期開放債券型證券投資基金、華商豐利
增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華
商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商
消費行業股票型證券投資基金、精選靈活配置混合型證券投資基金、華
商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商債券型證券投資基金、華商上
游產業股票型證券投資基金、創新股票型證券投資基金、行業
量化股票型發起式證券投資基金、行業量化股票型發起式證券投資基



金。



(二)基金管理人主要人
員情況


1

董事會成員


陳牧原:董事長。男,碩士。現任華龍證券股份有限公司董事長、黨委書記,
甘肅金融控股集團有限公司董事長、黨委書記。曾就職于甘南州財政局,甘肅省
財政廳,歷任農財處副主任科員、財務處主任科員、稅政處副處長、控制社會集
團購買辦公室及政府采購辦公室負責人、政府采購辦公室兼省政府采購中心主
任、經濟建設處處長、行政政法處處長,甘肅省國土資源廳副巡視員、副廳長、
黨組成員,甘肅省公路航空旅游投資集團有限公司董事(兼),甘肅省保障性安
居工程建設投資有限公司董事(兼),甘肅省財政廳副廳長、黨組成員。



韓鵬:
董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,甘肅
金融控股集團有限公司副總經理,曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信托上
海武昌路營業部、閩發,歷任華龍證券股份有限公司資產管理部總經理、
總裁助理兼投資總監。



徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,
曾就職于蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股份
有限公司委托投資部總經理、投資副總監。



徐丹:董事。女,法律碩士。現任北京大成(上海)律師事務所高級合伙人。

曾任江西豫章律師事務所律師,上海恒建律師事
務所律師。



曹鐵寧:董事。男,碩士。現任深圳市五洲協和投資有限公司總經理助理。

曾任中色地科礦產勘查股份有限公司助理地質工程師,北京礦產地質研究院地質
工程師技術負責人,深圳鴻基天成投資管理有限公司投資經理,祿存資產管理(香
港)有限公司副總經理。



曹孟博:董事。男,工業工程碩士,高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司財
務部部長,曾任濟南鋼鐵集團總公司煉鐵廠科員,濟鋼集團有限公司財務處科長、
副處長,濟南鋼鐵股份有限公司財務部部長,股份有限公司濟南分公司
財務部部長,股份有限公司財務部部長。




王小剛:董事。

男,理學碩士。

2018

6
月加入華商基金管理有限公司,
現任華商基金管理有限公司總經理。曾任職天水市信托投資公司,華龍證券有限
責任公司蘭州東崗西路營業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理
總部總經理、公司總經理助理,華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深
圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。



曲飛:獨立董事。男,清華大學工商管理碩士,高級工程師。現任億陽信通
股份有限公司董事長、南京長江第三大橋有限責任公司副董事長、中國電子學會
常務理事、中國公路學會常務理事、中國公路學會養護與管理分會副理事長、國
際電工委員會智慧城市系統評價組(
IEC/SEG1
-
WG3
)專家、中國研究型醫院學
會實踐創新分會副會長、教育部信息網絡工程研究中心特聘專家、科技部現代服
務業共性服務產業聯盟副理事長等職務。歷任億陽交通總裁,億陽信通董事、副
總裁和億陽集團股份有限公司董事、副總裁等職務。



馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京國視大同文化傳媒有限公司
首席經濟學家,戰略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職于浙江省嘉興市鄉鎮
企業局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產經營有限責任公司。



戚向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、
高級會計師。現已退休。曾就
職于河北省宣化鋼鐵公司,任管理干部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室主任;
冶金工業部經濟調節司,任副司長;國家冶金局體改法規司,任副司長;中國鋼
鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展研究中心,任黨委書記。



殷長龍:獨立董事。男,經濟法學碩士。現任北京國楓律師事務所合伙人。

曾任北京市競天公誠(深圳)律師事務所律師。



2

監事會成員


蘇金奎:監事。男,本科學歷

會計師。現任華龍證券股份有限公司
副總經
理兼
總會計師

金城資本管理有限公司董事長


曾就職于金昌市、化工
部化工機械研究院
、上海恒科科技有限公司

歷任華龍證券
股份
有限公司投資銀
行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。



陳美羨:監事。女,會計與金融專業學士。現任深圳市五洲協和投資有限公
司財務總監。曾任立信會計師事務所深圳分所高級審計師。




宋鋒:監事。男,碩士研究生學歷,高級會計師。現任濟鋼集團有限公司財
務部副部長。曾任濟南鋼鐵集團總公司財務處科員,濟鋼(馬)鋼板有限公司財
務部副部長、部長,濟鋼集團有限公司財務部副科長、科長、部長助理。



3

總經理及其他高級管理人員


王小剛:董事、總經理。男,理學碩士。

2018

6
月加入華商基金管理有
限公司,曾任職天水市信托投資公司;華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業
部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理總部總經理、公司總經理助
理;華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定
收益總部總經理。



高敏:督察
長、董事會秘書。

女,會計專業碩士。

2007

5
月加入華商基
金管理有限公司,曾任
綜合管理部總經理、深圳分公司總經理、公司副總經理;
曾就職于蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部任主管會計,甘肅金信會計師
事務所任審計主管,蘭州金瑞稅務師事務所業務部任副主任,華
龍證券股份有限
公司計劃財務總部任副總經理。






副總經理
、深圳
分公司總經理


男,工商管理碩士。

2007

4
月加
入華商基金管理有限公司,歷任證券交易部主管、總經理,機構投資一部總經理、
投資經理,公司總經理助理;曾

中國物資再生利用總公司上海期貨交易部投資
分析員、部門副經理、部門經理,上海宏達期貨有限公司投資結算部總監,中國
經濟開發信托投資公司北京證券營業部總經理助理、研究發展部經理,中海基金
籌備組成員,北京華商投資有限公司副總經理。




林謙

副總經理

上海分公司總經理。男,大學本科


2019

1

加入
華商基
金管理有限公司



就職

國家地震局蘭州地震研究所,

助理
研究員

上海新蘭德證券投資咨詢公司,

總經理助理;金新信托股份有限公司,
從事

資管理工作

新疆新界集團公司,從事房地產開發項目投資工作;金元證券股份
有限公司烏魯木齊黃河路營業部,從事投行及機構客戶服務工作;華龍證券有限
責任公司烏魯木齊揚子江路證券營業部,任副總經理;華龍證券股份有限公司烏
魯木齊揚子江路證券營業部,任總經理;華龍證券股份有限公司新疆分公司,任
總經理。



4

基金經理



李雙全,男,中國籍,經濟學碩士,具有基金從業資格。2007年8月至2010
年4月就職于SK能源公司從事財務工作;2010年4月加入華商基金管理有限公
司,曾任行業研究員;2014年8月1日至2015年4月7日擔任企業混
合型開放式證券投資基金基金經理助理;2015年4月8日起至今擔任
企業混合型開放式證券投資基金基金經理;2015年7月8日起至今擔任華商雙
驅優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2018年3月2日起至今擔任華
商改革創新股票型證券投資基金基金經理;2019年8月23日起至今擔任華商未
來主題混合型證券投資基金基金經理;現任投資管理部副總經理、公司公募業務
權益投資決策委員會委員。


彭欣楊,男,中國籍,理學碩士,具有基金從業資格。自2016年4月12
日至2019年8月23日擔任本基金基金經理。


田明圣,男,自2010年7月28日至2015年10月30日擔任本基金基金經
理。


蔡建軍,男,自2013年12月30日至2015年10月8日擔任本基金基金經
理。


申艷麗,女,自2010年8月26日至2013年12月30日擔任本基金基金經
理。



5

投資決策委員會成員


本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:


(1)權益投資決策委員會

王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。



林謙

華商基金管理有限公司副總經理

上海

公司總經理。



周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部總經理、精選靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、優選靈活配置混合型證券投資基金基
金經理、行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、成長混
合型證券投資基金基金經理、互聯靈活配置混合型證券投資基金基金


、靈活配置混合型證券投資基金基金
經理




李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、企業混合型
開放

證券投資基金基金經理、優選靈活配置混合型證券投資基金基金



經理、創新股票型證券投資基金基金經理、主題混合型證券投
資基金基金
經理




鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、進取靈活配置混合型證券投資基金基金經
理、阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理、優選靈活
配置混合型證券投資基金基金
經理
、行業量化股票型發起式證券投資基
金基金
經理
、行業量化股票型發起式證券投資基金基金
經理




童立:華商基金管理有
限公司研究發展部副總經理、產業靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、精選靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、產業股票型證券投資基金基金經理、精選混合型證券投
資基金基金
經理




張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。




2
)固收投資決策委員會


王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。



陳杰:華商基金管理有限公司固定收益部總經理。



張永志:華商基金管理有限公司固定收益部總經理助理、華商穩健雙利債券
型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型證券投資基金基金經理、華商穩
固添利債券
型證券投資基金基金經理、定期開放債券型證券投資基金基
金經理、華商債券型證券投資基金基金經理、華商收益增強債券型證券投
資基金基金經理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理、平衡混
合型證券投資基金基金經理、
1
號混合型證券投資基金基金經理。



李海寶:華商信用增強債券型證券投資基金基金經理。



張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。



上述人員之間無近親屬關系。



(三)基金管理人職責

1.依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構
代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2.辦理基金備案手續;

3.自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財


產;

4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
營方式管理和運作基金財產;

5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分
別記賬,進行證券投資;

6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三
人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7.依法接受基金托管人的監督;

8.計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

9.采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格
的方法符合基金合同等法律文件的規定;

10.按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

12.編制季度報告、中期報告和年度報告;

13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;

14.保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向
他人泄露;

15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;

16.依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

17.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

18.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;

19.組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配;


20.因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

21.基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;

22.按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊相關資料;

23.確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

24.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;

25.基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期限屆滿后30日
內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息;

26.執行生效的基金份額持有人大會的決定;

27.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

28.法律法規及國務院證券監督管理機構規定的其他職責。


(四)基金管理人的承諾

1.基金管理人承諾不從事任何違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證
券法》)的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,積極防止此類
行為的發生。


2.基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部
風險控制制度,采取有效措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行
的股票或者債券;

(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、


基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(7)將基金資產用于購買基金管理人股東發行和承銷期內承銷的有價證券;

(8)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(9)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


3.基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采取
有效措施,防止違反基金合同行為的發生。


4.基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責。不從事以下行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)其他法律、法規及中國證監會規定禁止行為。


(五)基金經理承諾

1.依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為基
金份額持有人謀取最大利益;

2.不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,不
利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;

3.不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;

4.不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。


(六)基金管理人的內部風險控制制度

1.內部控制制度

(1)內部控制的原則

1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級
人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。


2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內
控制度的有效執行。



3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離。


4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟
效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。


(2)內部控制的主要內容

1)控制環境

①控制環境構成公司內部控制的基礎,環境控制包括管理思想、經營理念、
控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。


②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度,組織內控設計并以身作則、
積極執行,牢固樹立誠實信用和內控優先的思想,自覺形成風險管理觀念;通過
營造公司內控文化氛圍,增進員工風險防范意識,使其貫穿于公司各部分、崗位
和業務環節。


③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查,對公司
建立有效的內部控制系統承擔最終責任;同時,通過充分發揮獨立董事和監事會
的監督職能,避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,建立健
全符合現代企業制度要求的法人治理結構。


④建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主透明的決策程
序和管理議事規則、高效嚴謹的業務執行系統、以及健全有效的內部監督和反饋
系統。


⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度,嚴格
制定單位業績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度,確保公司職員具備和保持正直、
誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業能力。


2)風險評估

內部稽核人員定期評估公司風險狀況,范圍包括所有可能對經營目標產生負
面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及
可能性,并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。


3)組織體系

內部控制組織體系包括三個層次:


①第一層次風險控制

在董事會層面設立風險控制委員會,對公司規章制度、經營管理、基金運作、
固有資金投資等方面的合法、合規性進行全面的分析檢查,對各種風險預測報告
進行審議,提出相應的意見和建議。


公司設督察長。督察長對董事會負責,按照中國證監會的規定和風險控制委
員會的授權進行工作。


②第二層次風險控制

第二層次風險控制是指公司經營層層面的風險控制,具體為在風險管理小
組、投資決策委員會和監察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。


風險管理小組對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分
析、評估,全面、及時、有效地防范公司經營過程中可能面臨的各種風險。


投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略,對基金的總體投資情況提
出指導性意見,從而達到分散投資風險,提高基金資產的安全性的目的。


監察稽核部獨立于公司各業務部門和各分支機構,對各崗位、各部門、各機
構、各項業務中的風險控制情況實施監督。


③第三層次風險控制

第三層次風險控制是指公司各部門對自身業務工作中的風險進行的自我檢
查和控制。


公司各部門根據經營計劃、業務規則及本部門具體情況制定本部門的工作流
程及風險控制措施,相關部門、相關崗位之間相互監督制衡。


4)制度體系

制度是內部控制的指引和規范,制度縝密是內部控制體系的基礎。


①內部控制制度包括內部控制大綱、業務控制制度、會計核算控制制度、信
息披露制度、監察稽核制度等。


②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業績考核制度、行政管
理制度、員工行為規范、紀律程序。


③業務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資
料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發事件管理制度。


5)信息與溝通


建立內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流渠
道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保證信息
及時送達適當的人員進行處理。


2.基金管理人關于內部控制的聲明

(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的
責任,董事會承擔最終責任;

(2)上述關于內部控制的披露真實、準確;

(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制
度。






四、基金托管人


(一)基金托管人概況

1. 基本情況


名稱:中國股份有限公司(以下簡稱“中國
”)


住所:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2



法定代表人:洪崎


成立時間:
1996

2

7



基金托管業務批準文號:證監基金字[
2004

101



組織形式:其他股份有限公司(上市)


注冊資本:
28,365,585,227
元人民幣


存續期間:持續經營


電話:
010
-
58560666


聯系人:羅菲菲


中國是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀
行,同時又是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規范的股份制金融企
業。多種經濟成份在中國金融業的涉足和實現規范的現代企業制度,使中國民生
銀行有別于國有銀行和其他商業銀行,而為國內外經濟界、金融界所關注。中國
成立二十年來,業務不斷拓展,規模不斷擴大,效益逐年遞增,并保持



了快速健康的發展勢頭。



2000

12

19
日,中國
A
股股票(
600016
)在上海證券交易所
掛牌上市。

2003

3

18
日,中國
40
億可轉換券在
上交所正
式掛牌交易。

2004

11

8
日,中國通過銀行間債券市場成功發行了
58
億元人民幣次級債券,成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行
次級債券的商業銀行。

2005

10

26
日,成功完成股權分置改革,
成為國內首家完成股權分置改革的商業銀行,為中國資本市場股權分置改革提供
了成功范例。

2009

11

26
日,中國在香港交易所掛牌上市。



中國自上市以來,按照“團結奮進,開拓創新,培育人才;嚴格管
理,規范行為,敬業守法;講究質量,提高效益,健康發展”的經營發展方針,
在改革
發展與管理等方面進行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平臺、“兩
率”考核機制、“三卡”工程、獨立評審制度、八大基礎管理系統、集中處理商
業模式及事業部改革等制度創新,實現了低風險、快增長、高效益的戰略目標,
樹立了充滿生機與活力的嶄新的商業銀行形象。



榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎;


在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“
2017
年度小微
金融服務銀行”;


榮獲《亞洲貨幣》雜志頒發的“
2016
中國地區最佳財富管理私人
銀行”獎項;


榮獲新浪財經頒發的“年度
最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”

獎項;


榮獲
VISA
頒發的“最佳產品設計創新獎”;


在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資
產管理銀行”;


榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“
2016
年度銀行間本幣市場
優秀交易商”、“
2016
年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“
2016
年度銀
行間本幣市場優秀債券交易商”獎項;


榮獲間交易協商會授予的“
2016
年度優秀綜合做市機構”

和“
2016
年度優秀信用債做市商”獎項;


榮獲英國
WPP
(全球最大
的傳媒集團之一)頒發的“
2017
年度最



具價值中國品牌
100
強”;


在中國資產證券化論壇年會上被授予“
2016
年度特殊貢獻獎”。



2
、主要人員情況


張慶先生,中國資產托管部總經理,博士研究生,具有基金托管人
高級管理人員任職資格,從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作,具有
25
年金融從業經歷,不僅有豐富的一線實戰經驗,還有扎實的總部管理經歷。

歷任中國西安分行副行長,中國沈陽分行籌備組組長、行長、
黨委書記。



3
、基金托管業務經營情況


中國股份有限公司于
2004

7

9
日獲得基金托管資格,成為《中
華人民共和國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業務的銀行。為了
更好地發揮后發優勢,大力發展托管業務,中國股份有限公司資產托管
部從成立伊始就本著充分保護基金持有人的利益、為客戶提供高品質托管服務的
原則,高起點地建立系統、完善制度、組織人員。資產托管部目前共有員工
70
人,平均年齡
37
歲,
100%
員工擁有大學本科以上學歷,
61%
以上員工具有碩士以
上文憑。



中國堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的
經營理念,依托豐富的資產托管經驗、專業的托管業務服務和先進的托管業務平
臺,為境內外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業托管服務。截至2019年
9月30日,中國已托管191只證券投資基金。中國資產托管
部于2018年2月6日發布了“愛托管”品牌,近百余家資管機構及合作客戶的
代表受邀參加了啟動儀式。資產托管部始終堅持以客戶為中心,致力于為客戶提
供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,對外廣泛搭建客戶服務平臺,
向各類托管客戶提供專業化、增值化的托管綜合金融服務,得到各界的充分認可,
也在市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的托管銀行。自2010
年至今,中國榮獲《金融理財》雜志頒發的“最具潛力托管銀行”、“最
佳創新托管銀行”、“金牌創新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎,榮
獲《21世紀經濟報道》頒發的“最佳金融服務托管銀行”獎。


(二)基金托管人的內部控制制度

1.內部風險控制目標


(1)建立完整、嚴密、高效的風險控制體系,形成科學的決策機制、執行機
制和監督機制,防范和化解經營風險,保障資產托管業務的穩健運行和托管財產
的安全完整。


(2)大力培育合規文化,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理
念,嚴格控制合規風險,保證資產托管業務符合國家有關法律法規和行業監管規
則。


(3)以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障,以完善健全的制度為基礎,
以落實到位的過程控制為著眼點,以先進的信息技術手段為依托,建立全面、系
統、動態、主動、有利于差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的
風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時。


2.
內部風險控制組織結構


總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行
高級管理層下設的風險管理專業委員會,對高級管理層負責,支持高級管理層履
行職責。資產托管業務風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下
開展。



總行各部門緊密配合,共同把控資產托管業務運行中的風險,具體職責與分
工如下:總行風險管理部作為總行風險管理委員會秘書機構,是全行風險管理的
統籌部門,對資產托管部的風險控制工作進行指導;總行法律事務部負責資產托
管業務項下的相關合同、協議等文本的審定;總行內控合規部負責該業務與管理
的合規性審查、檢查與督
導整改;總行審計部對全行托管業務進行內部審計。包
括定期內部審計、現場和非現場檢查等;總行辦公室與資產托管部共同制定聲譽
風險應對預案。按資產托管部需求對由托管業務引發的聲譽風險事件進行定向輿
情監測,對由托管業務引起的聲譽風險進行應急處置,包括與全國性媒體進行溝
通、避免負面報道、組織正面回應等。



3.
內部風險控制原則


(1)
合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政
策。



(2)
全面性原則。風險控制覆蓋托管部的各個業務中心、各個崗位和各級人
員,并涵蓋資產托管業務各環節。



(3)
有效性原則。資產
托管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執



行,任何人都沒有超越制度約束的權力。



(4)
預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念,控制資產托管業務中
風險發生的源頭,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。



(5)
及時性原則。資產托管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性,并且
隨著托管部經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、
政策制度等外部環境的改變進行及時的修改或完善。發現問題,要及時處理,堵
塞漏洞。



(6)
獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中
心是資產托
管部下設的執行機構,不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員
和檢查人員嚴格分開,以保證風險控制機構的工作不受干擾。



(7)
相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確,相互牽制,通過切實可
行的相互制衡措施來消除風險控制的盲點。



(8)
防火墻原則。托管銀行自身財務與托管資產財務嚴格分開;托管業務日
常操作部門與行政、研發和營銷等部門隔離。



4.
內部風險控制制度和措施


(1)
制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。



(2)
建立健全的組織管理結構:前后臺分離,
不同部門、崗位相互牽制。



(3)
風險識別與評估:風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估,制
定并實施風險控制措施。



(4)
相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。



(5)
人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。



(6)
應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地災
備中心,保證業務不中斷。



5.
資產托管部內部風險控制


中國股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、
監控等五個方面構建了托管業務風險控制
體系。



(1)
堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的



中間業務,中國股份有限公司資產托管部從成立之日起就特別強調規范
運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題新情況不斷出現,中國股
份有限公司資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險
防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。



(2)
實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同
參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有
效。中國股份有限
公司資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務中心和業務
崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。



(3)
建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙
人制,橫向多中心制的內部組織結構,形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織
結構。



(4)
以制度建設作為風險管理的核心。中國股份有限公司資產托管
部十分重視內部控制制度的建設,已經建立了一整套內部風險控制制度,包括業
務管理辦法、內部控制制度、員工行為規范、崗位職責及涵括所有后臺運作環節
的操作手冊。以上
制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完善。



(5)
制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要,制
度落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國股份有限公司資產托管部
內部設置專職風險監督中心,依照有關法律規章,定期對業務的運行進行稽核檢
查。總行審計部也不定期對資產托管部進行稽核檢查。



(6)
將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中,技術控制風險比
制度控制風險更加可靠,可將人為不確定因素降至最低。托管業務系統需求不僅
從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證,托管業務技術系統具有較強
的自動風險控制功能。



(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規的規定,對基金的
投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、
基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的
到賬和贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。



基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有



關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監
會。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。















五、相關服務機構


(一)基金份額發售機構

1.直銷機構:

名稱:華商基金管理有限公司

住所:北京市西城區平安里西大街28號樓19層

辦公地址:北京市西城區平安里西大街28號樓19層

法定代表人:陳牧原

直銷中心:華商基金管理有限公司

電話:010-58573768

傳真:010-58573737

網址:www.hsfund.com

2.代銷機構(以下排名不分先后):

(1) 中國股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

電話:010-58560666

客戶服務咨詢電話:95568

網址:www.cmbc.com.cn


(2) 中國股份有限公司

注冊地址:中國北京復興門內大街55號

辦公地址:中國北京復興門內大街55號

法定代表人:陳四清

聯系人:謝宇晨

客服電話:95588

網址:www.icbc.com.cn

(3) 中國股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

客服電話:95533

網址:www.ccb.com

(4) 股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人: 彭 純

聯系人:王菁

聯系電話:021-58781234

客服電話:95559

網址:www.bankcomm.com

(5) 股份有限公司

注冊地點:深圳市深南大道7088號大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號大廈

法定代表人:李建紅

聯系人:鄧炯鵬

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

客服電話:95555


網址:www.cmbchina.com

(6) 股份有限公司

注冊地點:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人:常振明

聯系人:郭偉

電話:010-65558888

傳真:010-65550827

客服電話:95558

公司網址:bank.ecitic.com

(7) 股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街17號首層

辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號

法定代表人:閆冰竹

電話:010-96169

聯系人:謝小華

電話:010-66223587

傳真:010-66226045

客戶服務電話:95526

網址:www.bankofbeijing.com.cn

(8) 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號

辦公地址:北京市西城區金融大街3號

法定代表人:劉安東

聯系人:陳春林

傳真:010-68858117

客服電話:95580

網址:www.psbc.com

(9) 股份有限公司


注冊地址:深圳市深南東路5047號

法定代表人:孫建一

聯系人:張莉

客戶服務熱線:95511-3

公司網站:bank.pingan.com

(10) 股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

辦公地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

法定代表人:唐雙寧

客服電話:95595

公司網址:www.cebbank.com

(11) 烏魯木齊銀行股份有限公司

注冊地址:烏魯木齊市新華北路8號

辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號

法定代表人:楊黎

聯系人:余戈

電話:0991-4525212

客服電話:0991-96518

網址:www.uccb.com.cn

(12) 浙江稠州商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側

辦公地址:浙江省杭州市延安路128號

法定代表人:金子軍

電話:0571-87117616

聯系人:邵利兵

客服電話:4008096527 (0571)96527

網址:www.czcb.com.cn

(13) 溫州銀行股份有限公司

注冊地址:溫州市車站大道196號


法定代表人:邢增福

客服電話:浙江省內96699,上海地區962699

公司網址:www.wzbank.com.cn

(14) 股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號大廈

辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號大廈

法定代表人:吳建

傳真:010-85238680

服務熱線:95577

網址:www.hxb.com.cn

(15) 股份有限公司

注冊地址:南京市中山路288號

辦公地址:南京市中山路288號

法定代表人:林復

聯系人:劉曄

服務熱線:400-88-96400

網址:www.njcb.com.cn

(16) 上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:高國富

客服電話:95528

網站:www.spdb.com.cn

(17) 股份有限公司

注冊地址: 杭州市慶春路288號

辦公地址:杭州市慶春路288號

法定代表人: 張達洋

聯系人:毛真海

客服電話:95527


網站:www.czbank.com

(18) 浙江泰隆商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號

法定代表人:王鈞

聯系人:陳妍宇

電話:0571-87219677

客服電話:400-88-96575

公司網址:www.zjtlcb.com

(19) 東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈

法定代表人:何沛良

聯系人:楊亢

電話:0769-22866270

傳真:0769-22866282

客服電話:0769-961122

公司網址:www.drcbank.com

(20) 河北銀行股份有限公司

注冊地址:石家莊市平安北大街28號

辦公地址:石家莊市平安北大街28號

法定代表人:喬志強

聯系人:鄭夏芳

電話:0311-67807030

傳真:0311-88627027

客服電話:400-612-9999

網址:www.hebbank.com

(21) 華龍證券股份有限公司

注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心

辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心


法定代表人:陳牧原

電話:0931-4890208

傳真:0931-4890628

聯系人:范坤

客服熱線:95368、400-689-8888

公司網址:www.hlzqgs.com

(22) 股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

聯系人:李穎

客服熱線:95536

網址:www.guosen.com.cn

(23) 股份有限公司

注冊地址:杭州市江干區五星路201號

辦公地址:杭州市江干區五星路201號大樓8樓

法定代表人:吳承根

電話:021-80108643

傳真:021-80106010

聯系人:陳姍姍

客服熱線:95345

網址:www.stocke.com.cn

(24) 股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

電話:021-22169999


傳真:021-22169134

聯系人: 龔俊濤

客服電話:95525

公司網址:www.ebscn.com

(25) 證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市銀城中路168號大廈29層

法定代表人:楊德紅

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

聯系人:芮敏祺、朱雅崴

客服電話:400-8888-666、95521

網址:www.gtja.com

(26) 證券股份有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:李琦

聯系人: 王懷春

聯系電話:010-88085858

客服電話:4008-000-562

公司網址:www.hysec.com

(27) 股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:周杰

電話:021-23219000

傳真:021-23219100


聯系人:李笑鳴

客服電話:95553

公司網址:www.htsec.com

(28) 股份有限公司

注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人:侯巍

客服電話:400-666-1618,95573

網址:www.i618.com.cn

(29) 證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

電話:010-83574507

傳真:010-83574087

聯系人:辛國政

客服電話:4008-888-888、95551

網址:www.chinastock.com.cn

(30) 證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

開放式基金業務傳真:(010)65182261

聯系人:權唐

客服電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(31) (山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層


法定代表人:姜曉林

電話:0531-89606165

傳真:0532-85022605

聯系人:劉曉明

客服電話:95548

網址:www.citicssd.com

(32) 股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

法定代表人:張佑君

聯系電話:010-60838888

傳真:010-60833739

聯系人:鄭慧

網址:www.cs.ecitic.com

(33) 股份有限公司

注冊地點:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716

辦公地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716

法定代表人:沈繼寧

聯系人:章力彬

聯系電話:0571-87825100

傳真:0571-87818329

客服電話:95336 ,4008696336

網址:www.ctsec.com

(34) 天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區19號富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505

法定代表人:林義相

電話:(010)66045182


傳真:(010)66045518

聯系人:譚磊

客服電話:(010)66045678

天相投顧網址:http://www.txsec.com

天相基金網網址:www.jjm.com.cn

(35) 股份有限公司

注冊地址:廣東廣州天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

客服電話:95575或致電各營業網點

網址:www.gf.com.cn

(36) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

法定代表人:何之江

聯系人:王陽

聯系電話:021-38637436

客服電話:95511-8

公司網址:stock.pingan.com

(37) 安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

開放式基金咨詢電話:4008001001

開放式基金業務傳真:0755-82558355

聯系人:陳劍虹

聯系電話:0755-82825551


網址:www.essence.com.cn

(38) 股份有限公司

注冊地址:合肥市壽春路179號

辦公地址:合肥市壽春路179號

法定代表人:鳳良志

客服電話:全國:400-8888-777.安徽地區:96888

網址:www.gyzq.com.cn

(39) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82960167

傳真:0755-82943636

聯系人:黃嬋君

客服電話:95565.4008888111

網址:www.newone.com.cn

(40) 股份有限公司

注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-29層

法定代表人:潘鑫軍

電話:021-63325888

傳真:021-63326173

聯系人:吳宇

客服電話:95503

網址:www.dfzq.com.cn

(41) 有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈


20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:韓志謙

聯系人:王叔胤

聯系電話:010-88085858

客服電話:4008-000-562

網址:www.hysec.com

(42) 信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:付婷

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63081344

客服電話:95321

公司網址:www.cindasc.com

(43) 有限責任公司

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號大廈

法定代表人:陳耀庭

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯系人:王一彥

客服電話:95531;400-888-8588

網址:www.longone.com.cn

(44) 國盛證券有限責任公司

注冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

法定代表人:徐麗峰

聯系人:占文馳


聯系電話:0791-86283372

傳真:0791-86281305

客服電話:4008222111

公司網址:www.gszq.com

(45) 華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

聯系電話:0591-87841160

業務傳真:0591-87841150

聯系人:王虹

客服電話:96326(福建省外請加撥0591)

網址:www.hfzq.com.cn

(46) 股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

電話:010-84183333

傳真:010-84183311-3389

客戶服務電話: 400-818-8118

網址:www.guodu.com

(47) 世紀證券有限責任公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小
鎮對沖基金中心406

辦公地址:深圳市福田區深南大道大廈40-42層

法定代表人:李強

聯系人:王雯

聯系電話:0755-83199511

客服電話:4008323000

公司網址:www.csco.com.cn


(48) (浙江)有限責任公司

注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強

電話:0571-85776114

傳真:0571-86078823

聯系人:李珊

客服熱線:0571-95548

網址:www.bigsun.com.cn

(49) 股份有限公司

注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層

辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層

法定代表人:姚志勇

聯系人:祁昊

聯系電話:0510-82831662

客服電話:95570

網址:www.glsc.com.cn

(50) 華寶證券有限責任公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

法定代表人:陳林

聯系人:劉聞川

聯系電話:021-20657517

客服熱線: 400-820-9898

公司網址: www.cnhbstock.com

(51) 股份有限公司

注冊地址:南京市江東中路228號

辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號廣場

法定代表人:周易


聯系人:龐曉蕓

聯系電話:0755-82492193

傳真:0755-82492962(深圳)

客服電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(52) 股份有限公司

注冊地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

辦公地址: 東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

法定代表人:張運勇

聯系人:喬芳

電話:0769-22100155

傳真:0769-22100155

服務熱線:0769-961130

網址:www.dgzq.com.cn

(53) 英大證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人:吳駿

電話:0755-83007339

傳真:0755-83007040

聯系人:劉曉章

客戶服務電話: 4008-698-698

網址:www.ydsc.com.cn

(54) 國融證券股份有限公司

注冊地址:呼和浩特市新城區錫林南路18號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層(100031)

法定代表人:孔佑杰

聯系人:陳文彬

客服電話:010-83991716


網址: www.rxzq.com.cn

(55) 股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路86號

辦公地址:上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

電話:021-20315290

傳真:021-20315125

客服電話:95538

網址:www.zts.com.cn

(56) 民生證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

法定代表人:余政

聯系人:趙明

電話:010-85127622

傳真: 010-85127917

客服電話:4006198888

公司網址:www.mszq.com

(57) 股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特8號大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號大廈

法定代表人:尤習貴

客戶服務熱線:95579或4008-888-999

聯系人:奚博宇

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

網址:www.95579.com

(58) 江海證券有限公司


注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號

法定代表人:趙洪波

聯系人:姜志偉

電話:0451-87765732

傳真:0451-82337279

客戶服務熱線:400-666-2288

網址:www.jhzq.com.cn

(59) 長城國瑞證券有限公司

注冊地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層

辦公地址:福建省廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20F

法定代表人:王勇

客服電話:400-0099-886

公司網址:www.gwgsc.com

(60) 股份有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號

辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號

法定代表人:菅明軍

聯系人:程月艷、范春艷

客服電話:95377

公司網址:www.ccnew.com

(61) 廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20


辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20


法定代表人:邱三發

電話:020-88836999

傳真:020-88836654


聯系人:梁微

客服電話:95396

公司網址:www.gzs.com.cn

(62) 股份有限公司

注冊地址:惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、
四層

辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層

法定代表人:嚴亦斌

聯系人:彭蓮

聯系電話:0755-83331195

客戶服務電話:95564

公司網址:http://www.ykzq.com

(63) 深圳銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人:薛峰

電話:0755-33227950

傳真:0755-33227951

聯系人:童彩平

客戶服務電話:4006788887

網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(64) 股份有限公司

注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉云

電話:028-86690057、028-86690058

傳真:028-86690126

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服電話:95310


網址:www.gjzq.com.cn

(65) 華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單


辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號

法定代表人:俞洋

電話:021-64339000

聯系人:王逍

客服電話:4001099918、021-32109999, 029-68918888

網址:www.cfsc.com.cn

(66) 上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市高翔路526弄2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人: 張躍偉

聯系人:邱燕芳

電話:021-20691831

傳真:021—20691861

客服電話:400-820-2899

公司網址:www.erichfund.com

(67) 上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東南路1118號國際大廈903-906室

上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓

法定代表人:楊文斌

電話:021-20613999

傳真:021-68596916

聯系人:張茹

客服電話:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com


(68) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:陳柏青

電話:0571-81137494

傳真:0571-26698533

聯系人:韓愛彬

客服電話:4000-766-123

網址:http://www.fund123.cn/

(69) 股份有限公司

注冊地址:廣西桂林市輔星路13號

辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號

法定代表人:張雅鋒

電話:0755-83709350

傳真:0755-83704850

聯系人:牛孟宇

客戶服務電話: 95563

網址:http://www.ghzq.com.cn

(70) 股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

聯系人:范超

聯系電話:0551-65161821

客服電話:95318

公司網址:www.hazq.com

(71) 股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號


法定代表人:李福春

客服熱線:95360

聯系人:安巖巖

聯系電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

公司網站:www.nesc.cn

(72) 財富證券有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層
-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至
21層

法定代表人:高濤

聯系人:萬玉琳

電話:0755-82026907

傳真:0755-82026539

聯系人:劉毅

客戶服務電話: 95532

網址:www.china-invs.cn

(73) 股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人:雷杰

客戶服務電話: 95571

(74) 中期資產管理有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層

法定代表人:姜新

客戶服務電話: 95162

網址:www.cifcofund.com


(75) 北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈西側樓6層

聯系人:李曉芳

電話:010-59601366-7167

客服電話:400-818-8000

公司網址:www.myfund.com

(76) 諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟 2樓

法定代表人:汪靜波

聯系電話:021-38509639

傳真:021-38509777

聯系人:徐誠

客戶服務電話: 400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(77) 上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市宛平南路88號大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

電話:021-54509977

傳真:021-64385308

客服電話:400-1818188

公司網址:www.1234567.com.cn


(78)浦領基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08

法定代表人:聶婉君


聯系人:李艷

電話:010-59497361

傳真:010-64788016

客服電話:400-876-9988

公司網址:www.zscffund.com

(79) 浙江基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順路18號大樓

法定代表人:凌順平

電話:0571-88911818

傳真:0571-86800423

聯系人:吳強

客戶服務電話: 4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(80) 股份有限公司

注冊地址:蘇州市工業園區星陽街5號大廈

辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號大廈

法定代表人:范力

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯系人:方曉丹

客服電話:95330

網址:www.dwzq.com.cn

(81) 股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層

辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層

法定代表人:魏慶華

電話:010-66555316

傳真:010-66555133


聯系人:湯漫川

客服電話:400-8888-993

網址:www.dxzq.net.cn

(82) 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人:戎兵

聯系人:魏晨

電話:010-52855713

傳真:010-85894285

客服電話:400 6099 200

網址:www.yixinfund.com

(83) 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702室

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

電話:010-88312877

傳真:010-88312099

聯系人:段京璐

客服電話:400-0011-566

網址:www.yilucaifu.com

(84) 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303

法人代表:王巖

聯系人:胡明會

電話:010-59200855

傳真:010-59200800

網址:www.tdyhfund.com


客服電話:400-819-9868

(85) 北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712室

法人代表:梁蓉

聯系人:魏素清

電話:010-66154828

傳真:010-63583991

客服電話:400-6262-818

網址:www.5irich.com

(86) 開源證券股份有限公司

注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

法定代表人:李剛

聯系人:張夢薇

電話:029-63387289

傳真:029-88365835

客服電話:95325

公司網址:www.kysec.cn



(87) 股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號大廈

法人代表:廖慶軒
聯系人:周青
電話:023-63786633
傳真:023-67616310
客服電話:95355、4008096096

公司網址:www.swsc.com.cn


(88) 股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈16-17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈14樓、16樓、17樓

法人代表: 丁益

聯系人:金夏

電話: 0755-83516289

傳真: 0755-83515567

客服電話:400-666-6888

公司網址: www.cgws.com

(89) 深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈7層

法定代表人:洪弘

聯系人:文雯

電話:010-83363101

傳真:010-83363072

客服電話:400-166-1188

網址:http://8.jrj.com.cn

(90) 北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人:鄭毓棟

聯系人:陳銘洲

電話: 010-65951887

客服電話:400-618-0707

網址:www.hongdianfund.com

(91) 上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓


法定代表人: 陳繼武

聯系人:黃祎

電話: 021-63333389

傳真:021-63333390

客服電話:4006-433-389

公司網址:www.vstonewealth.com

(92) 大泰金石基金銷售有限公司

注冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室

辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓

法定代表人:袁顧明

聯系人:王驊

電話: 021-20324174

傳真:021-20324199

客服電話:400-928-2266

網址:www.dtfunds.com

(93) 北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

聯系人:姚付景

電話:01059422766

傳真:010-62565181

客服電話:400-893-6885

公司網址:www.qianjing.com


(94) 珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址: 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 1201-1203


法定代表人:肖雯


聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客服電話:020-89629066

公司網址:www.yingmi.cn

(95)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層

法定代表人:尹彬彬

聯系人:陳東

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客服電話:400-166-6788

公司網址:http://www.66zichan.com

(96) 和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503
法定代表人:王旋
聯系人:胡靜華
電話:0371-85518396
傳真:0371-85518397
客服電話:4000-555-671
公司網址: http://www.hgccpb.com/

(97) 中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:北京市建國門外甲6號SK大廈

聯系人:楊涵宇

聯系電話:010-65051166

客服電話:400-910-1166


公司網址:www.cicc.com.cn

(98) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人:李曉涵

電話:0411-88891212-119

傳真:0411-84396536

客戶服務電話:400-0411-001

公司網址:www.haojiyoujijin.com

(99) 上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層

辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓

法定代表人: 金佶

聯系人: 陳云卉

電話:021-33323999

傳真:021-33323837

客服電話:400-820-2819

網址:http://www.chinapnr.com/

(100) 奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市
前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道廣場A座17樓1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

聯系人:陳廣浩

電話:0755-89460500

傳真:0755-21674453

客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500

公司網址:www.ifastps.com.cn

(101) 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司


注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F

法定代表人:錢昊旻

聯系人: 沈晨

電話:010-59336544

傳真:010-59336586

客服電話:4008-909-998

公司網址:www.jnlc.com

(102) 上基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層

法定代表人:李興春

聯系人:陳孜明

傳真:021-61101630

客服電話:95733

公司網址:www.leadfund.com.cn

(103) 上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區環路1333號14樓

法定代表人:王之光

聯系人: 寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客服電話:4008219031

公司網址:www.lufunds.com

(104) 北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址: 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層

法定代表人: 齊劍輝


聯系人:王英俊

電話:4006236060

傳真:010-82055860

客服電話:4006236060

公司網址:www.niuniufund.com

(105) 深圳金斧子基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
3單元11層1108

辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
3單元11層1108

法定代表人:賴任軍

聯系人:劉昕霞

電話:0755-29330513

傳真:0755-26920530

客服電話:400-930-0660

公司網址:www.jfzinv.com

(106) 北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

聯系人:張林

聯系電話:010-65983311

客服電話:400-066-8586

公司網址: www.gesafe.com

(107) 上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人: 姜吉靈


電話:021-51327185

傳真:021-50710161

客服電話:400-821-0203

公司網址: www.520fund.com.cn

(108) 北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室

辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座

法定代表人: 趙芯蕊

聯系人:趙芯蕊

電話:010-62675768

傳真:010-62676582

客服電話:010-62675369

公司網址:www.xincai.com

(109) 上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

法定代表人: 戴新裝

聯系人: 范澤杰

電話:021-20530186、13917243813

傳真:021-20538999

客服電話:400-820-1515

公司網址:www.zhengtongfunds.com

(110) 深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市
前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A

法定代表人:高鋒

聯系人:廖苑蘭


電話:0755-83655588

傳真:0755-83655518

客服電話:400-804-8688

公司網址:www.keynesasset.com

(111) 北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:侯艷紅

傳真:010-57756199

客服電話:4008980618

公司網址:www.chtwm.com

(112) 武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室

辦公地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室

法人代表:陶捷

客服電話:400-027-9899

公司網址:www.buyfunds.cn

(113) 北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址: 北京市海淀區大街11號1108

辦公地址: 北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層19C13

法定代表人:王偉剛

聯系人: 王驍驍

電話:010-56251471

傳真:010-62680827

客服電話:4006199059

公司網址:www.hcjijin.com

(114) 大連網金基金銷售有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室


辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人:樊懷東

客服電話:4000-899-100

公司網址:http://www.yibaijin.com/

(115) 天津國美基金銷售有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D 座二層
202-124 室

辦公地址:北京市朝陽區霄云路26 號鵬潤大廈B 座19 層

法定代表人:丁東華

聯系人:郭寶亮

電話:010-59287061

傳真:010-59287825

客戶服務電話:400-111-0889

公司網址:www.gomefund.com

(116) 北京懶貓金融信息服務有限公司

注冊地址:北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119

辦公地址:北京市朝陽區四惠東通惠河畔產業園區 1111 號

聯系人:朱翔宇

電話:15921710500

傳真:010-87723200

客服電話:4001-500-882

公司網址:www.lanmao.com

(117) 上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰
和經濟發展區)

辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人: 王翔

聯系人: 藍杰

電話:021-35385521


傳真:021-55085991

客服電話:400-820-5369

公司網址:www.jiyufund.com.cn

(118) 和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:陳慧慧
電話:010-85657353
傳真:010-65884788
客服電話:400-920-0022
公司網址:licaike.hexun.com

(119) 濟安財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人: 楊健
聯系人:李海燕
電話:010-65309516-814
傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010

公司網址:www.jianfortune.com

(120) 上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號一幢二樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:毛淮平
傳真:010-88066214
聯系人:張靜

客服電話:400-817-5666
公司網址:www.amcfortune.com


(121) 北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
客服電話:4001599288
公司網址:http://www.danjuanapp.com

(122) 北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座
17層
法定代表人: 江卉
聯系人: 徐伯宇
電話:010-89188356
傳真:010-89189566
客服電話:95118
公司網址:jr.jd.com

(123) 上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03


辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03


法定代表人:冷飛

聯系人:孫琦

電話:021-50810687

傳真:021-58300279

客服電話:021-50810673


企業混合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)
第 60 頁 共146 頁
網址: www.wacaijijin.com
(124) 天津萬家財富資產管理有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓
2-2413 室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同 28 號保險大廈 5 層
法定代表人:李修辭
聯系人:邵玉磊
電話:010-59013825
傳真:010-59013707
客戶服務電話:010-59013825
公司網址:www.wanjiawealth.com
(125) 上海基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428 號1 號樓1102、1103
單元
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428 號1 號樓1102、1103
單元
法定代表人:申健
聯系人:張蜓
客服電話:021-20292031
公司網址:www.wg.com .cn
(126) 北京電盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號樓 36 層 3603 室
辦公地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號樓 36 層 3603 室
法定代表人:程剛
聯系人:張旭
客服電話:400-100-3391
公司網址:www.bjdyfund.com
(127) 嘉實財富管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道8 號上海國金中心辦公樓二期53 層5312

-15單元

法定代表人: 趙學軍

客服電話:400-021-8850

網站:www.harvestwm.cn

(128) 洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司

客服電話:400-8189-598

公司網址:www.hongtaiwealth.com

(129) 深圳信誠基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前港一路1號A棟201室

辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第49A單元

法定代表人:周文

聯系人:張敏

聯系電話:0755-23946579

傳真:0755-82786863

客服電話:0755-23946579

公司網址:www.ecpefund.com

(130) 南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人: 錢燕飛

聯系人: 王鋒

電話:025-66996699-887226

傳真:025-66996699

客服電話:95177

網址:www.snjijin.com

(131) 證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法定代表人: 劉學民


聯系人: 毛詩莉

電話:0755—23838750

客服電話:95358

公司網址: ww.firstcapital.com.cn

(132) 華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街8號

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號壽險大廈12-18層

法定代表人:祝獻忠

聯系人:孫燕波

電話:010-85556048

傳真:010-85556088

客服電話:95390

公司網址:www.hrsec.com.cn

(133) 徽商期貨有限責任公司

注冊地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號

辦公地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號

法定代表人: 吳國華

聯系人: 申倩倩

電話:0551-62865215

傳真:0551-62865899

客服電話:4008-878-707

公司網址:www.hsqh.net

(134) 股份有限公司

注冊地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19


辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人:羅欽城

聯 系 人:甘蕾

客服電話:95322


公司官網:www.wlzq.cn

(134) 聯儲證券有限責任公司


注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓

辦公地址: 上海市浦東新區環路333號金磚大廈8樓

法定代表人: 呂春衛

聯系人: 丁倩云

電話:010-86499427

傳真:010-86499401

客服電話:400-620-6868

公司網址:www.lczq.com

(135) 股份有限公司


注冊地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19


辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人:羅欽城

聯 系 人:甘蕾

客服電話:95322

公司網址:www.wlzq.cn

(136) 北京植信基金銷售有限公司


注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67

辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓

法定代表人: 于龍

聯系人:吳鵬

電話:010-56075718

傳真:010-67767615

客服電話:4006-802-123

公司網址:www.zhixin-inv.com

(137) 中天證券股份有限公司


注冊地址:沈陽市和平區光榮街23甲


辦公地址: 沈陽市和平區光榮街23甲

法定代表人: 馬功勛

客服電話:024-95346

公司網址:www.iztzq.com

(138) 揚州國信嘉利
基金銷售有限公司


注冊地址:江蘇省揚州市廣陵新城基地3期20B棟
辦公地址:江蘇省揚州市邗江區文昌西路56號公元國際大廈320
法定代表人:劉曉光
聯系人:蘇曦
電話:0514-82099618-805
客戶服務電話:400-021-6088
公司網址:http://www.gxjlcn.com/


(139) 喜鵲財富基金銷售有限公司


注冊地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

辦公地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:王艦正

聯系人:張萌

聯系電話:010-58349088

客服電話:400 -699-7719

公司網站:www.xiquefund.com

(二)注冊登記機構


名稱:華商基金管理有限公司


注冊地址
:北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19



法定代表人:陳牧原


電話:
010
-
58573571


傳真:
010
-
58573580


聯系人:董士偉


網址:
www.hsfund.com


(三)律師事務所和經辦律師



名稱:上海源泰律師事務所


注冊地:上海市浦東南路
256
號大廈
1405



辦公地:上海市浦東南路
256
號大廈
1405



負責人:廖海


電話:
021
-
51150298


傳真:
021
-
51150398


經辦律師:廖海、劉佳


(四)會計師事務所和經辦注冊會計師


名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:中國(上海)自由貿易試驗區環路
1318
號星展銀行大廈
507
單元
01



辦公地址:上海市湖濱路
202
號普華永道中心
11



首席合伙人:李丹


電話:(
021

23238888


傳真:(
021

23238800


經辦注冊會計師:陳熹、俞偉敏


聯系人:俞偉敏








六、基金的募集


企業混合型開放式證券投資基金經中國證監會證監基金字【
2007

98
號文批準,于
2007

4

24
日起向全社會公開募集。截止到
2007

5

11
日,基金募集工作已順利
結束。



本次募集有效認購總戶數
106,597
戶。按照每份基金份額
1.00
元人民幣計算,
設立募集期間募集的有效份額為
3,031,598,960.18
份基金份額,利息結轉的基金
份額為
2,173,969.77
份基金份額。兩項合計共
3,033,772,929.95
份基金份額,已
全部記入基金份額持有人基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。本次募集期間所
發生與本基金有關的律師費、會計師費、信息披露費等費用不從基金資產中列支。










七、基金合同的生效


根據《基金法》及其配套法規和基金合同的有關規定,本基金的募集情況已
符合基金合同
生效的條件。本基金于
2007

5

15
日得到中國證監會書面確認,
基金備案手續辦理完畢,基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起,
本基金管理人正式開始管理本基金。



基金合同生效后的存續期內,基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產
凈值低于
5000
萬元,基金管理人應當及時報告中國證監會;基金份額持有人數
量連續
20
個工作日達不到
200
人,或連續
20
個工作日基金資產凈值低于人民幣
5000
萬元,基金管理人應當及時向中國證監會報告,說明出現上述情況的原因
并提出解決方案。



法律、法規或監管部門另有規定的,從其規定










八、基金份額的申購、贖回與轉換


(一)申購與贖回辦理的場所


1.
本基金的申購與贖回將通過本基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷
網點進行。



2.
本基金的銷售機構包括華商基金管理有限公司及其委托的代銷機構。經本
基金管理人委托,具有銷售開放式基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點即
代銷機構銷售網點。本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構
,并在管理人網
站公示




3.
投資人可通過本基金直銷機構或指定的代銷機構按照規定的方式進行申
購或贖回。



(二)申購與贖回辦理的開放日及開放時間


1.
開放日及開放時間


申購和贖回的開放日為上海、深圳證券交易所正常交易日,開放日的具體業
務辦理時間由基金管理人在基金份額發售公告中規定。



若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理
人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整不應對投資者利益造成實質影響,



并在實施日前按規定在指定的媒介上公告。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。



基金投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請
的,其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日

價格。



2
.
初次接受申購的時間


本基金的申購自基金合同生效日后不超過
3
個月開始辦理。具體的申購開始
時間由基金管理人于開放申購前
3
個工作日在至少一種中國證監會指定的媒介
上公告。



3.
初次接受贖回的時間


本基金的贖回自基金合同生效日后不超過
3
個月開始辦理。具體的贖回開始
時間由基金管理人于開放贖回前
3
個工作日在至少一種中國證監會指定的媒介
上公告。



(三)申購和贖回的原則


1.
“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的
基金份額凈值為基準進行計算;


2.
基金采用金額申購和份額贖回的方式,即申購以
金額申請,贖回以份額申
請;


3.
基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即對
該基金份額持有人在該銷售機構的基金份額進行處理時,申
(

)
購確認日期在先
的基金份額先贖回,申
(

)
購確認日期在后的基金份額后贖回,以確定所適用的
贖回費率;


4.
當日的申購與贖回申請可以在當日交易時間結束前撤銷,在當日的交易時
間結束后不得撤銷;


5.
基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最
遲應在新的原則實施前按規定予以公告。



(四)申購和贖回的程序


1.
申購和贖回的申請方式



投資人必須根據銷
售機構規定的程序,在開放日的交易時間內提出申購或贖
回的申請。



投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在
提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效
而不予成交。



2.
申購和贖回的確認


基金管理人應以交易時間結束前收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日
(T

)
,并在
T+1
日內對該交易的有效性進行確認。

T
日提交的有效申
請,正常情況下投資人可在
T+2
日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。



3.
申購和贖回款項支付的方式和時間


申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購無效。

若申購無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款
項本金退還給投資人。



投資人贖回申請確認后,正常情況下基金管理人將在
T

7

(
包括該日
)

支付贖回款項。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。






(五)申購和贖回的費率


1.
申購費率


申購采用前端收費模式,投資人繳納申購費用時
,
按單次認購金額采用比例
費率
,
投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率
如下:





申購金額區間

申購費率

50
萬元以下


1.5



50
萬元(含)以上
200
萬元以



1.2



200
萬元(含)以上
500
萬元
以下


0.8



500
萬元(含)以上


1000

/





投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。




本基金的申購費用由申購人承擔,可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用,不列入基金資產。



基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資人的同等義務。



2.
贖回費率


投資人在贖回基金份額時,應交納贖回費。對持續持有期少于
7
日的投資者
收取的贖回費全額計入基金財產,除此之外贖回費總額的
25%
計入基金財產;基
金贖回費用扣除計入基金財產部分
,
贖回費的其他部分用于支付注冊登記費和必
要的手續費。贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減。具體費率如下:





持有基金份額期限

贖回費率

7
日以內


1.5%


7
日(含)以上
1
年以內


0.5



1
年(含)以上
2
年以內


0.25



2
年(含)以上


0





3.
基金管理人可以根據法律法規規定及基金合同調整申購費率和贖回費率,
最新的申購費率和贖回費率在《招募說明書(更新)》中列示。費率如發生變更,
基金管理人最遲應于新的費率開始實施前按規定在指定的媒介上公告。



(六)申購和贖回的數額和價格


1.
申購和贖回的數額、余額的處理方式


(1)
在直銷機構銷售網點首次申購的最低金額為人民幣
10
元,超過部分不設
最低級差限制;追加申購的最低金額為人民幣
10
元,超過
10
元的部分不設最低
級差限制;已在直銷機構銷售網點有認購基金記錄的基金投資人不受首次申購最
低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制;在代銷機構銷售網點首次申購的
最低金額為人民幣
10
元,超過
10
元的部分不設最低級差限制;追加申購的最低
金額為人民幣
10
元,超過
10
元的部分不設最低級差限制;


(2)
贖回的最低份額為
1
份基金份額,基金份額持有人可將其全部或部分基
金份額贖回,但某筆贖回導致在一個銷售機構的基金份額余額少于
1
份時,余額
部分基金份額必須一并贖回;


(3)
單個基金份額持有人持有本基金的最低限額為
1
份;


(4)
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、



拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體規定請參見《招募說明書(更新)》或相關公告;


(5)
基金管理人可根據市場情況,在不損害基金份額持有人
權益的情況下,
調整首次申購的金額和贖回的份額的數量限制,調整前按規定在指定媒介上刊登
公告;


(6)
申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
基金份額凈值,有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小
數點后
2
位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔;


(7)
贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
基金份額凈值,并扣除相應的贖回費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按
四舍五入方法,保留到小數點后
2
位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承
擔。



2.
申購份額的
計算


本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中:


申購份額的計算方式如下:


凈申購金額
=
申購金額
/
(1+申購費率)


申購費用
=
申購金額-凈申購金額


申購份額
=
凈申購金額
/T
日基金份額凈值


例:某投資人投資
10,000
元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
1.0500
元,則可得到的申購份額為:


凈申購金額
=10,000/

1+1.5
%)
=9,852.22



申購費用
=10,000

9,852.22=147.78



申購份額
=9,852.22/1.0500=9,383.07



即:投資人投資
10,000
元申購本基金,其對應費率為
1.5
%,假設申購當日
基金份額凈值為
1.0500
元,則其可得到
9,383.07
份基金份額。



3.
贖回金額的計算


本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中:


贖回總額=贖回份數×
T
日基金份額凈值


贖回費用=贖回總額×贖回費率



贖回金額=贖回總額-贖回費用


例:某投資人贖回本基金
10,000
份基金份額,持有時間為一年三個月,對
應的贖回費率為
0.25
%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0500
元,則其可得到
的贖回金額為:


贖回總額
=10,000
×
1.0500=10,500



贖回費用
=10,500
×
0.25

=26.25



贖回金額
=10,500
-
26.25=10,473.75



即:投資人贖回本基金
1
萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0500
元,則其可得到的贖回金額為
10,473.75
元。



4.T
日基金份額凈值的計算


T
日基金份額凈值
= T
日基金資產凈值
/ T
日基金份額總數。



T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,精確到
0.0001
元,小數點后第五
位四舍五入。



T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T

1
日內公告。遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計
算或公告,并報中國證監會備案。



(七)拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理


1.
在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


(1)
因不可抗力導致基金無法正常運轉。



(2)
證券交易所在交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值。



(3)
發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托
管人協商確認后,基金管理人應當暫停
接受基金申購申請。



(4)
基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份
額持有人利益時。



(5)
基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。



(6)
基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基



金份額的比例達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時。



(7)
法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述
(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(7)
情形時,基金管理人應按規定公告。如
果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的
情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理,并按規定公告。



2.
暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:


(1)
不可抗力。



(2)
證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



(3)
連續兩個開放日發生巨額贖回。



(4)
發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項。當前一估值日基金資產凈值
50%
以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大
不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申
請或延緩支付贖回款項。



(5)
法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形之一的,基金管理人
應當在當日立即向中國證監會備案。已接
受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能支付的,可支付部分按每個
贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申
請人,未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在后續開放
日予以支付。同時在出現上述第
(3)
款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支
付贖回款項,最長不超過正常支付時間
20
個工作日,并在中國證監會指定的媒
介上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。



暫停基金的贖回,基金管理人應按《信息披露辦法》的有關規
定在中國證監
會指定的媒介上刊登暫停贖回公告。



在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。



(八)巨額贖回的情形及處理方式



1.
巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額
)
超過前一日的基金總份額的
10
%,即認為是發生了巨額贖回。



2.
巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分順延贖回。



(1)
全額贖回:當基金管理人認
為有能力支付投資人的贖回申請時,按正常
贖回程序執行。



(2)
部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動
時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的
10
%的前提下,
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占
贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;投資人未能贖回部分,投資人
在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入
下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;
選擇取消贖回的,當日未獲贖回的
部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權
并以該開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額。如投資人在提交贖回申請時
未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。




3
)當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總
份額
30%
以上的贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的
贖回申請。當辦理延期贖回時,基金管理人對于其超過基金總份額
30%
以上部分
的贖回申請,自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應
當按單個
賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量
的比例,確定當日受理的贖回份額。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請
將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。




3.
巨額贖回的公告


當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應立即向中國證監會備案,并在
2
日內通過指定媒介、基金管理人的公司網站或銷售機構的網點刊登公告,
說明
有關處理方法。



連續
2
日以上
(
含本數
)
發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接
受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正
常支付時間
20
個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。



(九)重新開放申購或贖回的公告


1.
發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介
上刊登暫停公告。



2.
如發生暫停的時間為
1
日,第
2
個工作日基金管理人應在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1
個開放日的基金份額凈值。



3.
如發生暫停的時間超過
1
日但少于
2
周,暫停結束,基金重新開放申購或
贖回時,基金管理人應按規定提前在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
告,并公告最近
1
個開放日的基金份額凈值。



4.
如發生暫停的時間超過
2
周,暫停期間,基金管理人應每
2
周至少刊登暫
停公告
1
次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應按規定提前
在指定媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近
1
個開放日的
基金份額凈值。



(十)基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間
的轉換
業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法
律法規及基金合同的規定制定并公告,并及時告知基金托管人與相關機構。



(十一)基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。



(十二)定期定額投資計劃


在各項條件成熟的情況下,本基金管理人可為基金投資人提供定期定額投資



計劃服務,具體實施方法以更新的招募說明書和基金管理人屆時公布的業務規則
為準。



(十三)基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理
繼承、捐贈和司法強制執行而
產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無
論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投
資人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請自
申請受
理日起
2
個月內辦理,并按基金注冊登記機構規定的標準收費。



(十四)基金的凍結與解凍


基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的
凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,
被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。









九、基金的投資


(一)投資目標


本基金積極投資于能夠充分分享中國經濟長期增長的、在所屬行業中處于領
先地位的上市公司,在控制投資風險的前提下,為基金投資人尋求穩定收入與長
期資本增值機會。






(二)投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,
包括國內依法發行上市的
股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。



在正常市場情況下,本基金投資組合中股票投資比例為基金總資產的
40





95
%,債券為
0

-
55
%,并保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或到期日在一
年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

本基金不低于
80
%的非現金股票基金資產投資于具有行業領先地位的上市公
司。



如果法律法規對上述比例要求有變更的,本基金投資范圍將及時做出相應調
整,以調整變更后的比例為準。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他
品種
,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。






(三)投資理念


本基金認為在未來相當長的時間內,中國經濟將保持較高水平的增長速度。

在此過程中,各行業中具有領先地位的企業將是受益較多、增長較快、發展持續
性較長的企業,也是中國經濟出現波動時抗風險能力較強的企業。結合證券市場
環境和發展趨勢,通過合理的估值分析,以合適的價格購買這些處于行業領先地
位的上市公司股票,在降低投資風險的前提下,可以充分分享中國經濟長期高速
增長帶來的收益。



(四)投資策略


1.
資產配置策略


本基金在資產配置中采用自上而下的策略,通過對宏觀經濟運行周期、財政
及貨幣政策、資金供需情況、證券市場估值水平等的深入研究,分析股票市場、
債券市場、貨幣市場三大類資產的預期風險和收益,并應用量化模型進行優化計
算,根據計算結果適時動態地調整基金資產在股票、債券、現金三大類資產的投
資比例,以規避市場系統性風險。



2.
股票投資策略


本基金的股票投資對象主要是具有行業領先地位的上市公司股票。所謂“行
業領先地位的企業”是指公司治理結構完善、管理層優秀、并在生產、技術、市
場等方面難以被同行業的競爭對手在短時間超越的優秀企
業。行業領先地位企業
具有以下五個特征:


(1)
具有完善的公司治理結構,信息透明、披露規范,注重公眾股東利益和
投資人關系;



(2)
具有優秀的管理團隊,管理能力強,專業化程度高,有持續的業績證明;


(3)
在生產、技術、市場等一個或多個方面具有行業內領先地位,并在短時
間內難以被行業內的其他競爭對手超越;


(4)
行業或產業政策有利于強化這些領先地位企業的競爭優勢;


(5)
具有穩健的財務狀況,主營業務收入、凈利潤等財務指標保持穩健的增
長,凈資產回報率等指標穩定增長。



華商行業領先地位企業股票的選擇分為三個層次。首先,
對財務指標應用數
量模型篩選股票,建立股票備選庫;其次,對股票備選庫的股票應用估值模型進
行價值評估;最后,應用華商基金管理有限公司的行業領先地位上市公司評價體
系選擇股票投資組合。



(1)
股票備選庫的建立


按照全球行業分類標準(
GICS
),將滬深股票市場全部
A
股細分到第四級;
然后按照主營業務收入由高到低排序,每個細分行業內截取排名靠前的一半數量
上市公司;在此基礎上按照華商基金管理有限公司的財務指標數量模型對入選股
票進行篩選。華商基金管理有限公司的財務指標數量模型是通過對財務指標綜合
評分來選擇股票的方法。我們分別
選擇每股收益增長率、主營收入增長率、主營
利潤率的變化作為上市公司的成長性指標;選擇凈資產收益率、主營利潤率、每
股收益作為上市公司的獲利能力指標;選擇存貨周轉率、應收帳款周轉率作為上
市公司的營運能力指標;選擇速動比率、流動比率作為上市公司的財務穩健性的
指標。在每個細分行業內所有入選上市公司按照上述財務指標由高到低進行排
序,排名前
20%
的公司評分為優(
1
分),前
20

-
40
%的公司評分為良(
2
分),

40

-
60
%的公司評分為中(
3
分),前
60

-
80
%的公司評分為差(
4
分),前
80

-
100
%公司評分為最差(
5
分),通過華商基金管理有限公司的財務指標數量
模型將不同指標的評分綜合得到一個評分,每個細分行業內選擇綜合評分排名前
30%
的上市公司股票入選地位企業基金的備選股票庫。



(2)
估值方法


結合券商的研究和公司內部研究,采用市盈率(
P/E
)、市凈率(
P/B
)、市銷
率(
P/S
)、企業價值與息稅、折舊、攤銷前利潤之比(
EV/EBITDA
)等相對估
值方法以及貼現自由現金流(
DCF
)等絕對估值方法對備選股票庫的股票進行價



值評估,并根據股票市場價格,判斷并選擇價格低于價值的股票構建股票投資組
合。



(3)
股票投資組合
的建立


在建立股票投資組合的過程中,通過華商基金管理有限公司的行業領先地位
上市公司評價體系從以下五個方面對備選投資對象做進一步研究分析。



第一,公司所處行業的背景分析。通過行業背景分析,研究行業的基本特點,
判斷行業發展所處的周期階段,明確影響行業發展的關鍵因素,從而尋找那些在
這些關鍵因素作用下,能夠繼續保持行業領先地位或者能夠成為行業領先地位的
上市公司。



第二,公司盈利模式的分析。通過對上市公司生產、技術、市場等方面的深
入研究,評估上市公司是否在行業內具有領先地位。本基金認為企業在生產方面
的領先地位主要表現
為以相對較低的成本為客戶提供更好的產品和服務,具體表
現為較高的產能利用率、原材料的自給率、生產規模在行業的占比等;本基金認
為企業在市場方面的領先地位主要表現在產品、營銷渠道、公司品牌等方面,行
業領先地位的企業應當具有產品性價比高、營銷模式、激勵機制好、品牌競爭力
強的特點;本基金認為企業在技術方面的領先地位主要表現在擁有專利權的數
量,企業的生產及技術受到知識產權保護的年限和技術含量,企業在研究費用方
面的支出及對新產品的貢獻率等。



第三,公司增長潛力及財務風險的分析。通過財務報表分析和實地走訪上市
公司,對企業盈
利能力、盈利增長能力、償債能力進行評估,發掘具有穩健增長
特征的行業領先地位上市公司。



第四,公司治理水平的分析。本基金主要從信息披露、激勵機制、關聯交易、
投資人關系等方面進行研究評估,信息披露應當翔實、及時,對管理層有效的約
束激勵機制,關聯交易是否侵害其他股東的利益,投資人溝通渠道的暢通程度均
放映出公司治理水平的高低。



第五,公司管理層的分析。本基金認為企業管理層素質和能力的高低是決定
企業是否具有行業領先地位的關鍵因素,本基金從管理層能力、制訂的戰略、組
織結構和激勵機制等方面進行公司管理層的分析。管理層能力
不僅包括專業能力
和管理能力,更要強調心理素質、法律意識和職業道德修養;管理層制訂的戰略



包括企業的總體競爭戰略,也包括產品、市場、品牌等具體戰略,這些戰略是否
明確,是否適合企業的的實際發展情況是本基金衡量管理層制訂戰略能力高低的
標準;公司的組織結構是否合理,考核激勵機制是否合理也是評價管理層能力的
一個重要方面。




1
華商基金管理公司行業領先地位企業評估體系





經過上述定量和定性分析,最終確定股票投資組合。



3.
債券投資策略


本基金債券投資綜合考慮收益性、風險性、流動性,在深入分析宏觀經濟走
勢、財政與貨
幣政策變動方向,判斷債券市場的未來變化趨勢的基礎上,靈活采
取被動持有與積極操作相結合的投資策略。本基金通過對宏觀經濟運行中的價格
指數與中央銀行的貨幣供給與利率政策研判,重點關注未來的利率變化趨勢,從
而為債券資產配置提供具有前瞻性的決策依據。本基金將根據對利率期限結構的
深入研究來選擇國債投資品種;對于金融債和企業債投資,本基金管理人重點分
析市場風險和信用風險以及與國債收益率之差的變化情況來選擇具體投資品種。






(五)投資限制


1.
組合限制


本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投



資降
低基金財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合
將遵循以下限制:


(1)
本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的
10
%;


(2)
本基金管理公司管理的全部基金(完全按照有關指數的構成比例進行證
券投資的基金品種除外)持有一家公司發行的證券,其比例不得超過該證券的
10
%;


(3)
本基金股票投資比例為基金總資產的
40
%-
95
%,債券為
0

-
55
%;


(4)
本基金不低于
80
%的非現金股票基金資產投資于具有行業領先地位的上
市公司;


(5)
本基金保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或到期日在一年以內的政府
債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


(6)
基金財產參與股票發行申購,單只基金所申報的金額不超過該基金的總
資產,單只基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


(7)
進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產
凈值的
40
%;


(8)
本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈
值的
0.5
%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的
3
%,本公司管
理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
10
%。其它
權證的投資比例,
遵從法規或監管部門的相關規定;


(9)
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%



(10)
本基金主動投資于流通受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產
的投資;


(11)
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍



保持一致;


(12)
法律法規或監管部門取消上述限制,本基金不受上述限制。



除上述第
(5)

(10)

(11)
項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的,
基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整。



法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,本基金將從其規定;基金
管理公司可依據法律法規或監
管部門規定直接進行變更,在變更前
2
個工作日內
在指定報刊上發布公告,此項修改無須召開基金份額持有人大會。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。



2.
禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


(1)
承銷證券;


(2)
向他人貸款或者提供擔保;


(3)
從事承擔無限責任的投資;


(4)
買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;


(5)
向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發行的股票或者債券;


(6)
買賣與其
基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券;


(7)
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;


(8)
依照法律法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活
動。






(六)業績比較基準


滬深
300
指數收益率×
70%
+上證收益率×
30%


本基金為混合型證券投資基金,股票投資比例為
40
-
95%
,因此在業績比較
基準中股票投資部分為
70
%,其余為債券投資部分。本基金主要投資于行業領



先地位企業的股票,因此滬深
300
指數作為股票投資部分的業績比較基準更具有
代表性,同時,選取上證作為債券投資部分的比較基準。如果今后市場
出現更適用于本基金的指數,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基
準,并及時公告。






(七)風險收益特征


本基金是混合型基金,其預期收益和風險水平介于股票型基金和債券型基金
之間,是屬于中高風險、中高收益的基金產品。






(八)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法


1.
基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額
持有人的利益;


2.
不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


3.
有利于基金資產的安全與增值;


4.
不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。



(九)基金的融資


本基金可以按照國家的有關規定進行融資。






(十)基金投資組合報告


本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關于投
資組合報告的要求披露基金的投資組合。



1. 報告期末基金資產組合情況


截至
2019

9

30
日,企業混合型開放式證券投資基金資產凈值為
1,996,400,792.60
元,份額凈
值為
0.8032
元,累計份額凈值為
2.2642
元。其投資組合情況如
下:


序號


項目


金額(元)


占基金總資產的比例(
%



1


權益投資


1,669,104,159.65


82.90





其中:股票


1,669,104,159.65


82.90


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


-


-







其中:債券


-


-





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


-


-





其中:買斷式回購的買入返
售金融資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金合



342,030,806.12


16.99


8


其他資產


2,145,807.67


0.11


9


合計


2,013,280,773.44


100.00







2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合




代碼


行業類別


公允價值(元)


占基金資產凈值比例
(%)


A


農、林、牧、漁業


-


-


B


采礦業


-


-


C


制造業


640,039,837.65


32.06


D


電力、熱力、燃氣及水生產和供應



-


-


E


建筑業


-


-


F


批發和零售業


-


-


G


交通運輸、倉儲和郵政業


-


-


H


住宿和餐飲業


-


-


I


信息傳輸、軟件和信息技術服務業


487,121,161.35


24.40


J


金融業


157,713,301.57


7.90


K


房地產業


219,679,859.08


11.00


L


租賃和商務服務業


-


-


M


科學研究和技術服務業


-


-


N


水利、環境和公共設施管理業


-


-


O


居民服務、修理和其他服務業


-


-


P


教育


164,550,000.00


8.24


Q


衛生和社會工作


-


-


R


文化、體育和娛樂業


-


-


S


綜合


-


-





合計


1,669,104,159.65


83.61







2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合



根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括港股通股票。



3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明



序號


股票代碼


股票名稱


數量(股)


公允價值(元)


占基金資產凈值
比例(%)


1


002777





5,900,000


212,872,000.00


10.66


2


603377





7,500,000


164,550,000.00


8.24


3


600276





1,700,000


137,156,000.00


6.87


4


300596





3,877,987


127,857,231.39


6.40


5


300253





7,999,915


127,038,650.20


6.36


6


000725





33,000,000


123,750,000.00


6.20


7


000631





38,000,000


106,780,000.00


5.35


8


300451





4,999,986


87,099,756.12


4.36


9


002146





9,999,836


82,798,642.08


4.15


10


600030





3,000,000


67,440,000.00


3.38





注:本報告期末,受股價上漲因素影響,本基金持有的市值占基金資產凈值
的比例超
10%
,屬被動超標


4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合


本基金本報告期末未持有債券投資。



5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明



本基金本報告期末未持有債券投資。



6. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資




本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細


本基金本報告期末未持有貴金屬投資。



8. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明



本基金本報告期末未持有權證。



9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細





根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。



9.2 本基金投資股指期貨的投資政策




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括股指期貨。



10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1 本期國債期貨投資政策




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



10.3 本期國債期貨投資評價




根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。



11. 投資組合報告附注
11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的
說明




本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查,且在本報告編制日前
一年內未受到公開譴責、處罰。



11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明





本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。



11.3 其他資產構成




序號


名稱


金額(元)


1


存出保證金


1,601,819.74


2


應收證券清算款


-


3


應收股利


-


4


應收利息


65,068.00


5


應收申購款


478,919.93


6


其他應收款


-


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


2,145,807.67







11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細




本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明





本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。



11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分




由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。


(十一)基金凈值表現

1.

報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較


階段


凈值增長




凈值增長
率標準差



業績比較
基準收益




業績比較
基準收益
率標準差













2009/01/01
--
2009/12/31


88.43%


1.87%


61.83%


1.42%


26.60%


0.45%


2010/01/01
--
2010/12/31


17.62%


1.25%


-
6.54%


1.09%


24.16%


0.16%


2011/01/01
--
2011/12/31


-
33.40%


1.27%


-
17.32%


0.91%


-
16.08%


0.36%


2012/01/01
--
2012/12/31


17.28%


1.28%


6.48%


0.87%


10.80%


0.41%


2013/01/01
--
2013/12/31


37.53%


1.17%


-
3.12%


0.96%


40.65%


0.21%


2014/01/01
--
2014/12/31


30.79%


1.16%


34.99%


0.82%


-
4.20%


0.34%


2015/01/01
--
2015/12/31


29.28%


2.96%


6.91%


1.71%


22.37%


1.25%


2016/01/01
--
2016/12/31


-
5.10%


1.26%


-
6.63%


0.98%


1.53%


0.28%


2017/01/01
--
2017/12/31


-
6.08%


0.66%


15.14%


0.45%


-
21.22%


0.21%


2018/01/01
--
2018/12/31


-
27.24%


1.12%


-
16.74%


0.94%


-
10.50%


0.18%


2019/01/01
--
2019/06/30


12.90%


1.22%


19.33%


1.09%


-
6.43%


0.13%


2019/07/01
--
2019/09/30


11.91%


1.11%


0.24%


0.67%


11.67%


0.44%




注:鑒于中信標普指數信息服務(北京)有限公司終止維護和發布中信標普
全債指數、中信,按照基金合同的約定,經基金管理人與基金托管人協
商一致,并報中國證監會備案后,自
2015

10

30
日起,企業混合
型開放式證券投資基金的業績比較基準由
“中信標普
300
指數收益率×
70%+

信收益率×
30%
”,變更為“滬深
300
指數收益率×
70%+
上證收
益率×
30%
”。







2.
自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較




注:本基金合同生效日為
2007

5

15
日,根據《企業混合型開
放式證券投資基金基金合同》的規定,本基金自基金合同生效之日起
6
個月內使
基金的投資組合比例符合本基金合同十二、基金的投資中(二)投資范圍、(七)
投資限制的有關規定。本基金在建倉期結束時,
各項資產配置比例符合基金合同
有關投資比例的約定。









十、基金的財產


(一)基金資產總值


基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
款以及其他資產的價值總和。



(二)基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。




(三)基金財產的賬戶


本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開立證券交
易清算資金的結算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券
賬戶,以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和注
冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金
財產賬戶相獨立。



(四)基金財產的保管與處分


基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而
取得的財產和收益歸入基金財產。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金管理人、基金托管人
以其自有資產承擔法律責任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其
他權利。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。



除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。

非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。









十一、基金資產的估值


(一)估值目的


基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據經
基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額的凈值,是計算基金申
購與贖回價格的基礎。



(二)估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。



(三)估值方法


1.
股票估值方法:



(1)
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行收盤價及
重大變化因素,調整最近交易收盤價,確定公允價格。



(2)
未上市股票的估值:


1
)首次發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下,按成本計量;


2
)送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在
證券交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;


3
)首次公開發行
有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的收盤價估值;


4
)非公開發行有明確鎖定期的流通受限股票,按監管機構或行業協會有關
規定確定公允價值;


(3)
在任何情況下,基金管理人如采用本項第
(1)

(2)
小項規定的方法對基金
資產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為
按本項第
(1)

(2)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值
的,基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值
的價格估值;


(4)
國家有最新規定的,按其規定進行估
值。



2.
債券估值方法:


(1)
證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有
交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;
如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行收盤價
及重大變化因素,調整最近交易收盤價,確定公允價格;


(2)
證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價
中所含的債券應收利息
(
自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息
)

到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變
化,按最近交易日
債券收盤凈價估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化
的,可參考類似投資品種的現行收盤價及重大變化因素,調整最近交易收盤價,



確定公允價格;


(3)
交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量;


(4)
發行未上市債券采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下,按成本進行后續計量;


(5)
在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采
用估值技術確定公允價值;


(6)
同一債券同時在兩個或兩個以上市
場交易的,按債券所處的市場分別估
值;


(7)
在任何情況下,基金管理人如采用本項第
(1)

(6)
小項規定的方法對基金
資產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為
按本項第
(1)

(6)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值
的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種
因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,
按最能反映公允價值的價格估值;


(8)
國家有最新規定的,按其規定進行估值。



3.
權證估值方法:


(1)
基金持有的
權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權
證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最
近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易
日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行收盤價及重大變化
因素,調整最近交易收盤價,確定公允價格;


未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值;在估值技術難以可靠計量公
允價值的情況下,按成本計量;因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但
未行權的權證,采用估值技術確定公允價值;


(2)
在任何情況下,基金管理人
如采用本項第
(1)
小項規定的方法對基金資產
進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本
項第
(1)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估



值;


(3)
國家有最新規定的,按其規定進行估值。



4.
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通
知對方,共同查明原因,雙方協商解決。



5.
根據有關法律法規,基金資產
凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,
按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。



(四)估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產。



(五)估值程序


1.
基金份額凈值是按照每個開放日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額
的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第五位四舍五入。國家另有規定
的,從其規定。



每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2.
基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人每工作日對基金資產估值
后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
理人對外公布。



(六)估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生差錯時,
視為基金份額凈值錯誤。



差錯處理的原則和方法如下:


(1)
基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托
管人,并采取合理的措施防
止損失進一步擴大;


(2)
當錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當在兩日內通
報基金托管人并報中國證監會備案;當錯誤達到或超過基金資產凈值的
0.5
%時,



基金管理人應當在兩日內公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;


(3)
因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由
基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。



(4)
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。



(5)
前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從
其規定處理。



(七)暫停估值的情形


1.
基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2.
因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3.
占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投
資人的利益,已決定延遲估值;


4.
如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能
出售或評估基金資產的;


5.
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基
金管理人應當暫停基金估值;


6.
中國證監會和基金合同認定的其它情形。



(八)基金凈值的確認


基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行
復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值并以加密
傳真等方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后以雙方確
認的方式傳送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。



(九)特殊情況的處理


1.
基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第
(3)
項、債券估值方法的第
(7)
項或權證估值方法的第
(2)
項進行估值時,所造成的誤差不
作為基金資產估值
錯誤處理。



2.
由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
本基金管理人和本基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,本基金管理人和本基金托管



人可以免除賠償責任。但本基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的
影響。









十二、基金的收益與分配


(一)基金收益的構成


1.
買賣證券差價;


2.
基金投資所得紅利、股息、債券利息;


3.
銀行存款利息;


4.
已實現的其他合法收入。



因運用基金財產帶來的成本或費用的節約應計入收益。



(二)基金凈收益


基金凈收益為基金收益扣除按國家有關規定可以在基金收益中扣除的費用
后的余額。



(三)收益分配原則


1.
本基金的每份基金份額享有同等分配權;


2.
基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值;


3.
當本基金已實現收益超過中國人民銀行兩年期人民幣居民儲蓄存款利率
(稅前)時,本基金管理人應在接下來的
15
個交易日內提出分紅方案。若中國
人民銀行存款利率發生重大變化而影響基金的正常收益分配,基金管理人將相應
調整上述分紅參照標準,并在
10
個交易日內公告;


4
.
本基金每年分紅次數最多不超過
12
次,每次基金收益分配比例不低于可
分配收益的
80%
;年度分紅
12
次后,如本基金再次達到分紅條件,則可分配收
益滾存到下一年度實施;若自基金合同生效日起不滿
3
個月可不進行收益分配;


5.
收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊
登記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份
額;


6.
本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金



紅利或將現金紅利按紅利
發放日前一工作日的基金份額凈值自動轉為基金份額
進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


7.
法律法規或監管機構另有規定的從其規定。



(四)收益分配方案


基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配
數額及比例、分配方式、支付方式等內容。



(五)收益分配的時間和程序


1.
基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復核,依照《信息披
露辦法》的有關規定,在中國證監會指定媒介上公告;


2.
在分配方案公布后
(
依據具體方案的規定
)
,基金管理人就支付的現金紅利
向基金托管人發
送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。









十三、基金的費用與稅收


(一)基金費用的種類


1.
基金管理人的管理費;


2.
基金托管人的托管費;


3.
基金財產撥劃支付的銀行費用;


4.
基金合同生效后的信息披露費用
,但法律法規或中國證監會另有規定的除




5.
基金份額持有人大會費用;


6.
基金合同生效后的會計師費和律師費;


7.
基金的證券交易費用;


8.
按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。



本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。



(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格
確定,法律法規另有規定時從其規定。



(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式



1.
基金管理人的管理費


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法
如下:


H

E
×年管理費率÷當年天數,本基金年管理費率為
1.5



H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2.
基金托管人的托管費


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法
如下:


H

E
×年托管費率÷當年天數,本基金年托管費率為
0.25



H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



3.
上述(一)中
3

8
項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的
規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用,從基金財產中支付。



(四)不列入基金費用的項目


基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支。

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資
產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。



(五)基金管理費和基金托管費的調整


基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托
管費率。降低基金管理費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會
。基
金管理人必須最遲于新的費率實施日前按規定在指定媒介上刊登公告。



(六)基金稅收



基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。









十四、基金的會計與審計


(一)基金會計政策


1.
基金管理人為本基金的會計責任方;


2.
本基金的會計年度為公歷每年
1

1
日至
12

31
日;本基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于
3
個月,可以并入下一個會計年度;


3.
本基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4.
會計制度執行國家有關的會計制度;


5.
本基金獨立建賬、獨立核算;


6.
基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有
關規定編制基金會計報表;


7.
基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
書面確認。



(二)基金審計


1.
基金管理人聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會
計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會
計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。



2.
會計師事務所更換經辦注冊會計師時,應事先征得基金管理人和基金托管
人同意。



3.
基金管理人
(
或基金托管人
)
認為有充足理由更換會計師事務所,經基金托
管人
(
或基金管理人
)
同意。基金管理人更換會計師事務所,應按規定在中國證監
會指定媒介上公告。









十五、基金的信息披露


本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金
合同及其他有關規定。

相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從



其最新規定。






本基金信息披露義務人
以保護基金份額持有人利益為根本出發點,
按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性
、及時性、簡明性和易得性




本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基
金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
織。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定
的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)和指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”,包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監
會基金電子披露網站)等
媒介披露,并保證基金投資人能夠按照基金合同約定的
時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。



本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1.
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2.
對證券投資業績進行
預測;


3.
違規承諾收益或者承擔損失;


4.
詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5.
登載任何自然人、法人
和非法人組織
的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6.
中國證監會禁止的其他行為。



本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息
披露義務人應保證
不同
文本的內容一致。

不同
文本之間發生歧義的,以中文文本
為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



(一)公開披露的基金信息包括:


1.
基金招募說明書、
基金產品資料概要、
基金合同、基金托管協議


(1)
基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披



露及基金份額持有人服務等內容;


基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的
基金概要信息。基金管理人應當依照法律法規和中國證監會的規定編制、披露與
更新基金產品資料概要。



基金合同生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更
的,基金管理人應當在
三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料概要,
并登載在指定網站上,其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或
營業網點。其他情況下,基金管理人至少每年更新一次基金招募說明書、基金產
品資料概要。



基金終止運作后,基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產品資料
概要。



(2)
基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資人重大
利益的事項的法律文件;


(3)
基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

監督等活動中的權利、義務關系的的法律文件。



2.
基金份額發售公告


基金管理人就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招
募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。



3.
基金合同生效公告


基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同
生效公告。



4.
基金凈值信息;


基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
少每周指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日,通過指定網站、基金銷售機
構網站或者營業網點披露開放日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半



年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。



5.
基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金份額
銷售機構網站或營業網點
查閱或者復制前述信息資料。



6.
基金定期報告:包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
(含資
產組合季度報告)


基金管理人在每年結束之日起

個月
內,編制完成基金年度報告,將年度報
告登載于
指定
網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上;基金年度報
告中的財務會計報告應當經過
具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

計;


基金管理人在上半年結束之日起
兩個月
內,編制完成基金中期報告,將中期
報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上;


基金管理人在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上;


如基金合同生效不足兩個月,本基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期
報告或者年度報告;


基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產
情況及其流動性風險分析等。



報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或者超過基金總份額
20%
的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響
投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占
比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形
除外。



7.
臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書,并
登載在指定報刊和指定網站上。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:



(1)
基金份額持有人大會的召開
及決定的事項



(2)
基金合同
終止、基金清算



(3)
轉換基金運作方式
、基金合并



(4)
更換基金管理人、基金托管人
、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所



(5)
基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;



6
)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;



7
)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實
際控制人;



8
)基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動;



9
)基金管理人的董事在最近
12
個月內變更超過百分之五十;



1
0
)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
12
個月內變動超過百分之三十;


(1
1
)
涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或
仲裁




1
2
)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責
人因基金托
管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;



1
3
)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;


(1
4
)
基金收益分配事項;


(1
5
)
管理費、托管費
、申購費、贖回費
等費用計提標準、計提方式和費率發
生變更;


(1
6
)
基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;


(1
7
)
本基金開始辦理申購、贖回;


(1
8
)
本基金發生巨額贖回并延期辦理;


(
19
)
本基
金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請
或延緩支付贖回款項




(2
0
)
本基金暫停接受申購、贖回申請

重新接受申購、贖回
申請



(2
1
)
本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重
大事項時;



(2
2
)
基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或
中國證監會規定的其他事項。



8.
澄清公告


在基金合同存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,
以及可能損害基金份額
持有人權益的,
相關信息披露義務人
知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并
將有關情況立即報告中國證監會。



9.
基金份額持有人大會決議


10
、清算報告


《基金合同》出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組
對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在
指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。



11.
中國證監會規定的其他信息。



(二)信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定
專門部門及
高級管理人員
負責管理信息披露事務。



基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信息。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則
等法規
的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告

更新的招募說明書
、基金產品資料概要、基金清算報告
等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
進行書面或電子確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定
報刊
中選擇
一家
披露信息的報刊。



基金
管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。




為強化投資者保護,提升信息披露服務質量,基金管理人應當自中國證監會
規定之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露
費用,該費用不得從基金財產
中列支。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



(三)信息披露文件的存放與查閱


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于公司住所,以供社會公眾查閱、復制。



投資
人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將
在指定媒介上公告。



本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。









十六、風險揭示


(一)市場風險


金融市場價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響,導致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:


1.
政策風險


貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證
券市場產生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。




2.
利率風險


金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動,同時直接影響企
業的
融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券,收益水平會受到利率變化的
影響。



3.
信用風險


指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
拒絕支付到期本息,或者上市公司信息披露不真實、不完整,都可能導致基金資
產損失和收益變化。



4.
通貨膨脹風險


由于通貨膨脹率提高,基金的實際投資價值會因此降低。



5.
再投資風險


再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
的影響。當利率下降時,基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行
再投資時,將獲得比以前少的收益率。



6.
法律風險


由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導
致了基金資產損失的風險。



(二)管理風險


在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
平。因此,本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素
影響基金收益水平。



(三)流動性風險


1.
擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估


本基金是混合型基金,與此同時,本基金嚴格控制流動性受限資產的投資比
例。



按照基金合同中投資限制部分約定,本基金主動
投資于流動性受限資產的市
值合計不得超過基金資產凈值的
15%
,整體資產流動性狀況良好,可以滿足本基
金的日常運作需求。




2.
巨額贖回情形下的流動性風險管理措施


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請
時,按正常贖回程序執行。當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可
對其余贖回申請延期辦理。



此外,連續
2
日以上
(
含本數
)
發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可
暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得
超過
20
個工作日。



當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額
30%
以上的贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的贖回
申請。當辦理延期贖回時,基金管理人對于其超過基金總份額
30%
以上部分的贖
回申請,自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按
單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理
的贖回申請總量的比
例,確定當日受理的贖回份額。



3.
實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


本基金的備用流動性風險管理工具包括延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖
回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值等。



延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情
形、程序見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”之“(七)拒絕或暫停
接受申購、暫停贖回的情形及處理”
和“(八)巨額贖回的情形及處理方式”的
相關規定。若本基金延期辦理巨額贖回申請,投資者被延期辦理的基金份額將面
臨基金份額凈值波動的風險并對投資者資金安排形成影響。若本基金暫停接受贖
回申請,投資者將面臨無法贖回本基金的風險。若本基金延緩支付贖回款項,贖
回款到賬時間將延后,可能對投資者的資金安排帶來不利影響。



本基金收取的短期贖回費適用于持續持有期少于
7
日的投資者,費率為
1.5%
。短期贖回費由上述投資者承擔,在贖回基金份額時收取,并全額計入基金
財產。短期贖回費將增加持續持有期少于
7
天投資者的投資成本,對其可獲取得



贖回款項造成不利影響。




暫停基金估值適用于前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參
考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的情形,屆
時基金管理人與基金托管人協商確認后,將暫停基金估值,并采取延緩支付贖回
款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。若本基金暫停基金估值,一方面投資
者將無法獲知該估值日的基金份額凈值信息;另一方面基金將延緩支付贖回款項
或暫停接受基金的申購贖回申請。延緩支付贖回款項可能影響投資者的資金安
排,暫停接受基金申購贖回將導致投資者無法申購或者贖回本基金。


50%
創板股票的風險

以上的資產出現無可參

考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的情形,屆
1)科創板股票的流動性風險
時基金管理人與基金托管人協商確認后,將暫停基金估值,并采取延緩支付贖回
資,科創板股票流動性可能弱于其他市場板塊,若機構投資者對科創板股票形成
一致性預期,存在股票無法成交的風險。


款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。若本基金暫停基金估值,一方面投資
2)科創板企業退市風險
者將無法獲知該估值日的基金份額凈值信息;另一方面基金將延緩支付贖回款項
科創板上市企業退市風險更大,可能給本基金帶來不利影響。


或暫停接受基金的申購贖回申請。延緩支付贖回款項可能影響投資者的資金安
3)投資集中的風險
排,暫停接受基金申購贖回將導致投資者無法申購或者贖回本基金。

等特征較為相似,基本難以通過分散投資降低投資風險,若股票價格同向波動,
將引起基金凈值波動。



4)市場風險
(四)投資科
保及等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業
未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體
投資難度加大,科創板股票市場風險加大。


創板股票的風險
市后的前5個交易日不設漲跌幅限制,科創板股票其后漲跌幅限制為20%,科創
板股票投資者應當關注可能產生的股價波動的風險。



105頁共146頁



5
)系統性風險


科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上
存在趨同,所以科創板股票相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯
著。




6
)股價波動風險


科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向,詢價、定價、配售等
環節由機構投資者主導。科創板新股發行全部采用詢價定價方式,詢價對象限定
在等七類專業機構投資者,而個人投資者無法直接參與發行定價。同時,
因科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特征,市場
可比公司較少,傳統估值方法可能不適用,發行定價難度較大,科創板股票上市
后可能存在股價波動的風險。




7
)政策風險


國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板股票也會帶來
政策影響。



(五)投資策略風險


本基金存在投資策略失當風險,即本基金的業績表現不一定領先于市場平均
水平。另外,在精選個股的實際操作過程中,基金管理人可能限于知識、技術、
經驗等因素而影響其對相關信息、經濟形勢和證券價格走勢的判斷,其精選出的
個股的業績表現不一定持續優于其他股票。



(六)其他風險


1.
技術風險


計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況,
可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系
統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險




2.
戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,
可能導致基金資產的損失。



3.
金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、托管行違約等超出基金管理人
自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人的利益受損。










十七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算


(一)基金合同的變更


1.
變更基金合同應召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金
份額持有人大會決議同意。



(1)
終止基金合同;


(2)
轉換基金運作方式;


(3)
變更基金類別;


(4)
變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;


(5)
變更基金份額持有人大會議事程序;


(6)
更換基金管理人、基金托管人;


(7)
提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高
該等報酬標準的除外;


(8)
本基金與其他基金的合并;


(9)
對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;


(10)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
托管人同意后變更后公布,并報中國證監會備案:


(1)
因相應的法律法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行變更的情形;


(2)
基金合同的變更并不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化的;


(3)
因為當事人名稱、注冊地址、法定代表人變更,當事人分立、合并等原
因導致基金合同內容必須作出相應變動的。



2.
基金合同變更后應報中國證監會備案,并在備案后
5
日內公告;基金合同
的變更內容自公告之日起生效。



(二)基金合同的終止


出現下列情況之一的,基金合同經中國證監會批準后將終止:


1.
基金份額持有人大會表決終止的;


2.
基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的基金管理
人,而在
6
個月內無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務的;


3.
基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的基金托管



人,而在
6
個月內無其他適當的基金托管機構承接其權利及義務的;


4.
基金合并、撤銷;


5.
法律法規或中國證監會允許的其他情況
.


出現上述情況之一后,須依法律法規和基金合同的規定對基金進行清算,基
金合同于中國證監會對清算結果批準并予以公告后終止。



(三)基金財產的清算


1.
基金財產清算小組


(1)
基金合同終止時,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監
督下進行基金清算。



(2)
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關業
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以
聘用必要的工作人員。



(3)
基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清
算小組可以依法進行必要的民事活動。



2.
基金財產清算程序


(1)
基金合同終止后,發布基金清算公告;


(2)
基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財產;


(3)
對基金財產進行清理和確認;


(4)
對基金財產進行估價和變現;


(5)
聘請律師事務所出具法律意見書;


(6)
聘請會計師事務所對清算報告進行審計;


(7)
將基金清算結果報告中國證監會;


(8)
參加與基金財產有關的民事訴訟;


(9)
公布基金清算公告;


(10)
對基金剩余財產進行分配。



3.
清算費用


清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。



4.
基金財產按下列順序清償:



(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5.
基金財產清算的公告


基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由
基金清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果
由基金財產清算小組經中國證監會備案后按規定公告。



6.
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。









十八、基金合同的內容摘要


(一)基金合同當事人權利及義務


1.
基金管理人的權利與義務


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不
限于:


(1)
自本基金合同生效之日起,依照有關法津法規和本基金合同的規定獨立
運用基金財產;


(2)
獲得基金管理人報酬;


(3)
依照有關規定
行使因基金財產投資于證券所產生的權利;


(4)
在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;


(5)
根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本
基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大
損失的情形,應及時呈報中國證監會和監督管理機構,并采取必要措施保
護基金及相關當事人的利益;


(6)
在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;



(7)
自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換注冊登記機構,并對注冊
登記
機構的代理行為進行必要的監督和檢查;


(8)
選擇、更換銷售代理機構,并依據銷售代理協議和有關法律法規,對其
行為進行必要的監督和檢查;


(9)
選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機
構;


(10)
在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;


(11)
根據國家有關規定,在法律法規允許的前提下,以基金的名義依法為基
金融資;


(12)
依法召集基金份額持有人大會;


(13)
法律法規規定的其他權利。



根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不
限于:


(1)
依法募集基金,辦理或者委托其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、
贖回和登記事宜;


(2)
辦理基金備案手續;


(3)
自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產;


(4)
配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;


(5)
建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進行證券投資;


(6)
除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何
第三
人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;


(7)
依法接受基金托管人的監督;


(8)
計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;


(9)
采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規定;



(10)
按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;


(11)
進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


(12)
編制季度報告、中期報告和年度報告;


(13)
嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;


(14)
保守基金商業秘密,不得泄露基金
投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向
他人泄露;


(15)
按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;


(16)
依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;


(17)
保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


(18)
以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;


(19)
組織并參加基金財產清算小
組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配;


(20)
因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;


(21)
基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;


(22)
按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊相關資料;


(23)
確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;


(24)
面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;


(25)
基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期限屆滿后
30




內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息;


(26)
執行生效的基金份額持有人大會的決定;


(27)
不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;


(28)
法律法規及國務院證券監督管理機構規定的其他職責。



2.
基金托管人的權利與義務


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不
限于:


(1)
獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;


(2)
監督基金管理人對本基金的投資運作;


(3)
自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;


(4)
在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;


(5)
根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基
金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損
失的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利
益;


(6)
依法召集基金
份額持有人大會;


(7)
按規定取得基金份額持有人名冊;


(8)
法律法規規定的其他權利。



根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不
限于:


(1)
安全保管基金財產以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;


(2)
立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;


(3)
對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;


(4)
除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三
人謀取利益,不得委托第
三人托管基金財產;


(5)
保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;


(6)
按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;


(7)
保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,



在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;


(8)
對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管
理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措
施;


(9)
保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


(10)
按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
割事宜;


(11)
辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;


(12)
復核、審查基金管理人計算的基金凈值信息和基金份額申購、贖回價格;


(13)
按照規定監督基金管理人的投資運作;


(14)
按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;


(15)
依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;


(16)
按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額
持有人大會;


(17)
因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
其退任而免除;


(18)
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理
人追償;


(19)
根據本基金合同和托管協議規定,建立并保存基金份額持有人名冊;


(20)
參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配;


(21)
面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和
銀行監管機構,并通知基金管理人;


(22)
執行生效的基金份額持有人大會的決定;


(23)
不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;


(24)
法律法規及國務院證券監督管理機構規定的其他職責。



3.
基金份額持有人的權利和義務



根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括
但不限于:


(1)
分享基金財產收益;


(2)
參與分配清算后的剩余基金財產;


(3)
依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;


(4)
按照規定要求召開基金份額持有人大會;


(5)
出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權;


(6)
查閱或者復制公開披露的基金信息資料;


(7)

督基金管理人的投資運作;


(8)
對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為
依法提起訴訟;


(9)
法律法規和基金合同規定的其他權利。



每份基金份額具有同等的合法權益。



根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括
但不限于:


(1)
遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;


(2)
交納基金認購、申購款項及規定的費用;


(3)
在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;


(4)
不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動;


(5)
執行生效的基金份額持
有人大會決議;


(6)
返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人處獲得的不當得利;


(7)
法律法規和基金合同規定的其他義務。



4.
本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金賬戶名稱
而有所改變。



(二)基金份額持有人大會


基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每
一基金份額擁有平等的投票權。




1.
召開事由


當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有基金
份額
10
%以上
(

10
%,下同
)
的基金份額持有人
(
以基金管理人收到提議當日的
基金份額計算,下同
)
提議時,應當召開基金份額持有人大會:


(1)
終止基金合同;


(2)
轉換基金運作方式;


(3)
變更基金類別;


(4)
變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;


(5)
變更基金份額持有人大會議事程序;


(6)
更換基金管理人、基金托管人;


(7)
提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高
該等報酬標準的除外;


(8)
本基金與其他基金的合并;


(9)
對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;


(10)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開
基金份額持有人大會:


(1)
調低基金管理費、基金托管費、其他應由基金承擔的費用;


(2)
在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式;


(3)
因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;


(4)
對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;


(5)
基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;


(6)
按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。



2.
召集人和召集方式


(
1)
除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理
人召集,開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理
人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。




(2)
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



(3)
代表基金份額
10
%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有
人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之
日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基
金管理人決定不召集,代表基金份額
10
%以上的基金份額持有人仍認為有必要
召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日

10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人;基金托管人決定召
集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開。



(4)
代表基金份額
10
%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額
10
%以上
的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前
30
日向
中國證監會備案。



(5)
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基
金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



3.
召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


基金份額持有人大會的召集人
(
以下簡稱“召集人”

)
負責選擇確定開會時間、
地點、
方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日

30
天在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容:


(1)
會議召開的時間、地點和出席方式;


(2)
會議擬審議的主要事項;


(3)
會議形式;


(4)
議事程序;


(5)
有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;


(6)
授權委托書的內容要求
(
包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效



期限等
)
、送達時間和地點;


(7)
表決方式;


(8)
會務常設聯系人姓名、電話;


(9)
出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;


(10)
召集人需要通知的其他事項。



采用通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決
方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委
托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式。



如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行
監督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,
不影響計票和表決結果。



4.
基金份額持有人出席會議的方式


(1)
會議方式


1)
基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。



2)
現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。



3)
通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。



4)
會議的召開方式由召集人確定,但決定轉換基金運作方式、基金管理
人更
換或基金托管人的更換、提前終止基金合同的事宜必須以現場開會方式召開基金
份額持有人大會。



(2)
召開基金份額持有人大會的條件


1)
現場開會方式


在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:


①對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,有效的基金份額應占權
益登記日基金總份額的
50%
以上;



②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文
件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記
資料相符。



未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會的時間
(
至少應在
25
個工作日后
)
和地點,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格
的權益登記日不變。



2)
通訊開會方式


在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:


①召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在
2
個工作日內連續公布相關
提示性公告;


②召集人在基金托管人
(
如果基金托管人為召集人,則為基金管理人
)
和公證
機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決
意見,基金管理人或基金托管人經通知拒不參加收取書面表決意見的,不影響

決效力;


③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應占權益登記日基金總份額的
50
%以上;


④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其
他代表,同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法規、基金合同和會議通知的
規定,并與登記注冊機構記錄相符,并且受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證和授權委托書等文件,符合法律法規、基金合同和會議通知的規定;


⑤會議通知公布前報中國證監會備案。



如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時

(
至少應在
25
個工作日后
)
,且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權
益登記日不變。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面
符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊
不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數。




5.
議事內容與程序


(1)
議事內容及提案權


1)
議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內
容以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



2)
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額
10

以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召
集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向
大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日前
40
天提交召集人。召
集人對于臨時提案應當在大會召開日前
30
天公告。



3)
對于基金份額持有人提交的提案
(
包括臨時提案
)
,大會召集人應當按照以
下原則對提案進行審核:


關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,
并且不超出法律法規和基金合同規
定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交
大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。



程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變
更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。



4)
單獨或合并持有權利登記日基金總份額
10%
以上的基金份額持有人提

基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于
6
個月。法律法規另有規定的
除外。



5)
基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提
案進行修改,應當最遲在基金份額持有人大會召開日前
30
日公告。否則,會議
的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有
30
日的間隔期。



(2)
議事程序



1)
現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及
注意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,
經合法執業的律師見證后形成大會決議。



大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情
況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未
能主持大會,由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%
以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。



召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(

單位名稱
)
、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托

姓名
(
或單位名稱
)
等事項。



2)
通訊方式開會


在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前
30
天公布提案,在所通知的
表決截止日期第
2
天在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。



(3)
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



6.
決議形成的條件、表決方式、程序


(1)
基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。



(2)
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1)
一般決議


一般決議須經出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的
50%

上通過方為有效,除下列
2)
所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以
一般決議的方式通過;


2)
特別決議


特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二
以上通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、
提前終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。



(3)
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準,或者備
案,并予以公告。



(4)
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。




(5)
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分
開審議、逐項表決。



7.
計票


(1)
現場開會


1)
如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中
推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;
如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開
始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉
3
名基金份額持有人擔
任監票人。



2)
監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公
布計票結果。



3)
如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對投票數進行重新清點;
如會議主持
人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,會議
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。



(2)
通訊方式開會


在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在
基金托管人授權代表
(
如果基金托管人為召集人,則為基金管理人授權代表
)
的監
督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。如果基金管理人或基金托
管人經通知拒不派代表監督計票的,不影響表決效力。



8.
基金份額持有人大會決議報中國證監會核
準或備案后的公告時間、方式


(1)
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之
日起
5
日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國
證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。



(2)
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生
效的基金份額持有人大會的決定。



(3)
基金份額持有人大會決議應自生效之日起按規定在指定媒介公告。如果



采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公
證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。



(三)基金合同的變更和終止


1.
基金合同的變更


(1)
變更基金合同應召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基
金份額持有人大會決議同意。但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決
議,由基金管理人和基金托管人同意后變更后公布,并報中國證監會備案:


1)
因相應的法律法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行變更的情形;


2)
基金合同的變更并不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化的;


3)
因為當事人名稱、注冊地址、法定代表人變更,當事人分立、合并等原因
導致基金合
同內容必須作出相應變動的。



(2)
基金合同變更后應報中國證監會備案,并在備案后
5
日內公告;基金合
同的變更內容自公告之日起生效。



2.
本基金合同的終止


有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:


1)
基金份額持有人大會決定終止的;


2)
基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,
而在
6
個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;


3)
基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,
而在
6
個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;


4)
基金合并、
撤銷;


5)
中國證監會允許的其他情況。



基金合同終止時,基金管理人應予公告并組織清算小組對基金資產進行清
算。



(四)基金財產的清算


1.
基金財產清算小組


(1)
基金合同終止時,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監
督下進行基金清算。



(2)
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相



關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組
可以聘用必要的工作人員。



(3)
基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清
算小組可以依法進行必要的民事活動。



2.
基金財產清算程序


(1)
基金合同終止后,發布基金清算公告;


(2)
基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財產;


(3)
對基金財產進行清理和確認;


(4)
對基金財產進行估價和變現;


(5)
聘請律師事務所出具法律意見書;


(6)
聘請會計師事務所對清算報告進行審計;


(7)
將基金清算結果報告中國證監會;


(8)
參加與基金財產有關的民事訴訟;


(9)
公布基金清算公告;


(10)
對基金剩余財產進行分配。



3.
清算費用


清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金清算小組優先
從基金財產中支付。



4.
基金財產按下列順序清償:


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5.
基金財產清算的公告


基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由
基金清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果
由基金財產清算小組經中國證監會備案后按規定公告。



6.
基金財產清算賬冊及文件的保存



基金財產清算賬冊及有關文件由基金
托管人保存
15
年以上。



(五)爭議的解決


對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金
合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決
的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經
濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決
是終局的,對當事人均有約束力。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本基金合同受中國法律管轄。



(六)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式


基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在
內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。



基金合同在編制完成后,存放于基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業
場所,供公眾查閱;投資人也可按工本費購買《基金合同》復制件或復印件,但
內容應以本基金合同正本為準。









十九、基金托管協議的內容摘要


(一)基金托管協議當事人


1.
基金管理人


名稱:華商基金管理有限公司


注冊地址:北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19



辦公地址:北京市西城區平安里西大街
28
號樓
19



郵政編碼:
100034


法定代表人:陳牧原


成立日期:
2005

12

20



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字【
2005

160



組織形式:有限責任公司



注冊資本:
1
億元人民幣


存續期間:長期


經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理和中國證監會許可的其他業務


2.
基金托管人


基金托管人名稱:中國股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2



法定代表人:洪崎


成立時間:
1996

2

7



基金托管
業務資格批準機關:中國證券監督管理委員會


基金托管業務批準文號:證監基金字
[2004]101



組織形式:其他股份有限公司(上市公司)


注冊資本:
2,836,558.522700
萬元人民幣


存續期間:永久存續


經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現、發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事結匯、售匯
業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;保險兼業代理
業務(有效期至
2020

02

18
日);提供保管箱服務;經國務院監督管
理機構批準的其他業務。



(二)基金托管人對基金管理人的業務監督與核查


1.
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范
圍、投資對象進行監督。基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符
合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其它品種,基金管理
人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



2.
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融



資比例進行監督。根據基金合同的約定,本基金投資組合應符合以下規定:


(1)
本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的
10%



(2)
本基金管理公司管理的全部基金(完全按照有關指數的構成比例進行證
券投資的基金品種除外)持有一家公司發行的證券,其比例不得超過該證券的
10%



(3)
本基金股票投資比例為基金總資產的
40
%-
95
%,債券為
0

-
55
%;


(4)
本基金不低于
80
%的非現金股票
基金資產投資于具有行業領先地位的上
市公司;


(5)
本基金保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或到期日在一年以內的政府
債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


(6)
基金財產參與股票發行申購,單只基金所申報的金額不超過該基金的總
資產,單只基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


(7)
進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產
凈值的
40
%;


(8)
本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈
值的
0.5
%,基金持有的全部權證的市值不超過基金
資產凈值的
3
%,本公司管
理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
10
%。其它權證的投資比例,
遵從法規或監管部門的相關規定;


(9)
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%



(10)
本基金主動投資于流通受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動
等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資;


(11)
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



(12)
法律法規或監管部門取消上述限制,本基金不受上述限制。



除上述第
(5)

(10)

(11)
項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例的,
基金管理人應當在
10
個交易日內調整完畢。



對于法律法規
要求的強制性規定,法律法規或監管部門取消上述限制,本基
金不受上述限制。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。



3.
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資禁止
行為進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人
和基金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大利
害關系的公司名單,以上名單發生變化的,應及時予以更新并通知對方。



4.
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參
與銀行間債券市場
進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提
供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金托管人監督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理
人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,并將更新后的名單及時
通知基金托管人。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易
對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手發生交易前
3
個工作日內與
基金托管人協商解決。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市
場的交易規則進行交易,因交易對手不履行
合同對基金財產或基金份額持有人造
成損失的,基金托管人不承擔責任,并向中國證監會報告。



5.
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和
核查。



6.
基金托管人發現基金管理人的上述事項及實際投資運作中違反法律法規
和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應
積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作



日前
及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解
釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規
定期限內
,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金管理人改正。



7.
對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基
金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



8.
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同
時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當
理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨
礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管
人應報告中國證監會。



(三)基金管理人對基金托管人的業務核查


1.
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金
托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理
人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根
據基金管理人指令辦理清算交收、相
關信息披露和監督基金投資運作等行為。



2.
基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形
式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時
改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金
托管人改正。基金托管人
應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提
交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復
基金管理人并改正。



3.
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同
時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當
理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨
礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理
人應報告中國證監會。




(四)基金財產的保管


1.
基金財產保管的原則


(1)
基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



(2)
基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的正當指令,基金托
管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。



(3)
基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶。



(4)
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完
整與獨立。



(5)
對于因為基金投資或對基金認(申購)過程產生的應收資產,應由基金
管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有
到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此

基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人
對此不承擔任何責任。



(6)
除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金資產。



2.
基金募集期間及募集資金的驗資


(1)
基金募集期間的資金應存于基金管理人在本基金托管人的營業機構開立
的“基金募集專戶”,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。該賬戶由基金
管理人開立并管理。



(2)
基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人

請具有證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗
資報告由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完
成,應將募集到的全部資金和利息存入基金托管人為基金開立的資產托管專戶
中。



(3)
若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
規定辦理退款事宜。



3.
基金資金賬戶的開立和管理


(1)
基金托管人應負責本基金資金賬戶的開設和管理,基金管理人應配合托



管人辦理開立賬戶事宜并提供相關資料。



(2)
基金托管人以基金的名義在其營業機構開立基金的托管專戶,存放基金
的銀行存
款。并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。該賬戶的銀行預
留印鑒由基金托管人保管和使用。



(3)
基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



(4)
基金資金賬戶的開立和管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《中
國人民銀行利率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算
辦法》以及中國人民銀行其他有關規定。



4.
基金證券賬戶的開立和管理


(1)
基金托管人在中國證券
登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。



(2)
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



(3)
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。



(4)
按照中國證券登記結算有限責任公司關于賬戶管理和資金結算等有關業
務規定,基金托管人以其自身名義在中國結算公司上海分公司、深圳分公司分別

立一級備付金、保證金等與結算業務相關的賬戶,本基金在托管人處設立各相
應的二級資金結算賬戶,用于證券投資交易的資金清算、交收。



(5)
基金管理人應配合托管人,按照中國證券登記結算有限責任公司業務管
理的規章制度、業務規則等繳足結算備付金,并提交相關結算業務基金,按照有
關規定交納相關業務費用。



5.
債券托管專戶的開立和管理


基金合同生效后,由基金管理人負責以基金的名義申請進入全國銀行間同業
拆借市場進行交易。基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司的有關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管



賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券交割與資金結算,基金管理人應當予以配
合并提供相關資料。



基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購
主協議等法律文本。



6.
其他賬戶的開立和管理


(1)
因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
定,由基金托管人負責開立。新賬戶按有關
規則使用并管理。



(2)
法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。



7.
基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的銀行間市場憑證等的保管按照實物證券相關規定辦理。



8.
與基金財產有關的重大合同的保管


(1)
根據基金投資運作管理的需要由基金管理人代表基金簽署的與基金有關
的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除協議另有規定外,基
金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以
上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合
同只
有一份正本且該正本先由基金管理人取得,則基金管理人應及時將正本送達
基金托管人處。



(2)
與基金財產有關的重大合同,根據基金運作管理的需要由基金托管人以
基金的名義簽署的,合同原件由基金托管人保管,但基金托管人應將該合同原件
的復印件加蓋基金托管人公章(騎縫章)后,交基金管理人一份。如該等合同需
要加蓋基金管理人公章,則基金管理人至少應保留一份合同原件。



(3)
因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經基金托管人同意的情
況下,用于抵(質)押、擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金財產損失,
由基金管理人負責,基金
托管人可以免責。



因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經基金管理人同意的情況
下,用于抵(質)押、擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金財產損失,
由基金托管人負責,基金管理人可以免責。



(4)
上述重大合同的保管期限為
15
年以上



(五)基金資產凈值計算與復核


1.
基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核


(1)
基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,
精確到
0.0001
元,小數點后第五位四舍五入,國家另有規定的,從其規定




每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



(2)
復核程序


基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金
托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。



2.
基金資產估值方法和特殊情形的處理


(1)
估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產。



(2)
估值方法


A.
股票的估值:


1)
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
的,以最近交易日的收盤價估值;


2)
未上市股票的估值:



1
送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票,按估值日在交易所掛牌
的同一股票的收盤價估值,該日無交易的,以最近交易日的收盤價估值;



2
首次發行的股票,按成本價估值;


3)
配股權證,從配股除權日起到配股確認日止,若收盤價高于配股價,則
按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價,則估值為零;


4)
在任何情況下,基金管理人如采用本項第
1)

3)
小項規定的方法對基金資
產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按
本項第
1)

3)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允
價值的,
基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價
格估值;



5)
國家有最新規定的,按其規定進行估值+。



B.
債券的估值


1)
證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,按最近交易日的收盤價估值;


2)
證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價
中所含的債券應收利息
(
自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息
)

到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,按最近交易日債券收盤凈價估值;


3)
未上市債券按其成本價估值;


4)
在銀行間債券市場交易的
債券按其成本價估值;


5)
在任何情況下,基金管理人如采用本項第
1)

4)
小項規定的方法對基金資
產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按
本項第
1)

4)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素
基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最
能反映公允價值的價格估值;


6)
國家有最新規定的,按其規定進行估值。



C.
權證的估值方法:


1)
處于未上市期間的權證,可應用
B
-
S
模型
等估值技術并與行業協會協商確
定其公允價值,并以之估值;


2)
上市流通的權證,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;
估值日無交易的,以最近交易日的市價(收盤價)估值。



D.
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通
知對方,共同查明原因,雙方協商解決。



(3)
特殊情形的處理


基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第
4)
項或債券估值方法的第
5)
項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。



3.
基金份額凈
值差錯處理


(1)
當基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生差錯時,視為基金份額



凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金
托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案。



(2)
當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后
按以下條款進行賠償:


1)
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會
計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人的
建議執行,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。



2)
當基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告的,由
此造成的投資人或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資人或基金支付賠償
金,就實際向投資人或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人按照管
理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任,但由于基金管理人堅持使用自己
確定的估值方法而基金托管人聲明保留的除外。



3)
當基金管理人與基金托管人對基金份額凈
值的計算結果,雖經多次重新計
算核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金
管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失由基金管理人承擔賠償責任。



4)
由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的損失,由基金管理人負責賠付。



(3)
由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基

托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。



(4)
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。



(5)
前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定,如果行業有
通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。



4.
暫停估值的情形



(1)
基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


(2)
因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;


(3)
占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
投資人的利益,已決定延遲估值;


(4)
如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不
能出售或評估基金資產的;


(5)
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當暫停基金估值;


(6)
中國證監會和基金合同認定的其它情形


5.
基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



6.
基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編
制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。



7.
基金財務報表與報告的編制和復核


(1)
財務報表的編制


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



(2)
報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。



(3)
財務報表的編制與復核時間安排


1)
報表的編制


基金管理人應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制;在每個季
度結束之日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年


結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內
完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合



同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。



2)
報表的復核


基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核。基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。



基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表
及報告。



8.
基金管理人應每周向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編
制結果。



(六)基金份額持有人名冊的登記與保管


本基金份額的登記由基金注冊登記機構負責。本基金注冊登記機構由本基金
的基金管理人擔任。基金注冊登記人應妥善保管基金份額持有人的全部信息資
料,并編制基金份額持有人名冊,定期發送基金托管人。



基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱、持有的基
金份額以及基金管理人、基金托管人為履行有關法律法規、《基金合同》規定的
職責之目的所需內容。



基金注冊登記人應當及時向基金托管人提供《基金
合同》生效日的基金份額
持有人名冊、每月最后一個交易日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會
登記日的基金份額持有人名冊、基金季報、中期報告、年報基準日的持有人名冊。

基金管理注冊登記人應當自上述日期之日起五個交易日內,以書面(包括但不限
于電子傳輸數據文件、電子光盤文件、紙文件)形式將上述日期的基金份額持有
人名冊送達托管人保存。為基金托管人履行有關法律法規、《基金合同》規定的
職責之目的,基金管理人應當提供任何必要的協助。



基金管理人和基金托管人應按目前相關規定分別保管基金份額持有人名冊,
保管期限不得低于
15
年。

基金托管人對基金份額持有人名冊的相關信息負有保
密義務,基金托管人因無法妥善保管基金份額持有人名冊而對投資者或基金帶來
損失的,應當承擔相應的賠償責任。



(七)爭議處理


因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、



調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。



本協議受中國法律管轄。



(八)托管協議的變更與終止


1.
托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準
后生效。



2.
基金托管協議終止出現的情形


(1)
基金合同終止;


(2)
基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金財產;


(3)
基金管
理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權;


(4)
發生法律法規或基金合同規定的終止事項。









二十、對基金份額持有人的服務


對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構提供。



基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基
金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:


(一)資料發送


1
、注冊登記人保留持有人名冊上列明的所有持有人的基金交易記錄,持有
人可通過本公司提供的網站、微信、
APP
等查詢方式,快速獲取交易信息;


2
、基金管理人根據持有人賬單
訂制情況向賬單期內發生交易或賬單期末仍
持有本公司基金份額的基金份額持有人以電子郵件、微信、
APP
等形式定期或不



定期發送對賬單,但由于基金份額持有人在本公司未詳實填寫電子郵箱或未通過
微信綁定個人基金賬戶導致基金管理人無法發送的除外;


3
、其他相關的信息資料。



(二)直銷電子(網上交易、微信、
APP
)業務


本基金管理人已開通個人投資者直銷電子交易業務。個人投資者通過基金管
理人網站、微信及
APP
可以辦理基金認購、申購、贖回、分紅方式修改、賬戶
資料修改、交易密碼修改、交易明細查詢和賬戶資料查詢等各類業務。



(三)紅
利再投資


本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,
登記機構將其所獲紅利按分紅權益再投資日(具體以屆時的分紅公告為準)的基
金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資免收申購費用。



(四)定期定額投資


本基金管理人為基金投資人提供普通定期定額投資計劃和網上直銷智能定
投服務,投資人可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份額。定期定額投資計
劃的有關規則另行公告。



(五)在線客服


基金管理人利用自己的網站為基金投資人提供在線交流咨詢與留言服務。



(六)信息定制服務


本基金管理人通過手機短信、
Email
、微信、
APP
等方式為定制客戶提供信
息服務,內容包括:交易確認、基金凈值、最新產品及公司公告、生日祝福等信
息。



(七)資訊服務



投資人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服
務等信息,可撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網站。



1
、客戶服務中心


電話熱線:
4007008880
(免長途費),
010

58573300


傳真:
010
-
58573737


2
、公司網站


公司網址:
www.hsfund.com



網上交易:
http://trade.hsfund.com


電子信
箱:
services@hsfund.com


3
、電子數據服務


微信公眾號、
APP
客戶端:華商基金


(八)客戶投訴和建議受理服務


投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務電話熱線、在線客服、書信、電
子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建
議。






二十一、其他應披露事項


(一)在本基金存續期內,本基金管理人的內部機構設置、職能劃分可能會
發生變化,職能也會相應地做出調整,但不會影響本基金的投資理念、投資目標、
投資范圍和投資運作。



(二)基金管理人和基金份額持有人應遵守《華商基金管理有限公司開放式
基金業務規則》等有關規定(包括本基金管理人對上述規則的任何修訂和補充)。

上述規則由本基金管理人制定,并由其解釋與修改,但規則的修改若實質性地修
改了基金合同,應召開基金份額持有人大會,對基金合同的修改達成決議。本基
金托管人不受《華商基金管理有限公司開放式基金業務規則》的限定。



(三)本招募說明書將按中國證監會有關規定進行更新;招募說明書解釋與
基金合同不一致時,以基金合同為準。



(四)關于調整基金估值業務的說明


為保護投資者的利益,根據中國證監會
《關于證券投資基金估值業務的指導
意見》(第
[
2017
]
13
號)和基金合同的相關約定,本
公司
對基金所持有的投資品
種按照如下原則進行估值:


1.
對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日
有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產
或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量
的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允價



值。



與上述投資品種相同,但
具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。



2.
對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值
時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入
值。



3.
如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25
%以上的,應對估值
進行調整并確定公允價值。



(五)報告期內本基金及基金管理人的有關更新公告:


序號


公告事項


法定披露方式


法定披露日期


1


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加中國直銷銀行費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
05
-
17


2


華商基金管理有限公司關于旗下基金新增北
京植信基金銷售有限公司為代銷機構的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
05
-
27


3


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加北京植信基金銷售有限公司費率優惠活動
的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
05
-
27


4


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金可
投資科創板股票的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、公司網站


2019
-
06
-
20


5


華商基金管理有限公司關于旗下基金所持有
的債券調整估值方法的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
06
-
25


6


華商基金管理有限公司關于旗下基金調整“中
科曙光”股票估值方法的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
06
-
25


7


華商基金管理有限公司關于企業混
合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)
摘要


中國證券報、公司網站


2019
-
06
-
28


8


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加股份有限公司、中信期貨有限公
司、(山東)有限責任公司費率優惠


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
06
-
28





活動的公告


9


華商基金管理有限公司關于企業混
合型開放式證券投資基金招募說明書(更新)


公司網站


2019
-
06
-
28


10


華商基金管理有限公司關于華商基金管理有
限公司
2019
年半年度最后一日資產凈值公告


公司網站


2019
-
06
-
30


11


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加長城國瑞證券有限公司費率優惠活動的公



中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
07
-
01


12


華商基金管理有限公司關于高級管理人員變
更的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
07
-
03


13


華商基金管理有限公司關于企業混
合型開放式證券投資基金
2019
年第
2
季度報



中國證券報、公司網站


2019
-
07
-
17


14


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加北京恒天明澤基金銷售有限公司費率優惠
活動的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
07
-
22


15


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加安信證券股份有限公司費率優惠活動的公



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司網站


2019
-
07
-
26


16


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加股份有限公司費率優惠活動的公



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2019
-
08
-
01


17


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金新
增中天證券股份有限公司為代銷機構的公告


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司網站


2019
-
08
-
02


18


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金新
增揚州國信嘉利基金銷售有限公司為代銷機
構并開通基金轉換業務的公告


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2019
-
08
-
09


19


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加揚州國信嘉利基金銷售有限公司費率優惠
活動的公告


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2019
-
08
-
09


20


華商基金管理有限公司關于旗下部分基金參
加喜鵲財富基金銷售有限公司費率優惠活動
的公告


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2019
-
08
-
16


21


華商基金管理有限公司關于旗下基金新增喜
鵲財富基金銷售有限公司為代銷機構并開通
基金轉換、定期定額投資業務的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
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2019
-
08
-
16


22


華商基金管理有限公司關于企業混
合型開放式證券投資基金基金經理變更的公



中國證券報、公司網站


2019
-
08
-
24


23


華商基金管理有限公司關于高級管理人員變
更的公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報、公
司網站


2019
-
08
-
26





24


華商基金管理有限公司關于企業混
合型開放式證券投資基金
2019
年半年度報告
摘要


中國證券報、公司網站


2019
-
08
-
29


25


華商基金管理有限公司關于企業混
合型開放式證券投資基金
2019
年半年度報告


公司網站


2019
-
08
-
29


26


華商基金管理有限公司關于企業混
合型開放式證券投資基金
2019
年第
3
季度報



公司網站、中國證監會基
金電子披露網站


2019
-
10
-
22


27


華商基金管理有限公司旗下全部基金
2019

第三季度報告提示性公告


中國證券報、上海證券報、
證券時報、證券日報


2019
-
10
-
22


28


華商基金管理有限公司關于華商基金管理有
限公司上海分公司負責人變更的公告


公司網站、中國證監會基
金電子披露網站、證券時
報、證券日報、上海證券
報、中國證券報


2019
-
10
-
24


29


華商基金管理有限公司關于提請投資者及時
更新身份證件或身份證明文件的公告


公司網站、中國證監會基
金電子披露網站、中國證
券報、上海證券報、證券
時報、證券日報


2019
-
11
-
28










二十二、招募說明書存放及查閱方式


本《招募說明書》公布后,置備于基金管理人的住所,供公眾查閱、復制。



基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。









二十三、備查文件


(一)中國證監會批準企業混合型開放式證券投資基金募集的文件


(二)《企業混合型開放式證券投資基金基金合同》


(三)《企業混合型開放式證券投資基金托管協議》


(四)法律意見書


(五)基金管理人業務資格批件、營業執照


(六)基金托管人業務資格批件和營業執照


(七)中國證監會要求的其他文件











華商基金管理有限公司


2019

12

26




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